Fansy : Продукты : Fansy-STANDARD : Новости

Fansy-SPECTRE

Fansy-DEPO

Fansy-TRUST

Fansy-REESTR

Fansy-AGENT

Fansy-DEPONENT

Fansy-STANDARD

Версия V4.55 от 29.12.2023

Для операции «Операция по сделке (движение ДС)» реализована возможность оплаты в валюте, отличной от валюты, оговоренной в условиях сделки.
Действие "Импорт поручений в формате ММВБ (xml)" формы "ЖУРНАЛ ДОКУМЕНТОВ и ОПЕРАЦИЙ" категории "Поручение на сделку Купли-Продажи" теперь импортирует поручения с типом рынка "Валютный рынок".
В договор с инвестором добавлен новый тип ИИС комбинированный, вводимый в действии с 2024г.
В операции «Расчет НДФЛ» поправлен алгоритме расчета общей базы: убраны доходы по дивидендам.
В операции «Погашение паев» реализован расчет налога от общей базы по паям (т.е. включая доходы по паям для 2023 г.) и от общей базы по всем доходам, кроме дивидендов (для 2024г.).
В операцию «Выплата доходов по паям» добавлены реквизиты налоговых ставок «Ставка», «Ранее начислено» и «Налог к оплате». Реализован расчет налога от общей базы по паям (для 2023г.) и от общей базы по всем доходам, кроме дивидендов (для 2024г.).
В операции «Расчет НДФЛ» реализованы новые правила учета расходов по уплаченному купону на дату выплаты купона, введенные в действие с 2024г. Реализация этих правил требует изменения схемы проводок по учету УКД определяемая опцией приложения «Схема учета УКД по купонным облигациям».
В операции «Расчет НДФЛ» реализован расчет ЕАЭС инвестиционного вычета по владению не менее 3-х лет для стран, входящих в ЕАЭС и обращаемых на ОРЦБ и запрет на инвестиционный вычет по статье НК РФ 219.1 для ценных бумаг, введенных из договоров ИИС.
К операции «Ввод ДС» добавлен реквизит «Бумаги были приобретены по договору ИИС?», который при расчете НДФЛ заблокирует возможность получения инвестиционного вычета с 2024г.
В операции «Формирование операций "Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам"» добавлена закладка «Ставки в стране иностранного эмитента» и реализованы вычисление налогов в СИЭ и возможность корректировки полученных сумм. Изменен алгоритм расчета домашних налогов для вычисления налогов дивидендом и СИЭ и СИДН. Для стран СИДН реализован расчет налогового вычета, т.е. зачет налога, уплаченного инвестором в СИЭ, при расчета налога в РФ.
Для обеспечения расчета с 01.01.2024г. НДФЛ по дивидендам из стран иностранных эмитентов (СИЭ) и стран с которыми заключен договор об избежании двойного налогообложения (СИДН) к операциям "Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам" и «Формирование операций "Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам"» добавлены реквизиты «Эмитент из СИДН?», «Доход в СИЭ», «Ставка в СИЭ» и «Налог в СИЭ».
К справочнику физических лиц добавлена опция «Сертификат налогового резидентства в иностранном государстве», факт наличия которого позволит применить для нерезидента налоговую ставку из договора СИДН, а не общую ставку налогообложения по статье 226 НК РФ.
К форме «Справочник государств» добавлены опции «Вхождение страны в ЕС (европейский союз)» и «Вхождение страны в ОЭСР (организация экономического сотрудничества и развития)», которые используются в расчете показателей инвестиционной декларации.
В раздел «Администрирование» добавлена форма «Справочник государств». Для государств реализованы опции «Вхождение страны в ЕАЭС (евразийский экономический союз)», «Налоговые ставки по доходам по ЦБ (дивидендам, купонам, паям)» и «Реквизиты налоговых ставок в договоре СИДН (об избежании двойного налогообложения), которые задействованы в расчете налогов. Из справочника физических лиц удалены опции «Ставка дивидендов от иностранных организаций по соглашению для нерезидентов об избежании двойного налогообложения» и «Ставка дивидендов от российских организаций по соглашению для нерезидентов об избежании двойного налогообложения». Опция «Вхождение страны в ЕАЭС (евразийский экономический союз)» влияет на расчет инвестиционного налогового вычета. Опция «Налоговые ставки по доходам по ЦБ (дивидендам, купонам, паям)» позволяет рассчитывать налоги, изымаемые в стране иностранного эмитента. Опция «Реквизиты налоговых ставок в договоре СИДН» влияет на налогообложение нерезидентов из СИДН.
В счет учета налогов по НДФЛ добавлена аналитика по ставке налога для удобства формирования формы 6-НДФЛ. Бизнес логика операций «Расчет НДФЛ», «Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам», «Ввод данных об НДФЛ инвестора из внешних подразделений налогового агента», «Начисление и оплата налогов», «Выплата доходов по паям» откорректирована к новой аналитике.
В операции «Погашение паев» директива «Оплата налога до оплаты выкупа» переименована в «Оплата/корректировка налога до оплаты выкупа», добавлен функционал корректировки излишне уплаченного налога и суммы по выкупу для пайщиков, получивших убыток и не имеющих договоров ДУ и брокерских договоров.
В операции погашение паев для способа оплаты «Породить платежку» убран функционал порождения платежных поручений для налоговых платежей.
Реализовано прием/передача опций эмитента при взаимодействие приложений с облаком Fansy, при обновлении данных справочника ценных бумаг.
Для формы 6-НДФЛ поправлено выполнение контрольного соотношения №1.3: (строка 110 - строка 130) / 100 * строка 100 (при значении ставки 13%) = строка 140 (с учетом соотношения 1.2) из письма ФНС России от 18.02.2022 N БС-4-11/1981@ "О направлении контрольных соотношений показателей формы расчета сумм налога на доходы физических лиц, исчисленных и удержанных налоговым агентом (форма 6-НДФЛ).
Введена опция ценной бумаги «Активы организации более чем на 50% состоят из недвижимого имущества, находящегося на территории РФ (п. 17.2 ст. 217 НК РФ)?». В операции «Расчет НДФЛ» реализовано требование п. 17.2 ст. 217 НК РФ, не облагать в НДФЛ доходы, получаемые от реализации (погашения) акций, указанных в пункте 2 статьи 284.2 НК РФ, при условии, что на дату их реализации (погашения) они непрерывно принадлежали налогоплательщику на праве собственности в течении 5 лет, относились к обращающимся на ОРЦБ бумагам и относились к высокотехнологичному (инновационному) сектору экономики.
В расчете НДФЛ добавлена опция расчета «Делать расчет ФР по операциям с ЦБ, не обращающихся на ОРЦБ, которые на момент приобретения обращались на ОРЦБ (пп.6 п. 12 ст. 214.1 НК РФ)»
Введена опция ценной бумаги «Относится к высокотехнологичному (инновационному) сектору экономики в смысле ст. 217 п.17.2-1 НК РФ». В операции «Расчет НДФЛ» введено понятие льготы по налогам. Тем самым реализовано требование п. 17.2-1 ст. 217 НК РФ, не облагать в НДФЛ доходы, получаемые от реализации (погашения) акций, облигаций российских организаций, инвестиционных паев, при условии, что на дату их реализации (погашения) они непрерывно принадлежали налогоплательщику на праве собственности в течении 1 года, относились к обращающимся на ОРЦБ бумагам и относились к высокотехнологичному (инновационному) сектору экономики.
У облигаций реализована новая опция "Облигация, замещаемая данной облигацией", ее нужно будет проставить у замещающих облигаций, для реализации нормы ст. 214.1 по отмене налогов при замещении еврооблигаций, которые были в собственности инвеcтора на 01.03.2022г.
Для документа «Универсальная сделка» изменена схема обработка операций мены замещающих облигаций, таким образом, что проводки теперь меняются по каждой партии в зависимости от срока ее владения. Для партий бумаг, приобретенных до 01.03.2022г., формируются проводки без отражения финансового результата по счетам доходов и расходов.
Введена новая опция ценных бумаг «Способ определения обращаемости ЦБ на ОРЦБ (организованном рынке ценных бумаг)» со значениями: 0) Не обращаемая на ОРЦБ; 1) Обращаемая на ОРЦБ; 2) Обращаемость определяется котировками и/или реквизитами ЦБ (по умолчанию).
В документ "Реестр биржевых депозитов" добавлены поля - контрагент, код клиента, режим торгов. Действие "Импорт биржевых депозитов в формате ММВБ (xml)" теперь импортирует эти поля.
Для формы "Справочник Акций" поправлено действие "Загрузить информацию о дивидендах из RuData" (доступно по подписке): на закладке "Сведения о дивидендах" теперь прописывается период распределения. В системный диалог "Задание параметров загрузки дивидендов из RuData" загрузчика добавлены опции: «Формировать log-файлы?» и «Выгрузить результат загрузки в csv-файл?». В csv файл выгружаются подробности, о загруженных и пропущенных (с указанием причины пропуска) записях о дивидендах.
Для формы "Справочник выпусков ценных бумаг и ФИ" поправлено действие "Загрузить ценную бумагу из RuData" (доступно по подписке): 1) по эмитенту загружается тикер с точки зрения Интерфакс; 2) по ценной бумаге загружаются тикеры с точки зрения ММВБ и НРД; 3) по ценной бумаге загружается опция "Вхождение ценной бумаги в ломбардный список Банка России".
Для документа "Универсальная сделка" исправлена директива "Направить в депозитарий": теперь если система не сможет определить счет депо клиента контрагента, то пользователю будет выдан диалог с просьбой указать его из справочника.

Версия V4.54 от 15.08.2023

Улучшена эргономика карточек операций «Ввод ЦБ», «Вывод ЦБ», «Перевод ЦБ», «Межбалансовый перевод ЦБ», «Операция по сделке (движение ЦБ)», «Погашение ценной бумаги», «Конвертация ЦБ», «Изменение обеспечения (новация) по сделке РЕПО». Теперь при смене счетов депо автоматически менятся место хранения, если у счета задан реквизит «Цепочка хранения по умолчанию».
Обновлен список импортируемых индексов в отчете/действии "Импорт индексов ММВБ" на форме "История значений финансовых показателей". Добавлены индексы RUCBCP3A3YNS, RUCBCPAA3YNS, RUCBCPA3YNS, RUCBCPBBBNS, RUCBTRAAANS, RUCBTRA2A, RUCBTR2B3B.
В расчете НДФЛ реализована норма пп.6 п. 12 ст. 214.1 НК РФ в соответсвие с которой финансовый результат, полученный в налоговом периоде по отдельным операциям с ценными бумагами, не обращающимися на организованном рынке ценных бумаг, которые на момент их приобретения относились к ценным бумагам, обращающимся на организованном рынке ценных бумаг, может быть уменьшен на сумму отрицательного финансового результата, полученного в налоговом периоде по операциям с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных бумаг. Коды доходов 1536 (1549) и коды расходов 203 (227) в реализации не используются, т.к. по нашему мнению они введены избыточно, а НБ2 не может быть расщеплена на 2 различные базы.
К операции «Формирование операций зачисления доходов (погашений) по долговым ЦБ» добавлен реквизит «Дата отсечки». Теперь отбор кандидатов на получение купона происходит в соответствии с реквизитом «Дата сбора реестра» справочника облигаций.
Реализован отчёт с расшифровкой расчёта доходности по стратегиям ДУ для раздела 1.1 формы 0420431. Запускается из документа «Расшифровка данных для форм 0420431, 0420418».
Для документов "Универсальная сделка" изменена директива "Направить в депозитарий": 1) теперь поиск счета места хранения в депозитарной базе осуществляется не только по коду в справочнике кодов инвесторов, но и непосредственно по номеру счета; 2) реализован функционал формирования «Поручения на прием-перевод» в депозитарной базе, если сделка была заключена между клиентами брокера.
В справочник облигаций добавлен реквизит «Биржевая облигация?» для реализации требований регулятора по отчетности.
Изменена структура данных для хранения информации для решения о выплате дивидендов: 1) добавлен уникальный идентификатор решения; 2) информация о дате выплате и параметрах D1 и D2 перенесена из реквизитов собрания в реквизиты решения о дивидендах. В операции «Формирование операций "Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам"» удален реквизит «Дата события», но добавлен реквизит «Решение эмитента о выплате». Теперь проблема наличия двух решений эмитента о выплате доходов за разные периоды решена окончательно.
В документах "Анкета физического лица"/"Анкета юридического лица" реализована закладка "Бенефециары".
Для категории документов "Займ "OverNight"" реализовано действие "Заполнить подвал займами OverNight (заемщиками)" которое для указанного в шапке займодателя, заполняет подвал заемщиками, у которых обнаружены минуса на расчетных счетах.
В действие "Импорт сделок в формате системы QUIK (txt)" документа «Реестр сделок» реализован импорт валютных сделок с использованием "тиккеров валютного рынка".
На форме "Справочник видов валют и УЕ" реализована закладка "Тикеры", где для каждой валюты указывается тикер, биржа (кодировщик), парная валюта, размер лота, количество дней исполнения.
К операции "Акт сверки наличия ценных бумаг в разбивке по местам хранения" добавлены реквизиты «Способ сопоставления мест хранения» и «Способ сопоставления портфелей». Помимо реализованного ранее способа сопоставления мест хранения: 1) места хранения в бэк-офисе определяются по остаткам на счетах депо, в депозитарии находятся по номерам этих счетов, задаваемых в реквизите "Номер счета у хранителя" активных счетав ДЕПО, реализован более простой способ 2) места хранения в бэк-офисе определяются по остаткам на счетах депо, в депозитарии задаются в реквизите "Место хранения" активных счетов ДЕПО. Помимо реализованного ранее способа сопоставления портфелей: 1) портфели привязываются к номерам пассивных счетов ДЕПО в классификаторе "Коды счетов Депо во внешних депозитариях" в бэк-офисе, реализован более простой способ 2) портфели задаются в подвале пассивных счетов ДЕПО в депозитарии.
Для формы "Котировки ЦБ" реализовано действие "Импорт НКД из CSV файла ММВБ"
Реализован online-импорт конвертаций валют из Quik в операцию "Конвертация валюты и сделки с биржевыми драгоценными металлами"
Для формы "Котировки ЦБ" реализовано действие "Импорт котировок из XML файла СПВБ"
К действию "Импорт биржевых депозитов в формате ММВБ (xml)" и к карточке документа "Реестр биржевых депозитов" добавлен импорт новых полей - код клиента, режим торгов, контрагент.
Для формы "Активы бэк-офиса" реализовано действие "Выгрузить список раскрытия владельцев для счета ДУ в формате FCDR 2017".
Реализована операция «Задание для импорта котировок с сайта ММВБ» позволяющая в автоматическом режиме импортировать котировки.
Для формы "Справочник Акций" реализовано действие "Загрузить дивиденды из RuData" (доступно подписчикам сервиса).
Изменения бизнес логики документа "Реестр сделок фондового рынка" и «Конвертация валюты и сделки с биржевыми драгоценными металлами», в связи с реализацией нового способа списания комиссии компании: вариант "Списывать со счета расчетов с клиентом", задаваемого в договоре.
Реализованы изменения в отчете «Форма 6-НДФЛ в формате HTML», актуальные для отчетов 2023 года.
Изменен отчет «Справка о доходах и суммах налога физического лица в формате HTML для печати»: добавлена разбивка доходов по КБК, актуальная для отчетов по НДФЛ 2023 года.
Реализован контроль инвестора на причастность к отмыванию преступных доходов в операциях:
«Вывод ДС», «Межбалансовый перевод ДС», «Межбалансовый перевод ЦБ», «Вывод ЦБ».
В классификатор признаков, указывающих на необычный характер сделок добавлены данные согласно Положения ЦБ РФ от 15 декабря 2014 г. N 445-П "О ТРЕБОВАНИЯХ К ПРАВИЛАМ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА". Классификатор доступен на закладке «Признаки» ЖДО.
Добавлен удобный фильтр в справочниках акций, облигаций, опционов, паёв и выпусков ценных бумаг.

Версия V4.53 от 15.02.2023

Для операции «Погашение процентов (купонов), амортизация номинала» и «Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам» добавлена возможность проводить оплату в валюте отличной от валюты номинала.
Для операции «Ввод ЦБ» добавлена директива «Изменение сумм ввода». Директива необходима если инвестор вносит информацию о фактически понесенных затратах по времени существенно позже операции ввода ценных бумаг. Применение директивы имеет ряд существенных ограничений: директива не сработает, если для бумаги будет выполняться амортизация номинала, конвертация ЦБ и прочие операции, когда результирующая бумага имеет опосредованное отношение к исходной.
Для операции «Конвертация ЦБ» добавлена возможность зачислять результирующую ЦБ по месту хранения, отличному от исходного.
Модифицирован импорт котировок ММВБ. Для бумаг торгуемых одновременно в различных валютах добавлена возможность сохранять в системе информацию со всех разновалютных режимах торгов. Опция приложения имеет следующие значения: 1) Импортировать в выбранную плоскость с приоритетом по объему торгов в штуках (по умолчанию); 2) Для каждой валюты котировок использовать отдельную плоскость.
Для оценки кредитных рисков ПИФ согласно стандартам НАУФОР добавлен коэффициент CoR. Ранее вместо него предлагалось использовать константное значение PD.
Добавлена операция «Обнуление оценки задолженности по ЦБ из-за санкционного дефолта». По сути операция является аналогом операции «Дисконтирование задолженности», но предназначена для обнуления оценки сразу для множества остатков.
В директивах «Оплата налога» операций «Зачисление дивидендов», «Расчет НДФЛ» и «Погашение паев» реализован диалог с запросом даты оплаты при массовой обработки множества операций (кнопка «Выполнить для всех»). В диалоге предусмотрена возможность отмены обработки директив.
Изменена логика порождения задолженности по ДС для универсальных сделок купли-продажи в национальной валюте, у которых объявлено несколько платежных траншей: теперь задолженность формируется по каждому траншу отдельно (ранее оформлялась одна задолженность на общую сумму оплаты).
К операции «Расчет НДФЛ» добавлен третий подвал «Корректировки расходов за счет внешних убытков». Теперь при расчете годового НДФЛ с опцией расчета «Делать расчет совокупного налога (включать внешние доходы)» возможно зачесть внешние убытки в качестве расходов текущего расчета.
К операции «Уменьшение НДФЛ при наличии прибыли и убытков по разнородным портфелям» добавлено состояние «Ожидание возврата налогов» и директива «Формирование проводок по возврату налога», тем самым реализовано следующее требование НК РФ: сначала фиксируется переплата налога, далее оповещается клиент, и по факту получения от него заявления на возврат НДФЛ в течение 3-х месяцев проводится зачет НДФЛ с другими клиентами.
Реализовано требование п. 2.11. положения №493-П «Начисление прочих расходов (затрат по сделке) по договору банковского вклада, оцениваемым не по справедливой стоимости через прибыль или убыток, производится равномерно в течение срока действия договора».
Для формы "Справочник выпусков Ценных Бумаг и ФИ" реализовано действие "Загрузить ценную бумагу из RuData" и действие “Загрузить рейтинги ЦБ и эмитентов из RuData”. Для формы "Справочник Юридических лиц и Фондов" реализовано действие "Загрузить контрагента из RuData". Действия доступны по платной подписке.
Отчет «Форма 6-НДФЛ» приведен в соответствие с текущим законодательством, в частности добавлен раздел 155 –«Сумма налога на прибыль организаций, подлежащая зачету».
К операции «Расчет НДФЛ» добавлены реквизиты «ЗНП по внешним доходам» и «ЗНП 2», которые вместе с реквизитом «НБ по внешним доходам» заполняются при задании опции расчета «Делать расчет совокупного налога (включать внешние доходы)». Под внешними (по отношению к расчету) доходами понимаются доходы по дивидендам, по погашению паев и доходы из операции «Ввод данных об НДФЛ инвестора из внешних подразделений налогового агента». Опция расчета «Делать расчет совокупного налога (включать внешние доходы)» теперь действует как на годовой расчет, так и на расчет при выводе средств.
К операции «Ввод данных об НДФЛ инвестора из внешних подразделений налогового агента» добавлено поле «ЗНП» (зачет налога на прибыль) и «Вид дохода» и «Дата записи». Добавлен новый тип записи «убыток». Действие «Формирование данных об НДФЛ из депозитария Fansy-DEPO» запрограммировано на заполнение новых реквизитов.
Поправлена операция "Межбалансовый Перевод ЦБ", теперь при ее обработки проставляется дата начала инвестирования в договоре "куда".
Обновлёно действие «Импорт котировок из CSV файлов СПБ» под новую спецификацию полей отчёта «Информация об Итогах торгов», предоставляемого в рамках Информационных продуктов «НП РТС».
К форме «Реестр сделок фондового рынка (отчет брокера)» добавлен новый системный импортёр «Импорт отчёта брокера в формате АО "ИК "Ай Ти Инвест" (excel)».
К форме «Реестр сделок фондового рынка (отчет брокера)» добавлен новый системный импортёр «Импорт отчёта брокера в формате Райффайзенбанк (excel)». Для получения доступа к импорту требуется подключение опции конфигурации «Поддержка импорта сделок в формате Райффайзенбанк».
В операцию «Поручение на операцию (распоряжение,приказ)» добавлен новый печатный отчёт «Поручение клиента на внесение денежных средств».
Изменена операция «Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму»: 1) добавлен новый признак «Является клиентом на дату последней сверки?», автоматически заполняемый для субъектов, выявленных при выполнении директивы «Сверить справочник субъектов с загруженным списком лиц»; 2) ускорена загрузка перечня ООН; 3) добавлена загрузка перечня «Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму» в формате 2.1.
В операцию "Поручение на сделку Купли-Продажи" добавлено новое действие «Импорт поручений в формате ММВБ "CUX22: выписка из реестра заявок" (XML)».
К форме «Отчёты Бухгалтерские и Налоговые» добавлено новое действие «Экспорт данных в формате Аванкор (xml)».
Доработано действие «Импорт биржевых депозитов в формате ММВБ (xml)» В документе «Договор депозитного вклада»: теперь загружаются депозиты в иностранных валютах.
Ускорена работа с временными таблицами в MS SQL Server. Временные таблицы используются для временного хранения большого объёма данных, например в отчёте 0420415.
Изменены документы анкетных данных: 1) в документ "Анкета физического лица" добавлены поля "Ф.И.О. по-английски", "Фактический адрес" (строка и КЛАДР), 2) в документ "Анкета юридического лица" добавлены поля "Полное английское наименование", "Сокращенное английское наименование", "Фактический адрес" (строка и КЛАДР).
В операции «Расчет НДФЛ участников РКИ» ликвидирован реквизит «Правила нормирования» и убрана бизнес логика «Нормировать расходы при наличии вычета и одновременного превышения расходов над доходами». Оставлен алгоритм «Нормировать инвестиционный вычет».

Версия V4.52 от 15.10.2022

Для формы "Портфель инвестора" реализован новый отчет "Справка о стоимости ценных бумаг для целей налогообложения (НДФЛ)".
Для формы "Отчеты бухгалтерские и налоговые" обновлен отчет "Сведения о физическом лице и его индивидуальном инвестиционном счете".
В план счетов НФО добавлен новый бухгалтерский счет 304.10 "Резервы под обесценение средств в клиринговых организациях" и реализовано его отображение в портфеле. Предполагается использование счета в бухгалтерской справке, со следующими корреспонденциями: 1) Дт 71702 (ОФР 48201) Кт 30410 - начисление резерва; 2) Дт 30410 Кт 71701 (ОФР 38201) - восстановление резерва.
Для обеспечения возможности учета ЧА ПИФ в валюте реализовано следующее: 1) к документу «Договор с инвестором» для ПИФ добавлен реквизит «Валюта ЧА и учета финансового результата»; 2) счета учета финансовых результатов и резервов теперь позволяют вести учет в выбранной валюте для обеспечения выдачи отчета о приросте ЧА; 3) изменена форма «Портфель инвестора» и «Хранимый портфель» для визуализации активов в выбранной валюте ; 4) изменена бизнес логика порождения проводок по счетам учета финансового результата (теперь они учитываются в валюте ЧА); 5) изменена бизнес логика начисления резервов (теперь они начисляются в валюте ЧА); 6) к операции «Переоценка чистых и балансовых активов» добавлен реквизит «Валюта ЧА».
Для документа «Реестр сделок» реализован новый импортёр «Импорт реестра биржевых сделок из CSV файла формата Газпромбанк».
Для операции «Формирование операции Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам»
реализован новый отчёт «Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам» в формате XLS.
Изменена ранее допущенная ошибка в значении по умолчанию опции приложения «Способ оценки ЦБ в НДФЛ» со значения '(из портфелей инвесторов)' на значение '(из ст. 214.1 НК РФ)', т.к. действовало именно значение в соответствии с НК РФ.
В подвал операции «Поступление имущества для приобретения паев» добавлено поле «Источник средств» и необязательное символьное поле «Плательщик». Теперь при выполнении директивы "Формирование операций "Выдача паев" поле "Источник средств" из карточки операции "Поступление имущества для приобретения паев" проставляется в карточку операции "Выдача паев". Реализован раздельный учет поступление средств на транзитный счет и их списаний в зависимости от источника средств.
Реализован учет сделок с драгоценными металлами на ММВБ в соответствии со следующей учетной политикой: 1) в справочник валют заносятся драгоценные металлы с кодами в соответствии с «Классификатором клиринговых валют» опубликованном на сайте ЦБ (A98 – золото в граммах, A99 - серебро в граммах, A76 -платина в граммах, A33 - палладий в граммах) вместо кода ОКВ; 2) сделки с металлами закачиваются в операцию «Конвертация валюты», переименованную в «Конвертация валюты и сделки с биржевыми драгоценными металлами» любым импортером в формате ММВБ "CUX23: Выписка из реестра сделок" (XML); 3) учет ведется на счете 304.24 «Средства в клиринговых организациях, предназначенные для исполнения обязательств, допущенных к клирингу, и индивидуального клирингового обеспечения»; 4) банковский счет учета металлов должен иметь тип «Клиринговый счет»; 5) для формы «История курсов» реализован импортер «Загрузить с сайта ЦБ котировки драгоценных металлов»; 6) операция «Закрытия дня» реализует ежедневную переоценку счетов с драгоценными металлами.
Модифицирована бизнес-логика операции «Формирование операций "Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам"» при расчете нарастающего итога в случаях указания разбивки операций по портфелям или местам хранения и наличия одной и той же бумаги на разных местах хранения или в разных портфелях инвестора. Теперь операции порождаются одновременно с расчетом одной директивой «Сформировать исходные данные», а не директивой «Сформировать операции», как было ранее. Реквизиты «Способ формирования налоговой базы» и «Формула расчета НДФЛ по дивидендам» удалены, введены реквизиты «Фильтр по инвестору» и «Способ расчета нарастающего итога по порожденным операциям» со значениями: 1) Учитывать все зарегистрированные операции до даты выплаты; 2) Учитывать все зарегистрированные операции до даты конца налогового периода. К опциям приложения добавлен реквизит «Правила учета ЗНП в НДФЛ» со значениями: 1)Уменьшать сначала налог 13%, затем налог 15% на остаток ЗНП; 2)Уменьшать сначала налог 15%, затем налог 13% на остаток ЗНП; 3) Уменьшать налоги в пропорциях налогов 13% и 15%.
Изменена директива "Начисление налога и фиксация дохода/расхода в карточке НДФЛ" операции «Расчет НДФЛ» (для договоров не касающихся ИИС и ИИД), теперь она проверяет условие "наличие действующих договоров (договоров с датой завершения старше окончания налогового периода)" и при истине условия делает записи в ЖНФЛ датой конца налоговой периода, иначе делает записи в ЖНФЛ самой старшей датой из всех завершенных в текущем налоговом периоде договоров.
Произведена подготовка для реализации XBRL-отчётов в таксономии 5.2.

Версия V4.51 от 06.07.2022

Изменена бизнес логика операции «Формирование операций "Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам"» в соответствии с требованиями п.3 ст. 214 НКРФ: добавлены реквизиты по зачету налога на прибыль «ЗНП 13%» и «ЗНП 15%» и реквизит «Формула расчета НДФЛ по дивидендам» со значениями 1) формула по корректировке налогооблагаемой базы: БАЗА=ДОХОД * (D1-D2)/D1 и 2) формула по корректировке налога: НДФЛ=ДОХОД *СТАВКА - ЗНП (действует с 2022г.). К порождаемой операции «Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам» также добавлены реквизиты «ЗНП» и «ЗНП 2».
Стандартные расчеты «Вознаграждения ДУ» дополнены полем «Оплаченная сумма». Теперь при списании ДС проверяется остаток на счете и списание директивой «Списание (вознаграждения по ДУ)» делается в пределах остатка и если не все суммы по строкам расчета оплачены, то расчет допускает повторное списание и остается в состоянии «Начисление произведено без ген. счета».
Добавлена поддержка протоколов TLS 1.1 и TLS 1.2 для установления защищенного соединения между внешними API, почтовыми сервисами и программами семейства Fansy.
В операции "Банковская выписка" добавлена возможность автоматического формирования подчиненных документов категории «Вывод денежных средств».
Модифицирована форма «Справочник кодов инвесторов с точки зрения ТС и субброкеров»: добавлен реквизит "Счет списания комиссии (ин.вал.)". Модернизированы импортеры: «Импорт сделок в формате ММВБ (xml)», «Импорт сделок в формате системы QUIK (txt)» «Импорт сделок в формате РТС (txt)», «Импорт сделок в формате СПВБ на срочном рынке (dbf)», «Импорт сделок в формате КИТ Финанс на срочном рынке (xls) (ПУЛ)», «Импорт сделок в формате КИТ Финанс (xls)», «Импорт сделок в формате КИТ Финанс (csv) на срочном рынке», «Импорт сделок в формате ЛЕФКО-Банка (csv)», «Импорт сделок из нескольких файлов в формате НОМОС-БАНК (txt)», «Импорт операций "Зачисление дивидендов по ценным бумагам" в формате BROKERCREDITSERVICE (BCS)(xls)», «Импорт сделок иностранных бирж в формате брокера OPEN SECURITIES LIMITED (txt)», Импорт сделок в формате OTC (xls), «Импорт сделок в формате Уралсиб на срочном рынке (FORTS, xls)», «Импорт реестра сделок в формате FANSY (txt-файл)».
Введен новый тип расчета для документа "Расчет НДФЛ": "Фиксация доходов/расходов вне проводок на ФР", который содержит информация о доходах или расходах по налоговым базам без привязки их к проводкам на финансовый результат. Другие типы расчетов теперь вместе с анализом проводок в интервале налогового периода, копируют строки из нового типа расчетов и тем самым может происходить корректировка налоговых баз.
Для операции «Расчета НДФЛ» (для договоров не касающихся ИИС и ИИД) сделано допустимым наличие нескольких операций по годовому расчету НДФЛ, при этом если текущая операция по расчету НДФЛ обнаруживает наличие более раннего расчета, то происходит удаление всех записи в журнале НДФЛ, сделанные предыдущей операций, и если упомянутая выше операция вызывается не массово (кнопка выполнить в Журнале Документов), то она задает вопрос "Удалить все записи в журнале НДФЛ, сделанные предыдущей операций годового расчета НДФЛ" иначе (вызвана кнопкой "выполнить для всех" в Журнале Документов), никаких вопросов не задается, удаление происходит по умолчанию.
Модифицирована операция годового «Расчета НДФЛ» (для договоров не касающихся ИИС и ИИД), теперь она проверяет условие "наличие действующих договоров (договоров с датой завершения старше окончания налогового периода)" и при истине условия делает записи в журнале НДФЛ датой конца налоговой периода, иначе делает записи в журнале НДФЛ самой старшей датой из всех завершенных в текущем налоговом периоде договоров.
Для биржевых депозитов, заключенными с ЦК, в документе «Операция по договору депозитного вклада» реализована новая операция «Оплата операционных расходов» и «Оплата комиссионных расходов». Начисление будет производиться при закрытии вклада.
Для операции «Ввод ЦБ» введено состояние "Ожидание подтверждения затрат на приобретение" в которое будут попадать те операции, которые введены с 0-й себестоимостью и две новых директивы «Вернуть на редактирование после подтверждения затрат на приобретение» и «в архив без подтверждения затрат на приобретение». При появлении подтверждения появилась возможность вернуть документ на редактирование поправить его и перепровести заново даже если заведена опорная точка по документам (т.к. опорная точка запрещает править только документы в конечном состоянии).
Реализовано указание ИН-018-53/16. Появилась опция договора “Применять ИН-018-53/16 (расчет СЧА по котировкам от 18.02.2022) ”
Реализовано указание ЦБ 6073-У. Появилась опция “Применять 6073-У (переоценка ЦБ по котировкам от 18.02.2022)”. Согласно указанию пп 1 - решение принимается в отношении отдельного выпуска.
Поэтому опция представлена на закладке договора "опции ЦБ". Существует аналогичная опция на закладке "опции учета" она будет действовать для всех выпусков в портфеле.
К операции «Формирование операций зачисления доходов (погашений) по долговым ЦБ» добавлен реквизит «Брать счета выплаты доходов из депо-счета?».
В отчётных формах регулятора код типа ценной бумаги теперь выводится как SN3 или SN4 в случае, когда эта бумага является иностранной облигацией, у которой первая буква CFI "D" и вторая "S" или "E".
Реализован учет срока владения при обмене паев в операции «Выдача (размещение) паев» и в «Операция по сделке (движение ЦБ)», следующим образом: 1) вместо одной проводки по постановке на баланс зачисляемых паев, реализовано столько проводок сколько было партий списываемых паев, с указанием для каждой проводки предыдущей даты покупки, относящейся к этой партии; 2) введено требования обязательной обработки документа по списанию до обработки документа по зачислению, чтобы информация о выбывающих партиях была зафиксирована в системе; 3) изменен алгоритм расчета инвестиционного вычета в НДФЛ с учетом наличия указания предыдущей даты каждой партии.
В Справочнике инвестиционных профилей инвесторов добавлено поле «Мнемоника профиля», чтобы к профилю можно было программно обращаться не по длинному наименованию, а по короткому коду (мнемонике) профиля.
«Экспорт лимитов для системы QUIK» теперь выгружает стоимость Акций для ММБВ не в валюте номинала (как было раньше), а в рублях.
В «Акте сверки наличия ценных бумаг в разбивке по депозитариям» добавлен фильтр по депозитариям (для формирования Акта не по всем депозитариям, а по выбранному множеству). В «Акте сверки наличия ценных бумаг в разбивке по местам хранения» добавлен фильтр по местам хранения (цепочкам корр. отношений) и по счетам депо (для формирования Акта не по всем местам/счетам, а по выбранному множеству). В обоих актах убрано поле «Остаток по данным бух.учета» т.к. в бух. учёте не может быть столь подробных данных и, соответственно, не может быть сверки с бух. учётом.
В справочниках субъектов, юридических лиц и физических лиц добавлены фильтры по наименованию, Ф.И.О., ИНН, ОГРН, серии и номеру паспорта. Фильтр реализован в виде строки в верхней части формы. Большие справочники теперь не открываются автоматически при открытии формы (отображается пустая таблица). Операционисту предлагается сперва установить фильтр, чтобы не ждать отображения большого количества данных. Если записей в справочнике не много, он открывается как раньше, вместе с открытием формы без фильтра.
В операциях «Формирование отчетов инвесторам», «Формирование отчётов ДУ» и в форме «Соглашение о ведении множества портфелей» при выборе портфеля добавлен фильтр по номеру и наименованию портфеля. Если портфелей много, то открывается пустая таблица и операционисту предлагается сперва установить фильтр.

Версия V4.50 от 31.12.2021

Модифицировано действие "Создать файл сообщения об открытии (закрытии) ИИС в формате ФНС XML" доступное из журнала документов с выбранной категорией "Договор с клиентом/портфель"? Формат данных приведен в соответствие с приказом ФНС от 12.11.2021г. N ЕД-7-11/895@.
Реализовано построение всех разделов отчета 6-НДФЛ для одного или множества инвесторов, указанных в контроле «Инвестор» формы «Отчеты бухгалтерские и налоговые», ранее разделы 1 и 2 заполнялисъ для всех инвесторов.
Изменена бизнес-логика в директиве «Фиксация годового дохода/расхода в карточке НДФЛ и начисление налога, при его наличии» операции «Расчет НДФЛ», теперь опорные точки выставляются и для забалансовых счетов 42, 43.
Отчет «Справка о доходах и суммах налога физического лица в формате HTML» модифицирован в редакции приказа ФНС России № ЕД-7-11/753@ от 5.10.2020.
Для формы «История значений финансовых показателей» реализовано действие «Импорт значений индекса MosPrime».
Выгрузка данных для ФНС на форме «ЖУРНАЛ ДОКУМЕНТОВ», реализованная действиями «Создать файл сообщения об открытии (закрытии) ИИС в формате ФНС XML» и «Создать файлы сообщений об открытии (закрытии) ИИС по списку в журнале документов в формате ФНС XML», адаптирована для новой версии формата ФНС 5.02, действующего с 2022 года.
Для брокерских портфелей физических лиц, для которых указан способ списания комиссии компании «Оформлять как задолженность» а так же для комиссий посредника, для которых указан способ списания комиссии «Оформлять как задолженность в двух балансах: у клиента перед компаний, у компании - перед посредником» или «Оплата с р/с сделки в балансе компании, в балансе инвестора - долг перед компанией», реализована новая схема проводок, позволяющая учитывать в НДФЛ комиссию брокера по сделкам кассовым методом (на дату фактической оплаты задолженности). Теперь такая комиссия относится на задолженность будущих периодов и не входит в себестоимость вложений по сделке.
Улучшена эффективность базового модуля разбора XML-файлов. Теперь могут обрабатываются файлы большего размера и файлы с длинными тегами.
Реализована загрузка XML-файлов для контроля ПОД/ФТ с повышенной производительностью.
К операции«Расчет НДФЛ» добавлена опции расчета "Включать НБ5, НБ6 и НБ9 в расчет налога при выводе средств?" Хотя эта опция прямо противоречит НК РФ, она будет полезна в тех случаях, когда клиент закрывает договор, но есть вероятность, что клиент до конца года возвращается в компанию и открывает новый договор.
Для документа «Договор с инвестором» реквизит «Не желательно использовать активы для оплаты налогов» переименован в «Имеет обособленный инвестиционный характер (отдельный НДФЛ, не используется для оплаты НДФЛ других портфелей)?». Соответственно изменена бизнес-логика операций «Расчет НДФЛ» и «Формирование операций 'Расчет НДФЛ' по окончанию налогового периода», таким образом что для портфелей ОИП создаются отдельные операции по расчету налогов.
Пересмотрен учет уплаченного купонного дохода для физических лиц. УКД принимается к расходам в момент выбытия/амортизации облигации (в соответствии с налоговым кодексом).
Для категории "Договор с клиентом (портфель)" реализована опция "Источник СЧА для расчета вознаграждения ДУ" с вариантами значений "РСБУ", "ОСБУ". Под опцию поправлены следующие расчеты: «Вознаграждение за управление (вариант 1)», «Вознаграждение за управление (вариант 2)», «Вознаграждение за управление по дням за период», «Вознаграждение за успех (вариант 1)», «Вознаграждение за успех (вариант 2)», «Вознаграждение за успех нарастающим итогом».
В операцию "Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам"» добавлены реквизиты: «Налогооблагаемый доход», «Начислено ранее» и «К оплате». Теперь налог может считаться не только от текущей выплаты, но нарастающим итогом от начала налогового периода.
В операцию «Формирование операций "Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам"» добавлен в шапку реквизит «Способ формирования налоговой базы» со значениями: 0) Каждая выплата образует свою базу и 1) Считать нарастающий итог. В подвал добавлены реквизиты: «Налогооблагаемый доход», «Начислено ранее» и «К оплате». Теперь при задании способа формирования «Считать нарастающий итог» операция будет рассчитывать налоговую базу, относящуюся к одному классу ценных бумаг, за весь налоговый период, при этом для расчетов она использует реквизиты документов «Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам», а не проводок, т.к. при задании параметров расчета Д1и Д2 налогооблогаемый доход отличается от получаемого дохода.
Для формы ”Отчеты для рынка коллективных инвестиций” реализован отчет “0420860 Общие сведения о деятельности специализированного депозитария. Разделы 6,7,9 (НПФ, ССК) [XBRL]”.
В связи с вступлением с 01.10.2021 в силу изменений в Положение БР 481-П (внесены Указанием от 16 декабря 2020 г. N 5666-У), для формы «Анкета и отчёты Регулятора» разработан новый отчет «Показатели деятельности лицензиата (Положение БР 481-П) с 01.10.2021», ранее применявшийся отчет «Показатели деятельности лицензиата (Положение БР 481-П)» помечен как устаревший.
В документ «Договор аренды» добавлен реквизит «Агент» для указания факта, что арендой будет заниматься агент, с которым заключен агентский категории «Договор на оказание услуг» и реквизит «Максимальный срок просрочки агента в рабочих днях». Изменена бизнес-логика обработки операций по договору аренды с агентским договором: во всех проводках по приходу ДС по аренде, вместо 51 счета теперь будет использоваться счет «76.13-Расчеты по прочим доходам/расходам», на котором накапливается задолженность агента, и такие операция будут сквитованы не только с договором аренды, но и с агентским договором. Предполагается, что все операции по расчету с агентом и начислению ему вознаграждений будет проводиться в рамках «Договора на оказание услуг».
В документе «Договор на указании услуг» реквизит тип договора расширен значением «Агентский» и добавлен реквизит «Срок погашения задолженности (раб.дн.)». По такому договору теперь допустимы как операции по расходу, так и операции по приходу средств. Действие «Создать операцию по договору об оказании услуг» учитывает новые реквизиты при создании операции.

Версия V4.49 от 11.10.2021

В связи с вступлением в силу Положения Банка России от 10 января 2020 г. N 710-П для СД СК разработаны новые контрольные показатели инвестиционной декларации: 1) Эмитенты ЦБ неразрешенной юрисдикции (п.п. 2.2.1.); 2) Вещи за пределами территории РФ (п.п. 2.2.2.); 3) ПФИ, РЕПО, заемные средства %СА (п.п. 2.4.).
Для формы «Отчёты Бухгалтерские и Налоговые реализован новые отчеты «ОКУД 0420154 Отчет о составе и структуре активов страховых организаций» отдельно для разделов 2.4, 2.5, 2.6, 2.7, 2.8, 2.9 согласно Указания Банка России от 3 февраля 2021 г. N 5724-У.
В расчет СЧА портфеля инвестора для страховых организаций реализованы следующие пункты постановления 710-П: 3.1.1, 3.1.2, 3.1.3, 3.1.4, 3.1.5, 3.1.6, 3.1.7, 3.1.10, 3.1.11, 3.1.19, 3.1.21, 3.1.22, 3.1.24, 3.6, 3.8.
Для формы «Справочник Физических лиц» реализована новая версия отчёта «Сведения о наличии счетов и иной информации (5798-У)» в соответствии с указанием ЦБ РФ №5798-У от 27 мая 2021 г.
Для формы журнал документов категории "Ввод данных об НДФЛ инвестора из внешних подразделений налогового агента" реализовано действие "Формирование данных об НДФЛ из депозитария".
Изменена логика операции «Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму»: 1) доработана директива «Сверить справочник субъектов с загруженным списком лиц» поиском по СНИЛС; 2) доработана директива «Загрузить данные для контроля лиц». Из-за изменений в форматах, доработана загрузка субъектов из следующих перечней: 1) Перечень организаций и физических лиц, причастных к экстремистской деятельности или терроризму (xml/dbf) (Теперь доступна загрузка и в формате XML); 2) Информация о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента в совершении операции, при заключения договора банковского счета (вклада) и др. в соответствии с 639-П (xml) 3) ООН - сводный санкционный перечень Совета Безопасности Организации Объединенных Наций (xml).
Для документа категории «Реестр сделок (отчет брокера)» и владельцев опции «Поддержка импорта сделок в формате БКС» реализован новый импортёр «Импорт сделок в формате БКС 2021 (xls)».
Для формы «Отчёты Бухгалтерские и Налоговые» модернизированы отчёты «Форма 6-НДФЛ в формате HTML - расчет сумм налога на доходы физических лиц, исчисленных и удержанных налоговым агентом (действует с 01.01.2021г.)», «Форма 6-НДФЛ в формате XML - расчет сумм налога на доходы физических лиц, исчисленных и удержанных налоговым агентом», «Формирование файла со справкой 2-НДФЛ о доходах в формате HTML для печати», «Формирование файла со справками 2-НДФЛ о доходах в формате XML» для нескольких ставок налогообложения.
Изменена логика выдачи справки 6 НДФЛ (html и xml варианты), теперь отчет использует как данные журнала НДФЛ так и данные забалансовых счетов 42 и 43, при этом для налоговой ставки 13% отчет заново (финально) исчисляет пропорцию относительно дохода в 5000000 и его превышения по каждой строке кода дохода / расхода к общей налоговой базе в разрезе следующих налоговых баз: 1) доходы со ставками не 13% учитываются как они есть; 2) доходы по ставке не 13%, рассчитанные операциями отличными от «Расчет НДФЛ» и «Зачисление дивидендом», учитываются как они есть; 3) доходы и расходы по дивидендам по ставке 13% делятся пропорционально; 4) доходы по ИИС, рассчитанные операциями «Расчет НДФЛ», учитываются как они есть; 5) оставшиеся доходы и расходы, рассчитанные операциями «Расчет НДФЛ», по ставке 13% делятся пропорционально.
В забалансовый план счетов добавлены вспомогательные счета, позволяющие реализовать логику отчета 6-НДФЛ: «42 - Доходы НДФЛ, носящие предварительный характер» и «43 - Расходы НДФЛ, носящие предварительный характер», заполнение которых теперь делается операциями «Расчет НДФЛ при выводе средств» и «Погашение (выкуп) паев». Изменена логика операции «Расчет НДФЛ за налоговый период»: теперь система исчисляет пропорцию относительно дохода в 5000000 и его превышения по каждой строке кода дохода / расхода к общей налоговой базе.
К операции «Начисление налога на имущество от кадастровой стоимости» добавлен реквизит «Источник данных об имуществе» со значениями: 1) Балансовые данные 2) Забалансовые данные (даты перерегистрации прав) и изменена бизнес логика вычисления времени нахождения имущества на балансе в зависимости от источника данных. Поправлены операции «Операция по сделке (движение имущества)» и «Ввод имущества»: добавлены проводки по учету дат перегистрации прав в забалансе для имущества, облагаемого налогами от кадастровой стоимости.
К операции «Формирование операций зачисления доходов (погашений) по долговым ЦБ» добавлены реквизиты «Режим обработки» и «Сделка РЕПО». Теперь в порождаемые операции «Погашение процентов (купонов), амортизация номинала» подставляется сделка РЕПО и режим использования купона, для бумаг находящихся в РЕПО на дату погашения купона.
К выборке «Мониторинг ценных бумаг по неначисленным дивидендам» добавлено поле «Дата выплаты дивидендов».
К операции «Формирование операций "Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам"» добавлены реквизиты «Бумаги получены по первой части РЕПО?» и «Сделка РЕПО». Теперь в порождаемые операции подставляется сделка РЕПО, для бумаг, купленных в РЕПО по первой части.
К операции «Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам» добавлен реквизит «Сделка РЕПО». Теперь для бумаг, купленных в РЕПО, в порождаемые операции нужно означивать сделку 1 части РЕПО, тогда начисление доходов по операции не происходит, а сумма доходов зачисляется на счет 76.27.
Операция «Дисконтирование предстоящей выручки или предстоящих затрат» переименована в «Дисконтирование задолженности» и расширена реквизитами «Контрагент» и «Тип формулы дисконтирования» со значениями: 1) Формула с фиксированной ставкой дисконтирования; 2) Формула с безрисковой ставкой по срокам и с вероятностью дефолта контрагента. Вторая формула соответствует стандартами НАУФОР порядка определения СЧА. При задании формулы с безрисковой ставкой по срокам реквизит «Ставка (%)» и подвал «Изменения ставки дисконтирования» становятся необязательным, реквизиты PD и LGD вычитываются из опций портфеля, а реквизит «Коэффициент вероятности выплаты» рассчитывается автоматически. В журнале документов и операции для категории "Дисконтирование задолженности (предстоящей выручки или предстоящих затрат)" добавлено новое системное действие: «Изменить тип дисконтирования для отфильтрованных операций» с выбором типа из справочника.
Для реализации приложения 5 стандарта НАУФОР в договоре с ПИФ реализована опция, доступная по подписке, "Использование формулы 2 стандарта НАУФОР при оценки активов в расчете СЧА ПИФ", значение которой по умолчанию "не использовать" (всё как было). При включении указанной опции в портфеле инвестора автоматически будут задействованы следующие алгоритмы: 1) предстоящие потоки ДС (для договоров займа) будут оцениваться в портфеле по формуле 2 стандарта; 2) просроченная дебиторская задолженность для которой, не наступил предельный срок для дефолта, (по договорам займа, по арендным платежам, по выплатам по купону ) будет оцениваться в портфеле по требованиям стандарта, при этом при просрочке на срок не более операционной задолженности дисконтирование не производится, при превышении – включается алгоритм дисконтирования, а при достижении срока дефолта – задолженность оценивается в 0. При дисконтировании безрисковая ставка (БС), определяется системой как значение кривой бескупонной доходности (КБК) по данным московской биржи на срок от даты определения СЧА до даты n-ого денежного потока (расчет БС по данным иностранных регуляторов пока не реализован).
Для формы «История значений финансовых показателей» реализованы действия «Импорт динамических параметров кривой безкупонной доходности (КБД) по данным Московской биржи», «Импорт динамических параметров кривой безкупонной доходности (КБД) еврозоны» и «Импорт значений SOFR (Secured Overnight Financing Rate)».
В справочнике субъектов добавлены опции “Вероятность дефолта PD (Probability of Default) (%) " и " Доля потерь при банкротстве LGD (Loss Given Default) (%)". Значение опции "Вероятность дефолта PD" соответствует значению вероятности дефолта контрагента на горизонте в год (PDгод) . Если требуется расчет вероятности дефолта на иной срок (PD), то расчет будет вестись либо линейным методом, что определяется опциями договора с фондом "Методика расчета PD на срок до года" и "Методика расчета PD на срок более года". По умолчанию используется экспоненциальный метод. Если субъект является контрагентом нескольких фондов и различные фонды имеют различное мнение о вероятности дефолта субъекта, то опции “Вероятность дефолта … " и " Доля потерь при банкротстве …" продублированы в карточке договора с фондом на закладке "Опции субъектов". Значения опций заданные в карточке договора имеют приоритет над опциями субъектов. Если вероятность дефолта не задана ни в карточке договора, ни в опциях субъекта, система будет пытаться определи ее на основании рейтинга субъекта.
К портфелям ПИФ добавлена опция «Предельные сроки признания дефолта для задолженностей (в рабочих днях)» со значениями по умолчанию в соответствии со стандартами НАУФОР порядка определения СЧА и опция «Использование формулы 2 стандарта НАУФОР при оценки активов в расчете СЧА ПИФ» со значениями: 0) Не использовать; 1) Использовать без дисконтирования операционной задолженности; 2) Использовать с дисконтированием операционной задолженности.
В операциях «Погашение ценной бумаги» и «Погашение процентов (купонов), амортизация номинала» реквизит «Плановая дата оплаты» переименован в «Максимальная дата погашения задолженности при которой она не становится просроченной», а значение по умолчанию из опции приложения.
В операциях «Операция по договору аренды» реквизит «Плановая дата погашения задолженности» переименован в «Максимальная дата погашения задолженности до просрочки», а значение по умолчанию из опции приложения с даты наступления срока исполнения обязательств, согласно условий договора.
К операции «Перевод ДС» добавлен реквизит «Максимальная дата погашения задолженности при которой она не становится просроченной» со значение по умолчанию из опции приложения.
Бизнес логика операций «Неттинг встречных обязательств по ДС для универсальных сделок», «Неттинг встречных обязательств по ЦБ для универсальных сделок», «Операция по сделке (движение ДС)», «Операция по сделке (движение ЦБ)» и «Операция по сделке (движение имущества)» адаптирована к использованию опции приложения «Cроки погашения операционных задолженностей».
К опциям приложения добавлен реквизит «Cроки погашения операционных задолженностей» для задания в рабочих днях максимальной дата погашения задолженности при которой она не становится просроченной для дебиторских задолженностей по: 1) выплатам по облигациям; 2) выплатам по долевым ЦБ; 3) выплатам по сделкам; 4) выплатам по аренде; 5) выплатам по перечислению ДС; 6) выплатам по прочим авансам. Значениями по умолчанию заданы в соответствии с новыми стандартами НАУФОР. Необходимо установить все значения в 0, если необходимо сроки оставить так «как они есть».
На форме «Реестр сделок» для сделок РЕПО добавлено поле ЭСП. После его назначения оценка сделки в портфеле будет рассчитываться по указанной ставке.
Операция «Расчет доходов, налогов и формирование операций по зачислению дивидендов» переименована в «Формирование операций "Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам"» и расширена возможностью расчета доходов по произвольным ставкам, для чего в шапку операции добавлены реквизиты: «Способ определения ставок налогообложения» со значениями: «Определять по реквизитам инвестора» и «Брать спецификации из шапки расчета» и реквизиты ставок налога для физических и юридических лиц (резидентов и нерезидентов) отдельно.
В операции «Расчет НДФЛ» изменен алгоритм учета материальной выгоды: теперь для валютных сделок система пересчитывает цену покупки по сделке к валюте котировки, т.е. реализован переход от валюты номинала к валюте котировки для вычисления «условий срабатывания» материальной выгоды, а саму материальную выгоду при срабатывании условий по прежнему считаем в национальной валюте по курсу на дату оплаты по сделке. Ранее «условия срабатывания» считались в валюте номинала на дату поставки по сделке, что приводило к ошибке.
Для формы "Оценочная стоимость имущества" реализовано новое действие "Импорт котировок драгоценных металлов с сайта ММВБ (XML)".
Реализованы отчёты в формате XBRL для таксономии 4.2. ПУРЦБ 0420415, 0420416, 0420417, 0420418 (из Анкета и отчёты Регулятора) и РКИ: 0420502, 0420503 (Отчёты для рынка коллективных инвестиций).
В связи с переходам Специализированных депозитариев на отчётность в формате XBRL реализованы следующие формы: 0420860, 0420864, 0420865, 0420866, 0420869, 0420872, 0420874. Формирование запускается из формы «Отчёты для рынка коллективных инвестиций», кроме 0420874. Показатели формы 0420874 формируются автоматически вместе с формированием других форм (кроме 0420872), необходимые непосредственно для них.

Версия V4.48 от 01.05.2021

В стандартных операциях изменен контрол выбора портфеля инвестора с древовидного списка на линейный контрол с возможностью установки фильтра. Введенное измение на порядок ускоряет выбор портфеля, что особо заметно в приложениях с несколькими тысячами портфелей. Изменены следующие операции: «Бухгалтерская справка», «Ввод ДС», «Ввод ЦБ», «Ввод имущества», «Вывод ДС», «Вывод ЦБ», «Дисконтирование предстоящей выручки или предстоящих затрат», «Займ "OverNight"», «Запрос на согласие специализированного депозитария», «Затраты, понесенные клиентом или компанией», «Зачисление/cписание вариационной маржи», «Изменение обязательств по универсальной сделке», «Изменение способа расчета себестоимости», «Изменение суммы депозита по структурной сделк», «Компенсационные взносы по сделкам РЕПО деньгами», «Конвертация валюты», «Начисление налогов», «Начисление и оплата прочих доходов и расходов», «Начисление процентов по собственной долговой ЦБ», «Неттинг встречных обязательств по ДС и ЦБ для универсальных сделок», «Операция по договору аренды, денежного займа, депозитного вклада, о начислении процентов на остаток по расчетному счету, по договору с агентством недвижимости, по договору с агентством по приобретению кредитных договоров, по договору страхования имущества», «Операция по сделке (движение ДС), (движение ЦБ), (движение имущества)», «Оплата налога», «Перевод ДС и ЦБ», «Переоценка ЦБ по котировкам, валюты и валютных обязательств, выданных займов, имущества, чистых и балансовых активов», «Погашение процентов (купонов), амортизация номинала», «Погашение ценной бумаги», «Реформация баланса», «Списание просроченной дебиторской задолженности», «Формирование операций зачисления доходов по долговым ЦБ», «Экспирация позиций на срочном рынке».
Доработана операция «Зачисление дивидендов /доходов по долевым ценным бумагам»: теперь при зачислении дивидендов от иностранных эмитентов при указании реквизита «Налоговый агент» в значение «НИКТО» еще имеется возможность учесть их как прочие доходы в годовом «Расчете НДФЛ» при указании опции расчета «Облагать налогом доходы от иностранных эмитентов».
К документу «Заявка пайщика» добавлен реквизит «Валюта», чтобы обеспечить возможность прямого заведения валютных взносов/выплат в/из имущества фонда. Убраны поля «% скидка» и «Скидка». Соответственно к операции «Выдача паев» добавлен реквизит «Валюта» для уточнения реквизита «Сумма» и добавлен реквизит «Сумма в НВ», а к операции «Погашение паев» добавлен реквизит «Валюта» для уточнения поля «Сумма к выплате», при этом поля операций «Скида», «Надбавка», «Налог» по прежнему исчисляются в национальной валюте.
К документу «Генеральное соглашение о совершении сделок» добавлен реквизит «Способ учета комиссии посредника» со значениями: 1) Оплата с р/с сделки в балансе инвестора; 2) Оформлять как задолженность в двух балансах: у клиента перед компаний, у компании - перед посредником; 3) Оплата с р/с сделки в балансе компании, в балансе инвестора - долг перед компанией; 4) Оформлять как задолженность в балансе инвестора перед посредником. Реквизит действует на все типы сделок, реализуемых в системе, включая сделки с валютой.
К карточке документа «Договор о начислении процентов на остаток на расчетном счете» добавлен реквизит "Тип доходов по договору" со значениями 1) аналог депозита 2) Прочие виды доходов. Новый реквизит влияет на налоговую отчетность клиента.
Добавлен еще один вариант расчета дисконта/премии для облигаций с амортизируемым номиналом. (управляется опцией в договоре). Дисконт начисляется последовательно, только на ту часть себестоимости, которая ближайшая по дате погашения.
Реализовано отображение редомицилированых эмитентов в формах 0420415 и 0420416 по рекомендациям регулятора. Эмитенты такие как Русал и Эн+, должны быть помечены кодом страны 999 (юрисдикция не установлена). Они будут отображаться с юрисдикцией 999 (для формы 415) и 998 (для 416), а их акции с типом SHS6. ОГРН и наименование в форме 0420415 берутся из справочника юр. лиц предоставленного регулятором.
Формы XBRL-отчётов (а также Excel for XBRL) адаптированы для таксономии 3.2. Отчёты, формируемые для таксономии 3.1, автоматически адаптируются для 3.2 в случае выбора отчётного периода «за Апрель 2021» или более поздний.
Началась разработка XBRL-отчётов для таксономии 4.1. Готова форма 0420417 в формате XBRL (4.1).
К операции «Расчет НДФЛ» добавлены реквизиты «Начислено ранее 3», «К начислению 3», «НАЛОГ 3» для учета доходов по налоговой базе НБ15 и налога относящегося на КБК 18210102070011000110 – «Налог на доходы физических лиц в отношении доходов в виде процента (купона, дисконта), получаемых по обращающимся облигациям российских организаций, номинированным в рублях и эмитированным после 1 января 2017 года». Для упрощения работы убраны опции расчета «Способ учета налога по % по корпоративным облигациям» и Способ учета налога по % по государственным и муниципальным облигациям, теперь УК и ПКД всегда учитывается в НБ1/НБ2, а купоны по государственным и муниципальным облигациям облагаются налогом с 01.01.2021.
Наряду с обновлениями в виде msg-файлов (*.msg) теперь появилась возможность принимать обновления в виде mes-файлов (*.mes). Разницы в форматах обновлений нет, но расширение msg конфликтовало с outlook-форматом и в дальнейшем не будет использоваться в Fansy-приложениях. В версии 4.48 используются оба расширения одинаково.
Появилась функция массового копирования записей (меню: Правка – Копировать все записи). Работает аналогично массовому изменению (Сохранить для всех), но применительно к копированию, добавляя новые записи. Активируется после выбора команды «Копия» (Shift+F7).

Версия V4.47 от 01.02.2021

В диалог с опциями импорта для действия «Импорт поручений в формате ММВБ (xml)» операции «Поручение на сделку Купли-Продажи» добавлен новый тип подачи поручения «Определять автоматически», при выборе которого способ подачи для каждого загружаемого поручения будет определяться на основе следующих признаков заданных в системе: код клиента, код QUIK и опции договора «Способ подачи поручения клиента по умолчанию». Если выбран любой иной тип подачи, то именно это значение попадёт во все импортируемые поручения, не смотря на существующие признаки и опции договора.
К приложению добавлена новая форма администрирования «Ограничения прав пользователя на данные», позволяющая создавать профили для ограничения таких способов доступа к данным операционистов, как: вставка, изменение, удаление, просмотр, фильтрация, импорт и экспорт. Для задания ограничения прав пользователя на данные к справочнику операционистов добавлена новая закладка «Профили ограничений». Реализована алгебра суммирования ограничений и стандартные профили ограничений, доступные для выбора, а именно: 1) «Запрет на редактирование справочников субъектов, их счетов и кодов»; 2) «Запрет на редактирование справочников ценных бумаг и финансовых инструментов»; 3) «Запрет на редактирование курсов, котировок и индексов»; 4) «Запрет на редактирование параметров портфеля инвестора (опции, тарифы, показатели)». Профили ограничений действуют только на формах, на которые пользователь имеет права в соответствии с профилем прав на формы, меню и кнопки приложения, задаваемый префиксом логина.
К операциям «Выплата доходов по паям» и «Погашение (выкуп) паев» добавлен реквизит «Сумма налога 2» и добавлена бизнес логика по расчету части суммы налога, превышающей 650 000 рублей.
К операции «Расчет НДФЛ» добавлены реквизиты «НБ по внешним доходам», «Ставка 2», «Начислено ранее 2», «К начислению 2», «НАЛОГ 2», «дата оплаты 2» и добавлена бизнес логика по расчету части суммы налога, превышающей 650 000 рублей. Расчет реквизита «НБ по внешним доходам» происходит только в случае выбора в качестве значения реквизита «Договор» значения «все договоры инвестора кроме ИИС», при этом учитываются данные из журнала НДФЛ за выбранный налоговый период.
Реализована новая операция «Ввод данных об НДФЛ инвестора из внешних подразделений налогового агента» для учета доходов и налогов инвесторов, уплаченных в других подразделениях налогового агента. Операция нужна в связи с новой логикой операции «Расчета НДФЛ» по учету общей налоговой базы инвестора.
К бухгалтерскому счету расчетов по НДФЛ добавлена аналитика по КБК для учета начислений по основной сумме налога и по части суммы налога, превышающей 650 000 рублей. К операциям «Оплата налога» и «Начисление и оплата налогов» добавлен реквизит КБК и изменена бизнес логика порождения проводок.
В связи с тем, что Московская биржа с помощью онлайн-сервиса https://iss.moex.com, дает возможность скачать значение индексов только за последние 100 дней, на форму "История значений финансовых показателей" добавлено действие "Импорт архивов значений индексов ММВБ по месяцам в формате CSV". Вы можете скачать по ссылке архивы индексов по месяцам в формате CSV и загрузить. Добавятся только новые значения и только по индексам, которые уже заведены в системе.
В операции «Расчет НДФЛ» добавлен реквизит «НБ ИТОГО» и изменен алгоритм вычисления поля «Ранее выведено с налогом»: теперь не учитываются обороты по операциям «Межпортфельный перевод ДС», что важно для тех применений, в которых за каждым портфелем клиента лежит отдельная стратегия инвестирования. Изменена эргономика шапки операции: теперь опции расчета выведены на отдельную закладку.
В операции «Расчет НДФЛ» изменения семантика реквизита «Способ учета предельных границ колебаний рыночной цены». Способы, касающиеся расчета материальной выгоды, перенесены в поле «Опции расчета», а сам реквизит переименован в «Способ учета предельных границ колебаний рыночной цены для продаж и погашений» со значениями: 1) «Анализировать все сделки»; 2) «Анализировать только сделки с отрицательным финансовым результатом». К реквизиту «Опции расчета» добавлены значения: 1) «При расчете материальной выгоды и рыночного коридора учитывать только внебиржевые сделки», 2) «Не делать расчет налоговой базы по материальной выгоде (для покупок ЦБ с ценой ниже MIN), 3) «Облагать налогом доходы от иностранных эмитентов». Для удобства к опциям приложения добавлен реквизит: «Опции расчета НДФЛ по умолчанию».
В операции «Расчет НДФЛ» сделано следующее изменение при учете купонных облигаций: теперь ПКД по операциям реализации не приравнивается к процентному доходу (к ПКД не применяются процентные алгоритмы), а обрабатывается так же как УКД (т.е. целиком либо относится к НБ по операциям с ценными бумагами либо нет). В реквизитах по способу налогообложения государственных и корпоративных облигаций появилось уточнение, учитывать ПКД или не учитывать. Ранее возможность учитывать или не учитывать касалось только УКД.
Для категории "Операция по сделке (движение ЦБ)" в журнале документов реализовано действие "Направить операции по движению ЦБ в Депозитарий". По действию в системе DEPO формируются операции "Списание (Снятие ценных бумаг с учета)"/Зачисление (Прием ценных бумаг на учет) с соответствующими поручениями "Поручение на списание (поставку) во внешний депозитарий"/"Поручение на зачисление (прием поставки) из внешнего депозитария".
На форме «Внутренний учёт проф. участника» на закладке «Клиенты» добавили поле «Уровень риска». Отображается (Стандартный, Особый, Повышенный) в зависимости от опции выставленной брокерскому клиенту в справочнике юр.(физ.) лиц.
В мониторинге транзакций теперь фиксируется ip-адрес рабочей станции, с которой проводилось данное действие (транзакция).

Версия V4.46 от 01.10.2020

К счету 509.05 – «Предварительные затраты для приобретения ценных бумаг» добавлен аналитический регистр «Контрагенты» для отображения в отчетности.
Введена новая опция приложения «Запрещать операции, совершаемые после даты завершения портфеля (договора с клиентом)?», значение по умолчанию которой «Нет», таким образом разрешен конфликт между портфелями коллективного инвестирования и индивидуальными портфелями по запрету операций.
Опция в справочнике облигаций “Порядок определения размера переменного процента (купона) облигации”, дополнена значением “Зависит от значения ставки RUONIA”. В случае указания данного значения опции, при импорте ставки RUONIA, значения НКД для облигации будут пересчитаны в соответствии со ставкой, на 7 дней вперед.
Изменено действие «Импорт поручений в формате ММВБ (xml)», доступное из журнала документов/операций для категории «Поручение на сделку»: реализована настройка по умолчанию для параметра «способа подачи поручения».
Изменено действие «Изменение ставки дисконтирования», доступное из журнала документов/операций для категории "Дисконтирование предстоящей выручки или предстоящих затрат»: теперь можно настроить отдельное значение ставки для контрагентов, у которых длительность платежей составляет до 1 года и свыше 1 года.
Для формы «Справочник физических лиц» реализован новый отчёт «Сведения о наличии счетов и иной информации, необходимой для представления гражданами сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера» в соответствии с указанием ЦБ РФ N 5440-У от 14 апреля 2020 года. Для использования необходимо выбрать лицо, встав на неё курсором, заполнить реквизиты (в диалоге) для выборки периода (по умолчанию предлагается 1 год). Имущество и обязательства имущественного характера вычисляются на дату окончания отчётного периода. Раздел «Сведения о счетах и доходе, выплаченном по счетам» заполняется только для банков, которые выдают справку (для заполнения используются сведения о расчётных счетах и депозитах). Раздел «Сведения о ценных бумагах, собственником которых является гражданин» заполняется по данным бухгалтерского баланса клиентов. Раздел «Доходы от ценных бумаг» заполняется по проводкам из операций «Погашение процентов (купонов), амортизация номинала», «Погашение ЦБ», «Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам». Для заполнения доходов от сделок с ЦБ используется данные операции «Расчёт НДФЛ». Раздел «Срочные обязательства финансового характера» заполняется по проводкам из операций по займам и сделкам РЕПО.
В операции «Расчет НДФЛ» к реквизиту «Способ учета налога по % по государственным и муниципальным облигациям» добавлено значение «Учитывать в НБ1 и НБ2, УКД учитывать в расходах». Данный способ станет актуальным с 01.01.2021.
Реализован новый документ «Поручение на отмену ранее поданного поручения на сделку Купли-Продажи» актуальный для брокерской деятельности. Карточка поручения на отмену содержит поле "Отменяемое поручение" и копию всех полей из отменяемого поручения (без возможности их правки). Если целевое поручение находится в состоянии «Начало обработки», то поручение на отмену пытается выполнить директиву «отмена поручения» и, в случае успеха, переходит в состояние «Конец обработки» или «Конец обработки (исполнено частично)» в зависимости от конечного состояния целевого поручения. Если целевое поручение уже находится в состоянии «Конец обработки», то поручение на отмену переходит в состояние «Отмена обработки».
К операции «Конвертация валюты» добавлены реквизиты «Контрагент», «Генеральное соглашение», «Ссылка на 1 часть свопа» и «Клиринговая комиссия». Поправлены импортеры сделок и схема генерации проводок.
К опциям приложения добавлен новый объект «Способ расчета в НДФЛ НБ15 по купонам облигаций» со значениями: 1) Считать налогооблагаемый доход как разницу между реальным доходом и доходом по нормированной средневзвешенной ставке рефинансирования за период; 2) Считать налогооблагаемый доход по каждому интервалу изменения ставки рефинансирования, рассчитывая % превышения для каждого интервала изменения ставки. Способ 1) использовался ранее, теперь по умолчанию используется новый алгоритм 2), который признан рассчитать более объективно рассчитать базу для налогообложения.
Модернизирована бизнес-логика операции «Конвертация ЦБ»: теперь есть возможность выбирать пулы и множества портфелей.
К форме «Репликация объектов из внешней базы данных» добавлен реквизит «Использовать данные о наличии бумаг в учетной системе при репликации всех котировок?». Теперь реализован целенаправленный импорт данных.
Для формы «Журнал проводок» реализовано действие “Поместить проводки журнала в бухгалтерскую справку”, которое помещает проводки, выбранные в журнале в бухгалтерскую справку.
В связи с разъяснением Банка России в адрес саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация», в расчете «Резервирование средств и списание задолженности УК по превышению начисленных резервов» изменен алгоритм расчета среднегодовой СЧА. В договор с клиентом добавлена опция учета «Способ учета отрицательных значений СЧА в расчете средней стоимости чистых активов ПИФ». Теперь, при выборе соответствующего значения опции, в целях определения среднегодовой СЧА отрицательные за рабочий день величины стоимостей чистых активов принимаются к расчету как ноль.
К операции «Дисконтирование предстоящей выручки или предстоящих затрат» добавлен реквизит «Округлять приведенную сумму каждого платежа в формуле дисконтирования?».
К операции «Банковская выписка» добавлен контроль реквизитов «остаток на начало» и «остаток на конец» с данными в учетной системе.
В справочнике реквизита «Инициализация сделки» вариант "принудительное погашение задолженности клиента по маржинальным сделкам" переименован в "принудительное погашение задолженности клиента по необеспеченной (маржинальной) позиции", и добавлен вариант «перенос необеспеченной (маржинальной) позиции клиента посредством заключения специальной сделки репо», т.к. смысл закрытия и переноса несколько отличается.
На форме "Котировки ЦБ", доработаны действия "Импорт котировок из XML файла ММВБ", "Импорт котировок с сайта ММВБ (XML)", "Импорт котировок РПС с сайта ММВБ (XML)". Теперь при импорте котировок начиная с 22.06.2020г. и далее пользователю предоставляется выбор по какой торговой сессии импортировать котировки («Основная», «Вечерняя», «Торговый день» ).
Для формы "Курсы валют", реализовано действие "Импорт котировок валют с сайта ММВБ (XML)", в данный момент импортируются только инструменты с кодами USDRUB_TOD и EURRUB_TOD в плоскость ММВБ по соответствующим валютам.
Для формы "Котировки ЦБ" доработано действие "Импорт котировок с сайта ММВБ (XML)", теперь возможен импорт котировок по иностранным акциям и реализовано действие "Импорт котировок из XML файла SPB21".
Для категорий «Универсальная сделка» и «Конвертация валюты» формы «Журнал документов» действие "Импорт сделок с валютой в формате ММВБ (СВОП) (xml)" дополнено импортом вида операции.
В «Мониторинг важных событий» (закладка «Непогаш. купоны») добавлены колонки «Объявленный дефолт» и «Платежеспособность». Колонка «Платежеспособность» содержит слова «Технический дефолт» если от даты погашения купона до даты мониторинга не прошло 10 рабочих дней или если купон пора оплачивать, но дата объявленного дефолта ещё не наступила; содержит прочерк, если купон оплачивать не пора; содержит слово «Дефолт» если платёжа просрочен или наступила дата объявленного дефолта. Дата объявленного дефолта вводится в справочник облигаций на закладке «Купоны».
В справочниках Акций, Облигаций, Паёв, Закладных и Опционов теперь разрешено удалять последний экземпляр истории изменений, оставляя предыдущий в качестве актуального. Полезно, если последний экземпляр был заведён ошибочно.

Версия V4.45 от 29.06.2020

Для опции портфеля "Порядок признания финансовых активов по сделкам T+" добавлено новое значение "Учет по дате заключения сделки, НКД на дату поставки, в портфеле группировать по ФИ" для учета по РСБУ. Т.е. прирост будет оценен по бумаге в целом, а не посделочно. Это важно для округления оценки актива. Дополнительно для указанного значения опции задолженность по комиссиям по сделкам Т+ будет сгруппирована по ценной бумаге, а не по контрагенту, как в остальных случаях.
На форме «Мониторинг важных событий» добавлена закладка для контроля срока действия вида на жительство физических лиц – клиентов компании.
Для портфелей с установленным флагом "Маржинальные сделки допустимы" в сделки короткой продажи и откупа добавлены проводки для отражения взятия ценных бумаг в займ и возврата из займа.
Изменена бизнес-логика документа «Поручение на операцию (приказ, распоряжение)». Теперь для операций на ввод-вывод активов в случае превышения даты исполнения документа над датой документа порождается плановая проводка, что обеспечивает выдачу плановых остатков в регистрах внутреннего учета соответствующих активов.
Изменен учет депозитов. В счетах по учету депозитов (206) добавлен 4-й аналитический регистр «Виды лицевых счетов по учету депозитов». Данная правка позволила эффективно различить проценты, начисленные (как промежуточная сумма в момент окончания отчетного периода) и проценты к выплате.
Для категории документов " Договор с инвестором (портфель)" реализована опция "Использовать ZIP с паролем для отправки отчетов по eMail". Использование этой опции реализовано в операции "Формирование отчетов инвесторам". В опции указывается пароль для zip-архива.
Для категории документов "Документы, связанные с образованием учетного портфеля" реализована опция "Критерий существенности отклонения справедливой ст-ти ФИ от суммы сделки при отображении прироста по неисполненным сделкам". Если опция задана, то портфель инвестора будет отображать прирост по неисполненным сделкам, если отклонение справедливой стоимости от суммы сделки больше, указанной в опции ставки.
В форме «Календарь выходных и праздничных дней» появилась возможность, помимо основного календаря, вести календарь какой либо организации, у которой сетка не рабочих дней иная. Организация, ведущая личный календарь, выбирается сверху либо из полного списка организаций, либо из краткого списка организаций, ведущих личные календари.
В рамках исполнения указания ЦБ 5419-У сделано следующее: 1) создана операция «Решение о применении учета по указанию 5419-У» в которой задается дата и набор выпусков, в отношении которых принимается решение; 2) создано действие «Заполнить операцию бумагами в признании на 1.3.2020». Полученный список можно творчески дорабатывать; 3) операция выставляет в портфеле опции для выбранных выпусков с началом действия дата документа и делает проводки по переоценке; 4) при возврате операции на редактирование удаляются и проводки и опции; 5) если в дальнейшем будет принято решении в отношении других выпусков, то эта операция проводится с новым набором выпусков; 6) все начисления связанные с закрытием отчетного периода для выпусков, указанных в операции, блокируются; 7) начисления, связанные с погашением купона, амортизацией номинала, продажей или иным выбытием выпусков, продолжаются.
К форме «Репликация объектов из внешней базы данных» на закладке «Справочнике» добавлена возможность по репликации объектов справочника имущества.
На форме «Системные установки» вместо поля «Опорная дата» теперь два поля: «Дата защиты проводок» и «Дата защиты документов». Работают точно также как раньше, но теперь раздельно: первая дата ограничивает изменение/добавление/удаление проводок, а вторая всё остальное (документы и импорт котировок/курсов).
Для сделок на валютном рынке разработаны новые источники данных для расчета тарифов и услуг: «Сделки клиентов компании на ВР» и «Обороты за день по обычным биржевым сделкам на ВР». Опция приложения «Рассчитывать собственную комиссию для брокерских портфелей при обработке реестра сделок?» теперь применима и для сделок по конвертации валюты, для тех портфелей, у которых задан посделочный тариф на валютном рынке. Для документов категории «Конвертация валюты» формы «ЖУРНАЛ ДОКУМЕНТОВ» и для карточки документов «Конвертация валюты» разработано действие «Рассчитать комиссию компании по тарифам с источником "Обороты за день по обычным биржевым сделкам на ВР" и расчетной схемой "Сетка диапазонов"».
Поправлено действие “Импорт сделок в формате ММВБ (xml)” документа “Реестр сделок (отчет брокера)”. Теперь в поле «трейдер», импортируемой сделки, загружается операционист, найденный в справочнике по биржевому коду UserID (из файла SEM03). Если такой трейдер по коду не будет найден, то как раньше в сделку загрузится операционист, вызвавший действие по загрузке отчета.
К шапке операции «Банковская выписка» добавлены реквизиты: «остаток на начало», «остаток на конец». Действие «Импорт банковской выписки из txt-файла в формате 1C» дополнено заполнением новых реквизитов. К подвалу операции добавлены реквизиты: «Категория подчинённого документа» и «Экземпляр подчинённого документа». Реквизит «Категория подчинённого документа» заполняется пользователем (пока только для операций по паям, доходам и расходам), а реквизит «Экземпляр подчинённого документа» заполняется новой директивой "Создать экземпляры подчиненных документов".
В карточку договора с инвестором/портфель к закладкам "Опции учета" и "Опции ЦБ" добавлена закладка "Опции субъектов", где можно указать наличие признаков обесценения, вероятность дефолта (PD) и долю потерь при банкротстве (LGD)
Изменена методика подготовки данных при досрочном погашении облигации. Если ранее нужно было принудительно изменять дату погашения облигации, что меняло её исторический облик, то теперь достаточно внести запись в список оферт, с офертой типа колл и датой актуальности, соответствующей дате объявления эмитентом досрочного погашения.
Изменена опция ценной бумаги "Фактическая сумма выплаты по купону". Ранее функционал был ориентирован исключительно на рублевые выплаты. Теперь опция дополнена валютой выплаты.
Механизм деления сделок и активов на пул портфелей расширен до множества портфелей. Форма "Справочника кодов инвесторов с точки зрения ТС и субброкеров" теперь позволяет выбирать множества портфелей, а к форме «Соглашение о ведении множества портфелей» добавлена закладка "Опции учетной политики" для ведения опций алгоритма пулирования. Исправлена бизнес логика директив «Расщепление сделок/операций на пул по портфелям».
К форме «Курсы валют» добавлена закладка «Показатели риска» и реализован новое действие "Импорт риск-параметров на валютном рынке из Excel файла НКЦ". Предусмотрена возможность импорта сразу нескольких файлов из одной директории.
Облигации бескупонные, размещённые на один день, теперь отражаются в портфеле и в производных отчётах как облигации III уровня (т.е. торговые). Ранее, из-за отсутствия по ним котировок, уровень таких облигаций был не определён.
При формировании отчётов инвесторам плановый исходящий остаток теперь показывает ещё и план возврата денег по сделкам репо.
Операция «Формирование отчётов инвесторам» теперь формирует информацию о всех типах комиссий в таблице с валютными сделками.
Форма 0420864 для Спец. депозитариев НПФ переделана под новый формат Анкеты XTDD от 17.04.2020г.
Раскрытие информации ПИФ (ежеквартальное) теперь можно делать (в аккуратно сформатированном PDF-файле) из новой Справки СЧА (с расшифровкой), которая формируется в MS Excel под таксономию 3.1. Раскрытие делается также, как раньше, путём нажатия кнопки «Экспорт в PDF» для титульном листе справки, но теперь не из старой справки, а из новой.
В форме 0420415 отображение управляющей компании ПИФ и ипотечных покрытий ИСУ теперь осуществляется с учётом истории изменения управляющей компании на другую.
В квартальной форме 0420416 показатель «Номинальная стоимость пакета ценных бумаг» теперь выводится с точностью 20 знаков после десятичной точки для тех бумаг, у которых номинал содержит дробные части центов (копеек). Для бумаг с целым номиналом точность 2, как и раньше.
Убраны устаревшие отчёты Проф.Участника РЦБ (из формы Анкета и отчёты Регулятора) формата xtdd (и соответствующие им формата MS Excel), которые перестали быть актуальными в 2018 году. Вместо них сейчас используются XBRL-отчёты в различных версиях таксономии.
В Справочник субъектов добавлена Опция «Вид на жительство, выданный иностранному гражданину, постоянно проживающему в РФ». Используется для составления отчетности Проф.Участника РЦБ (по 5117-У), для разделения физических лиц на резидентов и нерезидентов в соответствии с Федеральным законом от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле". В 173-ФЗ определено, что резиденты это: а) физические лица, являющиеся гражданами РФ; б) постоянно проживающие в РФ на основании вида на жительство иностранные граждане и лица без гражданства.
«Номер гос. регистрации» ценных бумаг теперь называется «Регистрационный номер» в связи с федеральным законом 514-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Переименованы поля на форме и в отчётах.
Для таблиц базы данных, в которых хранятся рейтинги ценных бумаг и рейтинги эмитентов, добавлены триггеры контролирующие периоды действия рейтингов. При добавлении нового рейтинга или изменении существующего сторонними средствами, окончания действия временных периодов теперь корректно сдвигаются для исключения возможности пересечения периодов однотипных рейтингов.
Форма выпуска ценных бумаг «бездокуметарная именная» переименована в просто «бездокуметарная» (убрано слово «именная»).
Изменена сортировка при древовидном отображении инвесторов и отображении договоров (портфелей). Теперь бывшие инвесторы и закрытые договоры (портфели) отображаются внизу древовидной структуры.
Для форм «Справочник паёв» и «Справочник опционов» реализовано сохранение истории изменений реквизитов (кроме ключевых системных кодов), как это реализовано в справочниках акций и облигаций. Добавлена кнопка «История» позволяющая видеть историю изменения реквизитов и править их исторические значения. Неисторическими остались наименование пая (опциона), внутренний тиккер, ISIN и CFI.

Версия V4.44 от 01.02.2020

Для формы «Отчёты Бухгалтерские и Налоговые» реализована новая версия (5.08) отчёта «Приложение №2 к Налоговой декларации по налогу на прибыль организации в формате xml» в соответствии с Приказ ФНС России от 23 сентября 2019 г. N ММВ-7-3/475@ (ранее была версия 5.06).
Для реализации ст 214.1 НК РФ к ценной бумаге добавлена опция «Наличие инвестиционного вычета при владении более 3 лет» со значением по умолчанию «Да». Опцию следует указывать для ценных бумаг иностранных эмитентов, допущенные к торгам на иностранных фондовых биржах, и для инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, управление которыми осуществляют иностранные управляющие компании.
К форме "Справочник векселей", на вкладку "Атрибуты ЦБ", добавлено поле "Начисление до". Данное поле позволяет установить произвольный интервал начисления процентов по векселю: если она задана, то проценты будут начисляться до указанной даты.
Изменена логика удаления хранимых портфелей, имеющих квитовку с родительским документом: теперь ручная правка хранимых портфелей (например действие «Коррекция результата расчета», исправление по DblClick, удаление строк подвала) разрывает квитовку с родительским: документом. Изменена также логика отката и обработки операций, порождающих хранимые портфели. При откате операции «Закрытие дня» при наличии на отменяемую дату зафиксированного (в архиве), но не связанного c этой операцией хранимого портфеля задается вопрос: «На обрабатываемую дату DD.MM.YYYY найден хранимый отчет «Портфель инвестора» содержащий ручные исправления. Продолжить обработку?». При ответе «Нет» обработка останавливается и открывается карточка хранимого портфеля, при ответе «Да» - откат происходит, зафиксированные несвязанные хранимые портфели не удаляются. При повторной обработке операции «Закрытие дня» пересоздания зафиксированных на дату операции хранимых портфелей не происходит.
В договор с инвестором добавлена опция «Способ определения курса валют». Данная опция позволяет при расчета СЧА для валютных активов использовать курс отличный от официального курса ЦБ, например, цену закрытия ММВБ. Действие этой опции распространяется непосредственно на валютные активы, но не распространяется на оценку долговых фин. инструментов номинированных в валюте.
К операцию «Начисление и оплата прочих расходов» добавлен реквизит «Вид расчетов» чтобы обеспечить возможность проставить у счета 76.05 аналитический регистр "Виды расчетов с УК" для типа расчетов «Расчеты с УК».
К операции «Расчет НДФЛ участников РКИ» добавлен реквизит «Правила нормирования» со значениями: 1) Нормировать расходы при наличии вычета и одновременного превышения расходов над доходами; 2) Нормировать инвестиционный вычет при его наличии и одновременного превышения расходов над доходами. Нормирование требуется в случае предоставления инвестиционного вычета при погашения паев и снижения общего финансового результата к моменту расчета налогов.
К операции «Расчет НДФЛ» добавлено поле закладка «Диагностика» на которую записывается тест сообщения, который ранее только показывался в окне «Сообщение» и нигде не сохранялся. При расчете инвестиционного налогового вычета добавлен учет комиссий при продаже, которая ранее не учитывалась.
В документ «Универсальная сделка» внесены изменения в соответствии с законом № 325-ФЗ от 29.09.2019. Добавлены реквизиты для НДФЛ для контрагента физического лица: 1) ставка налога; 2) расходы покупку. Изменена операция выплаты ДС: теперь она делает записи в журнал учета НДФЛ, при этом сумма выплаты уменьшается на сумму налога, а сам налог выплачивается отдельной операцией "Оплата налога".
Изменено действие “Импорт сделок в формате ММВБ (xml)” документа “Реестр сделок“: теперь импортируются файлы EQM06 в новом формате, действующим с 16 декабря 2019г.
Изменена логика начисления процентов к выплате при окончании процентного периода депозитного вклада. Функционал из операции по депозитному вкладу перенесен в «Закрытие дня», по аналогии с НКД по облигациям.
В операции «Закрытия дня» изменена логика обработки. Теперь если по опции “Частота формирования хранимых портфелей” создаются хранимые портфели, то они привязываются к операции закрытия дня. При отмене закрытых дней, удаляются только те хранимые портфели, которые привязаны к операции.
Для операции «Списание просроченной дебиторской задолженности» изменена логика работы директивы "восстановить полностью списанную дебиторскую задолженность в размере погашения": теперь предварительно заполнять подвал операции не требуется, она сама запросит дату и сумму восстановления, и сохранит эти данные в подвале операции.
Ускорено чтение файлов MS Excel. Это видно, например, при загрузке файла рассылаемого ежемесячно регулятором для формы 0420415, содержащего справочник кратких наименований юр.лиц, их ИНН и ОГРН. Ранее загрузка выполнялась 2-3 часа, теперь 25 минут.
Реализована форма 0420514 (Собственные средства УК) с части ценных бумаг.
Для форм «Справочник акций» и «Справочник облигаций» реализовано сохранение истории изменений реквизитов (кроме ключевых системных кодов), как это реализовано в справочниках субъектов. Добавлена кнопка «История» позволяющая видеть историю изменения реквизитов и править их исторические значения. Ранее используемые для этих целей исторические опции «Дата гос. регистрации», «Номер гос. регистрации», «Эмитент», «Объем выпуска» удалены с закладки справочника «Опции».
Реализована хранимая нумерация сообщений по внебиржевым сделкам в форме 0420417. При формировании отчёта задаётся вопрос «Перенумеровать сообщения или нет?». Номера сообщений сохраняются в таблицах со сделками и используются в следующих периодах, в случае, когда изменяются условия сделки. Номер очередного изменения условия сохраняется в опции универсальной сделки. Также сохранённые номера могут использоваться при переформировании отчёта за прежние периоды.

Версия V4.43 от 01.11.2019

К форме «Репликация объектов из внешней базы данных» добавлена возможность отдельной репликации котировок ценных бумаг без репликации самих бумаг (кнопки «Котировки»).
Изменен алгоритм расчета предстоящих денежных потоков для депозитов. Теперь суммы рассчитываются с учетом фактических начислений и переплат. Это нужно в случаи несвоевременных выплат, напрмер, когда срок платежа приходится на выходной день.
Для расчета ЭСП, амортизационной стоимости и корректировок по облигациям, по которым не все суммы купонов определены в момент эмиссии, добавлен новый вариант обработки учетной политики, согласно которой денежные потоки рассчитываются до первого неопределенного купона, а дата первого неопределенного купона считается датой оферты по номиналу. Для указания подобной учетной политики в опцию «Способ расчета ЭСП по облигациям» добавлен вариант «Расчет по предстоящим потокам до ближайшего не объявленного купона/оферты/погашения».
Для операции «Расчет НДФЛ» разрешена проблема с учетом нераспределенных на финансовый результат расходов в НДФЛ в будущем периоде, когда возникли доходы. В шапку документа добавлен реквизит «Расходы НОФИ» для сохранения нераспределенных на финансовый результат расходов текущего периода.
В опции расчета операции «Расчет НДФЛ» добавлено значение «Расчет ФР делать от даты конца интервала предыдущего расчета НДФЛ», которая позволила ускорить операцию расчета НДФЛ за счет сокращения множества анализируемых проводок. При задании этой опции ранее рассчитанный финансовый результат берется из предыдущей операции расчета НДФЛ, таким образом, анализ проводок происходит от даты предыдущего расчета, а не от начала налогового периода. Новая бизнес логика работает и при использование схемы определения доли налога "С переносом убытков между базами" и при пропорциональном делении комиссий, не разнесенных на финансовый результат за счет компенсации в новом расчете ранее сделанных переносов и расчету пропорциональных расходов (для расчета компенсаций в шапку документа добавлены дополнительные реквизиты).
В Журнале документов и операций на закладке «Входящий» добавлена возможность привязывать не только основную запись журнала входящей корреспонденции, но и дополнительные записи. Добавлена таблица привязанных записей. Дополнительные записи подсвечены бирюзовым цветом. Раньше дополнительные записи можно было подвязывать из карточки «Запись в журнале регистрации документов» через поле «Старший документ в журнале».
Отлажена XBRL-отчётность в таксономии 3.1.
К отчётам 0420409, 0420414, 0420415, 0420416, 0420417, 0420418, 0420427 в формате XBRL добавлены подписанты и наименование IT-разработчика.
В «Справочнике имущества» реализовано полное сохранение истории изменений реквизитов, как это реализовано в справочниках субъектов. Закладка «Опции» убрана, вместо нее добавлена закладка «История». В Портфель инвестора из «Справочника имущества» теперь выгружаться данные, актуальные на дату построения портфеля, и соответственно в отчет «Перечень имущества» и в расшифровке справки СЧА, также попадают данные актуальные на дату составления отчетов.
К форме "Значения финансовых показателей", добавлено действие "Импорт ставки RUONIA". Данное действие при необходимости добавит индекс RUONIA в справочник и заполнит значения индекса по данным сайта ЦБ., при условии, наличия в справочнике юр.лица с мнемоникой "ЦБРФ". При наличии в базе облигации 24020RMFS, будет предложено рассчитать НКД, а при согласии пользователя, данные по НКД будут отражены в плоскости системный взгляд.
К операции "Дисконтирование предстоящей выручки или затрат" добавлено действие «Корректировкой графика платежей в соответствии с остатком на счете» которое определяет какие платежи по графику стали неактуальны после изменения остатка задолженности, выставляя им дату актуальности, или добавляет новые платежи, если платеж отличается от суммы предполагаемой графиком.
К операции «Операция по договору с агентством недвижимости» добавлена новая субоперация: «Поступление ДС от собственника с корректировкой графика платежей в операции "Дисконтирование"», которая делает проводки по оплате задолженности и приведет график платежей в операции "Дисконтирование предстоящей выручки или затрат" в соответствии с остатком на счете задолженности, при этом операция: 1) выдает сообщение об ошибке если не находит документ «Дисконтирование предстоящей выручки», у которого выбран соответствующий счет; 2) определяет какие платежи по графику стали неактуальны после данной операции, выставляя им дату актуальности, или добавляет новые платежи, если платеж отличается от суммы предполагаемой графиком ; 3) если остаток на счете оказывается не соответствует сумме актуальных платежей, то фиксируется ошибка в графике платежей.
К документу «Договор с инвестором» добавлен реквизит «Не желательно использовать активы для оплаты налогов?». Операция «Формирование операций 'Расчет НДФЛ' по окончанию налогового периода» адаптирована к значению нового реквизита.
В операциях «Ввод ДС», «Ввод ЦБ», «Вывод ДС», «Вывод ЦБ» убран реквизит «% гарантированной доходности» как не соответствующий текущему законодательству.
К документу «Договор/полис страхования имущества» добавлен реквизит «Франшиза».
В документ “Расчет тарифа/услуги” и в системные расчеты: “Вознаграждение за управление (вариант 1)», “Вознаграждение за управление (вариант 2)», «Вознаграждение за управление по дням за период», «Вознаграждение за успех (вариант 1)», «Вознаграждение за успех (вариант 2)», «Вознаграждение за успех нарастающим итогом» добавлены поля “Р/C зачисления компании”, “Р/C списания инвестора”, “Основание начисления”, “Основание к оплате”.
К справочнику субъектов добавлено поле «Дата окончания действия документа», а к справочнику физических лиц добавлено поле «Код подразделения/причина выдачи документа». XML-структура системного документооборота адаптирована к новым полям. Выборка «Мониторинг лиц на просрочку смены паспорта» теперь не только контролирует просрочку при достижении 45 лет для граждан РФ, но и дату окончания действия документа, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором РФ в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина. Новые реквизиты добавлены в документы «Заявление на изменение реквизитов зарегистрированного/уполномоченного лица», «Заявление на открытие лицевого счета», «Заявление на закрытие лицевого счета», «Заявление наследника», «Заявление на предоставление информации», «Заявление о блокировании», «Передаточное распоряжение», «Залоговое заявление», «Анкета».
Выписка из журнала регистрации поручений (требований) (форма 0420429) теперь содержит не только торговые поручения, но и распоряжения на операции.
К справочнику субъектов добавлено поле «Дата окончания действия документа». Выборка «Мониторинг лиц на просрочку смены паспорта» теперь не только контролирует просрочку при достижении 45 лет для граждан РФ, но и дату окончания действия документа, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором РФ в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.
При выборе множества договоров в операции "Формирование операций 'Расчет НДФЛ' по окончанию налогового периода" и теперь для оплаты НДФЛ выбирается тот договор, на котором больше всего остаток на любом расчетном счете с валютой рубль (ранее анализ на рубль не проводился).
Внесены изменения в расчет НДФЛ согласно письму МФ РФ от 29 августа 2017 г. N 03-04-06/55349: при реализации ценных бумаг суммы накопленного купонного дохода включаются в расчет финансового результата для целей получения налогоплательщиком инвестиционного налогового вычета в соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 219.1 Кодекса. К реквизиту «Опции расчета НДФЛ» добавлено значение «Расчет ФР для инвестиционного налогового вычета делать с учетом рыночного коридора».
Изменена обработка операции "Списание просроченной дебиторской задолженности": 1) директива "Обработать" делает проводки только до даты, когда остаток задолженности списывается полностью, отправляет документ в архив; 2) директива "Отменить списание просроченной задолженности до указанной даты и продолжить списание" удалит проводки после указанной даты, восстановит документ из архива, если дата восстановления ранее даты последнего списания, если позднее - состояние документа не изменится; 3) добавлена новая директива «восстановить полностью списанную дебиторскую задолженность после поступления оплаты» (доступна из состояния «Конец обработки (в архиве)»), позволяющая восстанавливать оценку просроченной задолженности, если оплата поступила после списания оценки в 0.
В форме 0420415 ценные бумаги с нулевым номиналом (например, иностранные депозитарные расписки, номинал которых не известен) теперь отражаются с пустым номиналом (в XBRL не должны показываться нули). Валюта ценной бумаги (номинала) отражается так же как и раньше.

Версия V4.42 от 19.07.2019

Для формы «Журнал FIFO» реализован новый отчёт «Журнал FIFO по ЕСП (HTML)». Перед выполнением показывает диалоговое окно, позволяющее выбрать одно или несколько ЦБ, а если ЦБ не выбрано, отчёт формируется для всех ЦБ.
Полностью пересмотрен учет корректировок по валютным облигациям. Ранее учет корректировок велся в валюте номинала, а по неявным требованиям регулятора выяснилось, что учет должен вестись в рублевом эквиваленте, чтобы избежать курсовых разниц от валютной переоценки сумм корректировки (аналогично счетам учета переоценки). Для перевода корректировок в рубли создана техническая операция "Перевод валютных корректировок в рубли", которая работает по каждому портфелю отдельно. Операция не затрагивает учет и проводки до даты ее применения. Портфели, к которым операция не была применена, будут учитываться как и учитывались прежде. Правки затронули начисления корректировок в конце отчетного периода, начисление переоценок в конце отчетного периода, доначисления при выбытии облигаций и начисления при первичном признании.
Исправлен учет валютных амортизируемых облигаций: ранее если по приобретенной партии прошли две или более амортизаций номинала, то при выбытии такой облигации в налоговом учете не полностью списывался эквивалент стоимости.
В связи с внесением изменений в Положение N 580-П "Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда" Указаниями 4496-У и 5054-У разработаны показатели контроля инвестиционной декларации по пп. 1.1.2, 1.2.5, 1.2.6; 1.1.7; 1.2.1, 1.2.3; 1.3.1 (за исключением пп.1.3.2-1.3.9, 1.3.14); 1.4.4; 1.4.5; 1.4.9; 1.4.10; 1.7. Для реализации контроля требований пп. 1.1.7, 1.7 добавлена опция субъектов "Участие Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства кредитной организации (указание ЦБ РФ N 4996-У от 29.11.2018)". Для значения опции "План участия утвержден Советом директоров Банка России" период действия опции = периоду реализации плана.
Изменена логика расчета дивидендов по депозитарным распискам в операции «Расчет доходов, налогов и формирование операций по зачислению дивидендов». Т.к. валюта выплаты дивидендов по депозитарным распискам и самих акций может отличаться, то информация о доходах по распискам теперь смотрится сначала в справочнике расписок, а только затем в справочнике акций (ранее доходы брались из базового актива).
Для формы "Активы бэк-офиса", на вкладке с отражением ЦБ добавлено отражение валюты номинала ЦБ.
Действие "Импорт сделок на срочном рынке в формате ФИНАМ (xls)", формы "Реестр сделок" адаптировано под новый формат отчёта
Добавлена опция договора с клиентом "Способ отображения в портфеле имущества не имеющего оценки", предоставляет возможность отражения оценки имущества по нулю, либо по балансовой стоимости в случае отсутствия или истечения срока оценки.
Для формы "Котировки ЦБ", правила формирования плоскости дополнены полями "Макс. спрос" и "Мин. предложение"
Для формы "Портфель инвестора" при нажатии кнопки "Задать" реализовано модальное окно с полосой, показывающей процент выполнения процесса.
Для формы "Справочник облигаций" на вкладке "Оферты", реализован контроль даты объявления оферты, которая не должна быть позднее даты выплаты.
Ускорено формирование отчёта ДУ по множеству портфелей.
Ускорено формирование данных внутреннего учёта по множеству портфелей путем использования фильтра по датам начала-окончания договора..
Реализован контроль при регистрации заявки пайщика в соответствии с требованиями п. 1.1 156-ФЗ: прием в течение одного рабочего дня заявки (заявок) на погашение или обмен 75 и более процентов инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда является основанием для прекращения этого фонда.
К операцию «Расчет НДФЛ» добавлен расчетный реквизит «ФР превышает сумму выплаты?», позволивший усовершенствовать вывод информации в форму 6-НДФЛ. Изменен алгоритм расчета ФР для амортизируемых облигаций, теперь технические проводки по восстановлению ФИФО стеков не увеличивают сумму доходов/расходов инвестора.
В связи с реализации структурных опций, преобразован состав опций документа «Портфель инвестора»: некоторые индивидуальные опции преобразованы в структурные: 1) опции «Котировщик для долевых ЦБ (исторический)» и «Способ оценки долевых ЦБ (исторический) преобразованы в единую опцию: «Способ взятия котировки долевых ЦБ (исторический)»; 2) опции «Котировщик для долговых ЦБ (исторический)» и «Способ оценки долговых ЦБ (исторический)» преобразованы в единую опцию: «Способ взятия котировки долговых ЦБ (исторический)»; 3) опции «Котировщик для определения ТСС» и «Способ определения ТСС по котировкам» преобразованы в единую опцию: «Способ взятия TCC по котировкам»; 4) опции «Ставка дисконтирования (числитель) закладных и договоров займа для портфеля ПИФ в целом» и «Ставка дисконтирования (знаменатель) закладных и договоров займа для портфеля ПИФ в целом» преобразованы в единую опцию: «»; 5) опции «Ставка дисконтирования (%) для векселей» и «Ставка дисконтирования (финансовый показатель) для векселей» преобразованы в единую опцию: «Cтавка дисконтирования для векселей для портфеля ПИФ в целом»; 6) опции «Ставка дисконтирования (%) для закладных» и «Ставка дисконтирования (финансовый показатель) для закладных» преобразованы в единую опцию: «Cтавка дисконтирования для закладных для портфеля ПИФ в целом»; 7) опции «Ставка дисконтирования (%) для облигаций» и «Ставка дисконтирования (финансовый показатель) для облигаций» преобразованы в единую опцию: «Cтавка дисконтирования для облигаций для портфеля ПИФ в целом».
В брокерском отчёте (операция «Формирование отчётов инвесторам») добавлена информация о режиме торгов (в котором заключена сделка) и о контрагенте по сделке.
Добавлен функционал формирования XBRL-отчётов в таксономии 3.1. Версия таксономии, в которой необходимо сформировать отчёт, определяется автоматически по заданному отчётному периоду.
Сделан удобный выбор отчётного периода на формах «Анкета и отчёты Регулятора» и «Отчёты для рынка коллективных инвестиций». Теперь для правильного задания периода достаточно выбрать месяц, квартал и/или год. Выбор конкретных дат по-прежнему возможен.
Внесены изменения к операции «Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму». Добавлены новые поля 1) «Продолжительность загрузки» и «Продолжительность сверки», которые отражает время последней загрузки и сверки, с учётом времени затраченного самим операционистом на поиск файла и сопоставление субъектов при ручном контроле 2) «Имя перечня в Досье Клиента» – для отчётности ПОД/ФТ. В перечисление «Тип принимаемых данных» добавлен новый объект «Перечень лиц, заданный универсальной таблицей (excel)».который позволяет загружать данные из различных источников для проведения по ним контроля. Добавлен новый подвал "Список изменений (639-П)", который заполняется при работе с перечнями по ПП №639-П и показывает список изменений по сравнению с предыдущим перечнем. Удалено поле «Идентификатор организации» для 639-П, теперь идентификатор определяется автоматически и выводится в сообщении при выполнении директивы «Регистрация». Удалено поле "Алгоритм сверки". Внесены изменения в обработке перечней в рамках ПП №639-П: теперь отказы нужно принимать в отдельные документы, а не в единый, как было раньше. При загрузке очередного файла с отказами, из истории загрузок копируются уже загруженные лица (история не дублируется). Добавлены новые отчёты/действия:: 1) «Отчёт по всем лицам, отмеченным в качестве подозреваемых» - выводит всех у кого проставлена опция причастности к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму; 2) «Отчёт по всей истории изменений лиц связанных с отказами по 639П на дату» - выводит всю историю из документов по контролю в печатный вид; 3) «Открыть наиболее актуальные документы по контролю для каждого типа данных» - открывает максимум 7 документом, по одному для каждого типа принимаемых данных; 4) «Удалить с субъектов отметки о причастности к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму» - удаляет все проставленные отметки.
Для формы «Внутренний учёт проф. участника РЦБ» реализован новый отчёт «Составление списка учредителей доверительного управления владельцах ценных бумаг на основании запроса НРД по форме GS061» в соответствии с требованиями ФЗ "О рынке ценных бумаг" ст. 8.6-1,8.7-1.
К форме «Реквизиты фондов» добавились дополнительные поля, важные при прекращении ПИФ: 1) Основания прекращения фонда; 2) Кто осуществляет прекращение паевого фонда; 3) Дата направления уведомления о возникновении основания прекращения ПИФ; 4) Дата раскрытия сообщения о прекращении фонда; 5) Дата отправки отчета о прекращении фонда в Банк России; 6) Срок реализации имущества имущества и расчета с кредиторами; 7) Срок предъявления кредиторами требований, которые удовлетворяются за счет имущества, составляющего фонд. К форме мониторинг важных событий добавлена закладка «ПИФ», для мониторинга корректного заполнения вышеперечисленных полей.
К форме «Справочник счетов» добавился подвал «Выплаты доходов», позволяющий для каждого депо-счета указать расчетные счета выплаты доходов по каждой валюте доходов. Счета доходов стали учитываться в операции «Расчет доходов, налогов и формирование операций по зачислению дивидендов» и в действиях «Подготовить данные для операции погашения долговых ЦБ» и «Подготовить данные для начисления по купонам».
На форме «Справочник облигаций» сделаны изменения: удален реквизит «Поручитель» и добавлен подвал «Поручители», с реквизитами: 1) поручитель; 2) тип ответственности; 3) вид поручительства. Ранее заданный реквизит «Поручитель» перемещен в подвал облигации.
Для формы «Справочник инвестиционных профилей клиентов» добавлен реквизит «Стандартный?».
Для документа «Реестр сделок (отчет брокера)» при расщепление сделок на пул реализовано копирование генерального соглашения и цели инвестирования из исходной сделки на пул.
В операцию «Закрытия дня» добавлено поле “Частота расчетов процентов по депозитам” со значениями “Ежедневно для всех депозитов”, “В последний день отчетного периода, либо в последний день месяца для всех депозитов” (по умолчанию) и поле “Частота переоценки валюты по курсам” со значениями “Переоцениваются ежедневно”, “Переоцениваются в конце отчетного периода” (по умолчанию). Добавлены поля “Котировщик” и “Способ взятия котировки” к частоте переоценки чистых и балансовых активов. Теперь для тех, кто хочет ежедневно совмещать чистые и бухгалтерские активы отпала необходимость устанавливать значение опции портфеля «Отчетный период» в значение «День», т.к. реквизиты операции «Закрытия дня» позволяют это сделать без искажения понятия «Отчетный период».
Поправлено действие "Импорт сделок в формате Банка Зенит на срочном рынке (xml)" реестра сделок. Теперь используется торговая система с мнемоникой «FORTS» вместо «РТС».
Реализован отчёт по операциям с ДС 0420011 (он же 0420001) в формате XBRL и MS Excel (с XBRL-осями) под таксономию 3.1 (и 3.0). Запускаются из формы «Анкета и отчёты Регулятора».
В директиве "Обработать" операции "Межбалансовый перевод ЦБ" реализовано использование опции договора "Способ переоценки ЦБ по котировкам перед выводом".
В операции «Погашение ценной бумаги» реквизит «дата проводок» переименован в «плановая дата оплаты». Плановая дата оплаты влияет на аналитику счета «Расчеты по дивидендам, процентам (доходу) по ценным бумагам».
Для категория документов "Начисление и оплата прочих расходов" реализовано выполнение директив "Начисление расходов" и "Оплата расходов" автоматом документооборота.
В справочниках юр.лиц, физ.лиц и субъектов введён контроль ввода ИНН и ОГРН (юр.лиц и ИП). Считается контрольная сумма и, в случае подозрительного значения, операционисту предлагается его проверить. Контроль не жёсткий – сохранить подозрительное значение позволит.
В форме ОКУД 0420416 теперь «Код валюты ценной бумаги» отображается для всех ценных бумаг, даже если их номинал не предусмотрен проспектом эмиссии (по разъяснению регулятора от 16.4.2019г).
Операция «Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам» расширена логикой начисления и оплаты дивидендов за разные кварталы одного года. Счета группы «Доходы будущих периодов» расширены аналитикой «Дата, когда задолженность должна была быть погашена».

Версия V4.41 от 01.04.2019

В связи с внедрением новой процедуры по раскрытию списков владельцев цб на СПБ Бирже к подвалам операций «Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам» и «Расчет доходов, налогов и формирование операций по зачислению дивидендов» добавлен реквизит «Счет депо». Реализована возможность выгрузки отчета «Отчет о суммах выплаты дивидендов в формате XML (fatca payment_report)». Для формы «Активы бэк-офиса» реализован отчет «Отчет о владельцах ценных бумаг на дату по запросу эмитента в формате XML (fatca payment_report)». Отчеты в начале своей работы запрашивают XML-файл с запросом от расчетного депозитария.
К операции «Расчет НДФЛ» добавлена опция расчета «Относить к НБ1 однодневные биржевые облигации?», т.к. в соответствии с письмом МинФина от 10 октября 2018 г. N 03-04-06/72743 однодневные биржевые облигации признаны необращающимися на ОРЦБ. В операции «Расчет НДФЛ» доходы и расходы по однодневным облигации ММВБ, будут относятся к налоговой базе НБ1 -купля продажа ЦБ, обращающихся на ОРЦБ, только при установки опции.
Для формы "Реестр сделок" реализованы действия "Импорт сделок в формате ООО "ИК ВЕЛЕС Капитал" (xls)" и "Импорт сделок в формате ПАО "МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК" (xls)".
Для формы "Календарь выходных и праздничных дней" реализован отчет "Оферты выпадающие на праздничный день"для контроля дат оферты по облигациям, выпадающих на праздничный день.
Для операции «Резервирование средств и списание задолженности УК по превышению начисленных резервов» добавлена реализация расчета резервов по формуле СД «Инфинитум +», когда вознаграждение УК задано суммой. Для применения необходимо в договоре с клиентом указать значение опции «Способ расчета резервов ПИФ» = «по формуле СД "Инфинитум +" (вознаграждение УК - фиксированная сумма)». Задать фиксированную сумму вознаграждения УК необходимо опциями "Максимальный размер ежемесячного вознаграждения УК, руб" или "Максимальный размер вознаграждения УК за год, руб".
К операции «Формирование отчётов ДУ» добавлен реквизит «Блок подписантов» и «Правила вывода печати и подписи», со значениями: 1) Выводить блок подписантов, а при его отсутствиии вставить фамилию и должность ответственного лица; 2) Взять оригинальную картинку, заданную в справочнике юр. лиц; 3) Взять преобразованную в 64-битную картинку, заданную в справочнике юр. лиц.
К документу «Поручение на операцию» добавлено поле «Портфель контрагента» и возможность порождать операции «Межпортфельный перевод ДС» и «Межпортфельный перевод ЦБ».
К документу «Универсальная сделка» на закладку «Движение имущества» добавлен реквизит «Дата перерегистрации (план)». На форме «Мониторинг важных событий» реализован мониторинг незавершенных сделок, дата перерегистрации которых просрочена.
Реализовано приведение Справки СЧА ПИФ и Отчёта о прибылях (убытках) (MS Excel XBRL-style) к красивому внешнему виду, чтобы была возможность «Визуализации отчётности для целей её раскрытия и предоставления третьим лицам» по информационному письму регулятора от 24.01.2019г. Справку СЧА и Отчёт о прибылях (убытках) теперь можно сохранить в PDF-формате, для чего были предприняты меры по её красивому форматированию – кнопки «Визуализация отчетности для целей ее раскрытия и представления третьим лицам» и «Экспорт в PDF» на титульном листе.
Обновлена форма «Справочник имущества»: реализовано ведение истории изменения реквизита «кадастровый номер». Добавлено отображение изменений реквизита на закладке «Опции» для визуализации истории изменений значений.
По дивидендам с американских акций в случае, если по клиентом предоставлена справка W-8BEN, удерживается налоговыми агентами США по ставке 10%, а если данная справка не предоставлена, то налог удерживается по ставке 30%. В соответствии с НК РФ налог с дивидендов 13% можно уменьшить на сумму налога уплаченного в США. Для реализации этих требований к форме «Договор с клиентом (портфель)» добавлена опция учета «Предоставление формы W8BEN по месту хранения». В операции «Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам» флаг «Налог удержан сторонним депозитарием» изменен на радио-группу «Налоговый агент» со значениями: «Никто», «Мы», «Верхний депозитарий», «Оба». Поле «из них налог» переименован «из них наш налог» и добавлено поле «из них их налог». Опция учитывается при начальном заполнении поля «из них их налог».
К форме «Мониторинг важных событий» добавлена закладка «НДФЛ», чтобы видеть все портфели инвесторов, у кого на дату проверки есть задолженность по расчетам по НДФЛ и остаток ДС в рублях. Путем двойного щелчка мыши по задолженности открывается карточка операции, сделавшая начисление.
В операции «Расчет НДФЛ» доработана директива «Оплата налога при его наличии»: теперь если налог оплачен частично (не полностью), документ не меняет состояния и директива «Оплата налога при его наличии» доступна для дальнейшего использования.
Для операции «Вывод ДС» для договоров ИИС в директивы «Обработать» теперь проверяется условие наличия начисленного НДФЛ. Если есть начисление, то сумма вывода уменьшается на сумму начисленного НДФЛ, при этом делается оповещение – «Сумма вывода уменьшена на сумму начисленного НДФЛ».
Для операции «Погашения ценной бумаги» выбытие по портфелям физических лиц во внутреннем плане счетов теперь реализовано через счет «Расходы будущих периодов по ценным бумагам» до момента оплаты, что позволило расходы на приобретения перенести с момента выбытия на момент оплаты.
Для документов «Универсальная сделка» и «Операция по сделке …» в директиве регистрация реализован контроль инвестора и контрагента на причастность к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму.
Для документа "Заявки пайщика" и операций "Поступления имущества для приобретения паев", «Выдача (размещение) паев» и «Погашение (выкуп) паев» в директиве регистрация реализован контроль пайщиков на причастность к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму.
Добавлен функционал формирования отчётов в таксономии XBRL 3.0.
Реализована возможность работы приложений с резервным HASP-ключом. Резервный ключ может использоваться при утрате (поломке, краже, и т.п.) рабочего ключа, пока рабочий ключ восстанавливают.
В справочнике юр. лиц и фондов добавлен удобный фильтр, позволяющий показать только тех лиц, которые являются клиентами организации (установив флаг «только клиенты»). Отбор идёт по наличию договоров с ними. Аналогично, отфильтровать клиентов физ. лиц можно в общем справочнике субъектов.
Для документа «Реестр сделок» (отчет брокера): 1) действие «Импорт сделок в формате ВТБ-24 на срочном рынке (rtf)» адаптировано к изменённому формату файла отчёта брокера; 2) к действию «Импорт сделок в формате АКБ Союз (txt)» добавлена возможность импорта срочных сделок.
Для документа «Расчет НДФЛ» изменён отчёт «Акт расчёта НДФЛ»: добавлены таблицы «Информация о выплаченных дивидендах за период» и «Информация по уплате НДФЛ за период».
Для формы «Операции инвестора» в отчете «Отчёт о сделках РЕПО» добавлена возможность отображения сделок РЕПО, совершаемых в отличной от рублей валюте. Добавлены колонки : «Валюта сделки»; «Сумма первой части , вал.с учетом НКД»; «НКД первой части, вал.» ; «Фактическая сумма второй части , вал. вместе с НКД»; «НКД второй части, вал.».

Версия V4.40 от 17.01.2019

Для Спец.депозитариев формы ОКУД 0420872, 0420864 и 0420865 (суточные отчёты в xtdd) теперь формируются сразу за несколько рабочих дней (за каждый день в отдельном файле). Для этого перед вызовом отчёта нужно установить период в несколько дней.
Реализован новый отчёт УК ПИФ 0420505 (Отчет о вознаграждениях и расходах, связанных с ДУ имуществом, составляющим ПИФ) в формате XBRL и MS Excel (с XBRL-осями) под таксономию 1.3.1. Запускается из формы «Отчёты для рынка коллективных инвестиций».
Для операции «Расчет НДФЛ» реализовано новое требование ст. 214.1 НК РФ (введенное ФЗ от 19.07.2018 № 200-ФЗ) о том, что при реализации (погашении) облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации, номинированных в иностранной валюте, расходы на приобретение указанных облигаций, пересчитываются в рубли по официальному курсу Центрального банка Российской Федерации, установленному на дату фактического получения доходов от реализации (погашения) указанных облигаций.
В план счетов добавлен счет 208.03-«Специальные банковские счета» для отражения ДС на специальных брокерских счетах в балансе брокерской компании.
Документ «Договор с посредником (брокером)» трансформирован в более общий документ «Генеральное соглашение о совершении сделок». Закладка «Брокеры» в документе «Договор с инвестором (портфель)» переименована в «Торговые счета». Реквизит «Договор с посредником» формы «Справочник кодов инвесторов» переименован в «Генеральное соглашение с посредником/биржей». Исправлены следующие импортеры сделок, с целью означивания поля «Ренеральное соглашение» в документе «Реестр сделок (отчет брокера)»: Импорт сделок в формате NetInvestor (txt), Импорт сделок в формате системы QUIK (txt), Импорт сделок в формате ММВБ на срочном рынке (txt), Импорт сделок в формате РТС (xml), Импорт сделок в формате ВТБ Капитал (xls), Импорт сделок на срочном рынке в формате Атон (xml), Импорт сделок в формате MFB06C (xml), Импорт сделок в формате SPB03 (xml), Импорт сделок в формате МФБ (dbf), Импорт сделок в формате СМАРТ Секьюритиз (csv), Импорт сделок в формате СберКИБ/Тройка (csv), Импорт сделок в формате брокера "Метрополь" (ufml), Импорт сделок на срочном рынке в формате ФК Открытие (xml), Импорт сделок в формате BCS Prime Brokerage Limited (xls), Импорт сделок в формате АЛОР (csv), Импорт сделок в формате Банка Зенит на срочном рынке (xml), Импорт сделок в формате банка ВТБ-24 (txt), Импорт сделок в формате КИТ Финанс (xls) (с 22.05.2015), Импорт сделок в формате Бест Эффортс Банк (xml), Импорт сделок на срочном рынке в формате Бест Эффортс Банк (xml), Импорт сделок на срочном рынке иностранных бирж в формате Бест Эффортс Банк (xml), Импорт реестра сделок в формате FANSY (xml), Импорт сделок в формате ММВБ (xml).
Для формы "Котировки ЦБ" реализовано действие "Импорт котировок РПС с сайта ММВБ (XML)". Действия "Импорт котировок с сайта ММВБ (XML)", "Импорт котировок из XML файла ММВБ" и "Импорт котировок из CSV файла ММВБ" теперь импортируют котировки по федеральным облигациям с расчётами в евро, британских фунтах и китайских юанях.
Для спец. депозитариев в операцию «Нарушение состава и структуры имущества» добавлены два поля «Обстоятельства/причины» и «Примечание» для вывода в формат xtdd. Переделан вывод Уведомлений в формате xtdd с добавлением этих новых полей.
Для спец. депозитариев изменены суточные отчёты по ПИФ 0420872 и по НПФ 0420864/0420865, а также месячная 0420870, в связи с декабрьским изменением xtdd-формата этих отчётов.
Во всех (почти) справочниках ценных бумаг и ПФИ введён фильтр по дате аннулирования (прекращения действия) ценной бумаги (ПФИ). Это позволяет не видеть в справочниках старые выпуски ценных бумаг (ПФИ), а сосредоточиться на актуальных выпусках. Управление фильтром осуществляется через установку даты актуальности в правом верхнем углу справочника.
Для документа «Договор с клиентом (портфель)» реализована опция “Ограничение применения критерия существенности при первоначальном признании долговых ЦБ” с вариантами выбора: “применять всегда”, “применять только для ЦБ со сроком погашения до одного года”. Исправлена ошибка в проводках “Доход при первоначальном признании долговой ЦБ”, “Расход при первоначальном признании долговой ЦБ” в случае когда справедливая стоимость ценной бумаги подтверждается котировкой активного рынка (счет переоценок заменен на счет корректировок).
В документе “Договор о начислении процентов на остаток по расчетному счету” в поле “Тип начислений” заведен новый тип “На ежедневный остаток на конец дня (округление % в конце)”. В операции “Операция по договору о начислении процентов на остаток по расчетному счету” заведен новый тип операции “Списание начисленных процентов”. В операции закрытия дня, если указана частота расчета процентов на остаток по расчетному счету, то при закрытие дня, предшествующий концу периода начислений, сделается также начисление процентов за следующий день (конец периода начислений) на утро.
В документе «Договор денежного займа» реализована 1) возможность привязывать несколько договоров поручительства (банковской гарантии, неустойки) к одному договору займа с сохранением истории (дата начала, дата конца), т.к. количество договоров поручительства на протяжении срока договора займа (пролонгации договора) может меняться; 2) возможность изменять поручителей в разрезе каждого договора поручительства c сохранением истории (дата начала, дата конца); 3) возможность вносить информацию о номере и дате каждого договора поручительства.
В отчёт «Перечень имущества (2)» формы «Портфель инвестора» добавлено: 1) возможность отнесения остатков по сделкам обратного репо в раздел «Иное имущество» либо в раздел «Прочая дебиторская задолженность» в зависимости от значения опций «Способ отображения в СЧА ПИФ сделок РЕПО» и «Способ отображения в отчетах ПИФ средств по договорам займа (кроме процентов)»; 2) информация о займах (как встроенных инструментах) перенесена в разделы дебиторской и кредиторской задолженности по сделкам купли-продажи.
Для операции «Резервирование средств и списание задолженности УК по превышению начисленных резервов» добавлена реализация расчета резервов по методу ДК Регион по ПИФ для квалифицированных инвесторов. Для применения необходимо в договоре с клиентом указать значение опции «Способ расчета резервов ПИФ» = «по формуле СД "Регион для квал. инвесторов" (для резервов (кроме УК) из СЧА за расчетный день вычитаем резерв УК)»
Изменена работа контрольного показателя «Неразрешенные активы» (Постановление Правительства РФ №63 от 01.02.2007 г. п. 6 ) таким образом, чтобы на закладке «Контроль» отдельной строкой отражался по каждый актив, приобретенный с нарушением.
Реализована суточная отчетность по форме ОКУД 0420869 (СК) для Спец. Депозитариев по Постановлению 4777-П (формат Анкеты XTDD и формат MS Excel).
Добавлена возможность расчета резерва под обесценение для депозитов. В договоре необходимо выставить опцию "Резервы под обесценивание депозитов и долговых ценных бумаг", банку(эмитенту) указать рейтинг одного из рейтинговых агентств и разметить таблицу средневзвешенных вероятностей дефолты с точки зрения инвестора по договору. Расчет резерва доступен по DblClick по полю "Оценка" на форме "Портфель".
На форме «Справочник физических лиц» добавлена закладка «Табель пребывания в РФ» и реализовано новое действие «Корректировка налогового статуса лиц на основе анализа табеля пребывания в РФ (183 из последних 12 месяцев)».
Оптимизирована по быстродействию операции «Формирование операций 'Расчет НДФЛ' по окончанию налогового периода» и «Расчет НДФЛ».
Для операции «Расчет НДФЛ» введен новый режим для реквизита «Способ учета предельных границ колебаний рыночной цены»: «Только для внебиржевых сделок». Режим введен на основе данных полученных из письма МинФин N03-04-06/45619 от 18 июля 2017 г.
Реализован отчёт УК 0420511 (Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен) в формате XBRL и MS Excel (с XBRL-осями) под таксономию 1.3.1. Запускается из формы «Отчеты для рынка коллективных инвестиций».
В документ "Договор с клиентом" добавлена ПИФ-овая опция «Правило применения сетки процентных периодов для оценки просроченной задолженности по выданным займам», которая имеет следующие значения : «Просрочка платежа определяется для каждой начисленной суммы отдельно» (по умолчанию) и «Просрочка платежа равна максимальной просрочке из всех начисленных сумм».
В операции «Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму» добавлен новый тип принимаемых данных: «Сводный санкционный перечень Совета Безопасности Организации Объединенных Наций» в формате XML. Обновлена отчётность документа.
В операции «Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму» добавлен новый тип принимаемых данных: «Перечень лиц, в отношении которых вводятся специальные экономические меры» в формате EXCEL согласно Постановлению Правительства РФ от 22.10.2018 № 1300. Обновлена отчётность документа.
В операции «Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму» добавлен новый тип принимаемых данных: «Список заданный вручную». Данный тип позволяет вручную задавать подозреваемых лиц без привязки к конкретному перечню. Обновлена отчётность документа.
К справочнику субъектов добавлена опция «Причастность к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму», а к операции «Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму» добавлены новые директивы: «Отметить совпадающие лица в качестве подозреваемых в справочнике субъектов» и «Удалить признаки подозреваемых лиц и вернуться к результатам сверки». Директивы добавляет/удаляет опцию «Причастность к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму» каждому лицу с которым есть совпадения после сверки. В отчёт «Отчёт по всем клиентам с результатами сравнения реквизитов клиентов с импортированными данными о подозрительных лицах» добавлены новые колонки, отражающие следующие признаки: клиент имеет хотя бы один открытый договор, клиент владеет хотя бы одним паем.
В операции «Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму» обновлены директивы по контролю «Информации о случаях отказа: вы выполнении распоряжения клиента в совершении операции; заключения договора банковского счета (вклада) и др.». Улучшен контроль входных данных и выявление ошибок формата.
В операцию «Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов и терроризму» добавлен контроль нового перечня: «Перечень организаций и физических лиц причастных к распространению оружия массового уничтожения». Отчёты «Отчёт по всем клиентам с результатами сравнения реквизитов клиентов с импортированными данными о подозрительных лицах», «Отчёт по всем совпадениям реквизитов субъектов с импортированными данными о подозрительных лицах», а так же «Досье клиента» доработаны для корректной работы с новым типом принимаемых данных по контролю ПОД/ФТ.

Версия V4.39 от 01.11.2018

Реализована суточная отчетность по форме ОКУД 0420872 (СЧА ПИФ с расшифровкой) для Спец. Депозитариев по Постановлению 4777-П (формат Анкеты XTDD).
Реализована суточная отчетность по формам ОКУД 0420864 и 0420865 (НПФ) для Спец. Депозитариев по Постановлению 4777-П (формат Анкеты XTDD и формат MS Excel).
Реализована месячная отчетность по формам ОКУД 0420866, 0420870 и 0420460 (раздел 2) для Спец. Депозитариев по Постановлению 4777-П (формат Анкеты XTDD и формат MS Excel).
Поправлены действия «Импорт поручений в формате ММВБ (xml)»: теперь при импорте обрабатывать опцию портфеля "Способ подачи поручения клиента по умолчанию"
В справочнике имущества добавлен выбор Вида разрешённого использования для строящихся и реконструируемых объектов недвижимости. А также разрешено редактирование подробного вида разрешённого использования для всех видов имущества.
К учетной политики портфеля добавлена опция «Способ учета комиссий по сделкам РЕПО в ОСБУ» со значениями: “Равномерно списывать на расходы до даты 2-й части РЕПО» и «Списывать на расходы в момент признания (по умолчанию)».
К операции «Ввод ЦБ» добавлены реквизиты: «Эквивалент суммы приобретения (без НКД и затрат)», «Эквивалент затрат на приобретение (комиссии)», «Эквивалент уплаченного КД».
На форме «Системные установки» появился флаг «По умолчанию видны документы с авторством операциониста?», влияющий на начальное значение реквизита «Автор документа» на закладке «Видимость» формы «Журнале документов о операций».
В операции «Прием входящих сообщений» реквизит «принимать сообщения в единое состояние» переименован в «Принимать сообщения в состояние, недоступное автомату документооборота». Теперь для сообщений, попадающих в единое состояние «Начало обработки» доступна только ручное выполнение директивы «Обработать входящее сообщение».
Для категории “Документы, связанные с образованием учетного портфеля” реализована опция “Ограничение применения критерия существенности при первоначальном признании долговых ЦБ” в бизне-логики операции «Закрытие дня».
В связи с изменением формата отчета брокера Сбербанка доработан импортер сделок "Импорт сделок в формате брокера УК СБЕРБАНК (txt)"
В отчёте «Сведения о расчётах и движениях ДС» (форма ОКУД 0420434) добавлены поля «Идентификатор банковского счёта», «Тип банковского счёта» и «Место хранения». Соответственно изменена группировка для расчёта остатков (входящего, исходящего и планового исходящего). Теперь остатки считаются для каждого банковского счёта отдельно. Отчёт запускается из формы «Внутренний учёт проф. участника РЦБ».
Реализованы CSV-варианты форм «Сведения о расчётах и движениях ДС» (форма ОКУД 0420434) и «Сведения о движениях ценных бумаг» (форма ОКУД 0420435), работающие на порядок быстрее, чем их MS Excel-аналоги. Эти CSV-варианты можно запускать без открытия данных на форме «Внутренний учёт проф. участника РЦБ». Таким образом, сильно экономится оперативная память рабочей станции и скорость формирования.
Для операции "Формирование отчетов инвесторам", реализована возможность отправки e-mail клиенту, содержащее сообщение в теле письма.
Для формы "Отчёты Бухгалтерские и Налоговые", с целью устранения возможных ошибок при расчёте СЧА, реализовано действие "Проверка и коррекция остатков в техническом плане счетов", приводящее остатки в техническом плане счетов в соответствие с данными в хранимых портфелях.
Для хранимого отчёта "Портфель инвестора" реализована коррекция СЧА в техническом плане счетов в соответствии с корректировкой данных отчёта.
Для документов, связанных с образованием учетного портфеля, согласно письму ЦБ, для возможности отражения нулевой оценки процентов на остаток по Р/С, реализовано новое значение опции "Способ отображения в портфеле начисленных процентов по договорам о начислении процентов на остаток на расчетном счете": 3) Отображаются в составе позиции начисления (оценка по процентам).
На форме «Мониторинг важных событий» добавлен реквизит «Дата начала дивидендного периода»: теперь проверяются все не начисленные дивиденды за весь период, а не только на дату отсечки как было ранее.
Для конфигурации «СД» реализован хранимый отчет «Состояние контроля инвестиционной декларации портфелей коллективного инвестирования». Отчет заполняется при нажатии кнопки «Контроль» на форме «Портфель инвестора» и позволяет проанализировать какие портфели остались без контроля на любую отчетную дату.
В портфель инвестора добавлен вывод счетов 609.01, 610.02, 610.03, 610.08, 610.09, 610.10, 603.07, 603.08.
С целью повышения производительности для баз с большим количеством портфелей, на формах «Отчеты для рынка коллективных инвестиций», «Портфель инвестора», «Отчеты бухгалтерские и налоговые» поле для выбора портфеля изменено с дерева на линейный список.
Для категории "Операция по договору с агентством недвижимости" реализованы операции: "Корректировка НДС с аванса, независимо от начисления дохода", «Списание аванса (перечисленных собственнику ДС) в доход фонда», «Возврат аванса (излишне перечисленных ДС) собственнику».
Для категории “Договор с инвестором” реализована опция “Переоценка ЦБ по котировкам перед выводом” со значениями “не переоценивать”, “переоценивать, подлежащие выводу ЦБ”.
Теперь в операции закрытия дня есть возможность переоценивать по котировкам выбывающие ЦБ.
Для формы "Котировки ЦБ" доработан импорт котировок из CSV файлов Санкт-Петербурской биржи. Теперь есть возможность импортировать данные с сайта биржи сразу в программу. Наименование отчета/действия изменено на : "Импорт котировок с сайта или из файла СПБ (CSV)".
К операции "Погашение процентов (купонов), амортизация номинала", добавлен тип операции "Перечисление ДС контрагенту по РЕПО".
В карточку НДФЛ и в ЖУРНАЛ документов при детализации карточки, добавлено 3 поля: тип документа, номер документа, налоговый статус.
К опции «Способ учета налогов по доходам/дивидендам по долевым ценным бумагам» добавлено значение: «Налоги начисляются при оплате дохода».
В сверке Справки СЧА и Отчёте о приросте ПИФ (формата XBRL) СД с данными УК добавлена сверка шапки отчёта и подписей. Добавлен контроль реквизита decimals. Если у каких-то числовых показателей decimals не двойка, то об этих показателях выдаётся предупреждение (например, «количество паёв»).
В Справке СЧА ПИФ убраны отображения процентов от СЧА в случае отрицательного СЧА (по письму регулятора). В устаревшем формате XTDD эти проценты теперь обнуляются. Раньше, в случае отрицательного СЧА, выводились отрицательные проценты во всех форматах отчётов.
В форме 0420416 в формате XBRL в поле номинальная стоимость пакета теперь выводится ноль при стоимости менее половины копейки, как положено по нормативному акту. Ранее такое поле не заполнялось вовсе. Теперь не заполняется только для паёв, депозитарных расписок.
В форме 0420416 в первом разделе по собственным бумагам теперь учитываются не только облигации отданные в РЕПО но и другие бумаги. Во втором разделе бумаги в РЕПО теперь не учитываются вовсе, как и требуется по нормативному акту.
Переделан импорт справочника юр. лиц для формы 0420415 под новый формат регулятора от 28.09.2018г.

Версия V4.38 от 16.07.2018

В операцию «Перевод ЦБ» добавлено действие «Смена места хранения портфеля». Для выбранного портфеля инвестора будут сформированы переводы ценных бумаг со старого места хранения на новое. Действие позволяет задать дополнительные параметры, по которым можно уточнить какие именно бумаги следует перевести на новое место хранения: фильтр по счёту ДЕПО, фильтр по цели инвестирования.
В операции «Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов и терроризму», а так же в справочнике субъектов, в справочнике физических лиц и в справочнике юридических лиц обновлён отчёт «Досье клиента (по Положению 444-П) (html)». Теперь отчёт позволяет получить данные актуальные на указанную дату, а не на текущую как было прежде.
В операцию «Расчет НДФЛ» добавлена опция «Создавать платежное поручение по оплате налога». Если данная опция активна, при выполнении директивы «Оплата налога при его наличии», программа формирует платежное поручение по оплате налога в виде отдельной операции.
В отчёт «Портфель с группировкой по видам (для трейдера)», доступный из формы «Портфель инвестора» были добавлены новые колонки: ISIN, Текущая оценка, Средневзвешенная цена покупки.
Реализован учет переоценки бумаг приобретенных по сделкам T+ (не ПФИ) , в соответствии с 494-П 1.12, на счетах по учету переоценки ценных бумаг. Существенность определяется опцией "Критерий существенности суммы изменения справедливой стоимости ФИ в процентах от суммы приобретения при первоначальном признании".
В операциях выбора бухгалтерского счета («Бухгалтерская справка и др.) реализована возможность учета зависимостей между значениями аналитических регистров. Теперь периоды по договорам аренды выдаются в зависимости от выбранного договора, сделки в зависимости от выбранного портфеля и т.д.
Реализован расчет резерва под обесценение ценных бумаг согласно МСФО 9. Резерв автоматически рассчитывается при закрытии последнего дня отчетного периода. Для подключения указанного функционала необходимо:

В карточке договора(портфеля) подключить опцию "Резервы под обесценение долговых ценных бумаг". Установить в значение "Рассчитывать для бумаг удерживаемых до погашения и учитываемых через прочий совокупный доход".
На форме "Средневзвешенные вероятности дефолта" указать значения в соответствии с учетной политикой инвестора.
Означить рейтинги эмитентам бумаг, составляющим портфель.

Добавлена новая форма “Средневзвешенные вероятности дефолта". Здесь должны быть зафиксированы вероятности дефолта эмитентов в привязке к рейтингам рейтинговых агентств, которые будут использоваться для расчета резервов согласно МСФО 9.
К документам «Поручение на сделку Купли-Продажи», «Реестр сделок (отчет брокера)» и «Универсальная сделка» добавлен реквизит «Цена в % от номинала». На закладках «Поручения» и «Сделки» формы «Внутренний учет проф.участника РЦБ», «Операции инвестора» и «Регистры ФСФР» добавлен реквизит «Цена в % от номинала».
Проведена оптимизация доступа к данным: переведены на табличное хранение данных документы «Погашение процентов (купонов), амортизация номинала» и «Расчет позиций на срочном рынке (на конец дня)».
Реализованы новые опции приложения: «Котировальная плоскость для расчета НДФЛ по ЦБ» и «Способ оценки ЦБ в НДФЛ», которые позволяет использовать правила налогового учета, отличные от правил портфельного учета клиента.
К операции «Начальный ввод активов в план счетов ЦБ РФ и разметка стеков» добавлена закладка «РЕПО», на которой реализованы 2 случая переноса позиций по сделкам РЕПО: 1) бумаги куплены в РЕПО (при условии, что проданных в РЕПО таких же бумаг нет в портфеле) 2) бумаги проданы в РЕПО из признания (при условии, что купленных в РЕПО таких же бумаг нет в портфеле).
Для категории документов "Операция по сделке "Процентный своп"" реализован новый отчет/действие "Импорт операций по сделке "Процентный своп" из файла в формате ММВБ-SPFI (XML)". Импортер позволяет обрабатывать сразу несколько файлов из указанной в диалоге директории.
К операции «Конвертация валюты» добавлены состояние «Блокировка» и директива из нее «Создать поручения и в архив». В это состояние операция переводится принудительно, если оно содержит брокерские сделки, по которым не было создано поручение.
К операции «Расчет НДФЛ» добавлена новая директива «Регистрация, расчет налогов и фиксация результатов в карточке НДФЛ», объединяющая бизнес-логику четырех первых директив операции: «Регистрация», «Расчет финансовых результатов по балансовым показателям», «Расчет налоговых баз и суммы налога» и «Фиксация годового дохода/расхода в карточке НДФЛ и начисление налога, при его наличии».
Опция договора c клиентом “Способ оценки по приведенной стоимости в портфеле депозитных вкладов со сроком погашения "менее года"” теперь имеет следующий выбор: 1) не дисконтировать (не оценивать а брать балансовую); 2) дисконтировать СЧА, если ставка дисконтирования лежит вне интервала рыночных ставок; 3) дисконтировать СЧА и по счетам НФО, если ставка дисконтирования лежит вне интервала рыночных ставок.
Для автоматизации выбора налоговой ставки по дивидендам для нерезидентов, которые действуют в режиме международного права – «соглашение об избежании двойного налогообложения», в операции "Расчет доходов, налогов и формирование операций по зачислению дивидендов" в справочнике ФЛ добавлены 2 опции: 1) Ставка дивидендов от российских организаций по соглашению для нерезидентов об избежании двойного налогообложения; 2) Ставка дивидендов от иностранных организаций по соглашению для нерезидентов об избежании двойного налогообложения. Опции влияют на подвал операции «Расчет доходов, налогов и формирование операций по зачислению дивидендов».
Для документов категории "Реестр сделок" реализован новый отчет/действие "Импорт сделок в формате КИТ Финанс на срочном рынке (xls) (ПУЛ)".
Для формы «Портфель инвестора» реализован новый системный отчёт «Портфель инвестора с группировкой по видам вложений и рискам» в соответствии с УКАЗАНИЕ ЦБ РФ N 4630-У от 30 ноября 2017 г.
Для формы Котировки ЦБ в реализован новый отчет / действие "Импорт риск-параметров фондового рынка из CSV файла НКЦ" (группа Специальные импорты). Предусмотрена возможность импорта сразу нескольких файлов из одной директории.
Для формы «Котировки ЦБ» (группа Специальные импорты) реализовано действие "Импорт риск-параметров фондового рынка из XML файла EQM44". Предусмотрена возможность импорта сразу нескольких файлов из одной директории. В папке MACROS должен находится EQM44.xtr.
Добавлено новое значение опции договора "Расчет процентного дохода по ЦБ нелинейным методом для счетов 501 и 502" – "не применять к долговым ЦБ, оцениваемым по справедливой стоимости через прибыль или убыток". Значение добавлено с целью исполнения пункта 1.4 положения 494-П в редакции 4494-У.
Переработано действие "Экспорт данных в формате НАПФ (xml). Версия №2 от 25.08.2017". Необходимость в доработке возникла из-за участившихся случаев нехватки оперативной памяти при работе экспортера. Теперь появилась возможность выгружать данные в файлы, не используя оперативную память.

Версия V4.37 от 16.04.2018

К форме "ЖУРНАЛ ДОКУМЕНТОВ и ОПЕРАЦИЙ", для выбранных категориях "Договор депозитного вклада" или "Операция по договору депозитного вклада", добавлено действие "Импорт депозитов в формате ММВБ (xml)". Импорт создает документы вышеуказанных категорий и производится из парных файлов формата ММВБ: EQM06 и CCX99.
В операции «Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов и терроризму» добавлен новый тип принимаемых данных о лицах, имеющих отказы: в выполнении распоряжения клиента в совершении операции; заключения договора банковского счета (вклада) и др.. Реализованы директивы: «Загрузить данные по лицам из электронного сообщения с отказами от Банка России», «Загрузить уведомление о принятии (непринятии) архивного файла нашей организации от Банка России», «Сформировать уведомление о непринятии архивного файла Банка России» формирующие и (или) обрабатывающие электронные документы в соответствии с Положением Центрального Банка от 20 июля 2016 г. № 550-П. Отчёты «Отчёт по всем клиентам с результатами сравнения реквизитов клиентов с импортированными данными о подозрительных лицах» и «Отчёт по всем совпадениям реквизитов субъектов с импортированными данными о подозрительных лицах» доработаны для корректной работы с новым типом принимаемых данных по контролю ПОД/ФТ.
Для внутреннего учета: добавлен обработчик опции Договора с клиентом "Оформлять плановую задолженность по комиссиям при обработке сделок?". Применение опции определяется необходимостью отображать в СЧА комиссию по сделкам Т+ как кредиторскую задолженность в период от T0 до T+.
Для внутреннего учета: добавлен учет планового изменения денежных позиций по сделкам Т+ купли-продажи валюты.
Для внутреннего учета: расширена опция договора "Порядок признания финансовых активов и обязательств по сделкам". Теперь она имеет три значения "Учет по дате расчетов по сделке (поставка или оплата)", "Учет по дате заключения сделки (оценка ЦБ включает НКД на дату оценки)", "Учет по дате заключения сделки (оценка ЦБ включает НКД на дату расчетов по сделке)". Во втором и третьем вариантах "Портфель инвестора будет дополнен строками с суммами прироста по сделкам T+, если по ним не было ни платежа, ни поставки.
Для формы "История значений финансовых показателей" реализовано действие "Импорт параметров G-кривой". Параметры используются для расчета справедливой стоимости ФИ.
Для документа «Реестр сделок» реализовано действие «Импорт сделок в формате брокера "Метрополь" (ufml)».
На форме «Портфель инвестора» по DblClick в колонке "Оценка", добавлена расшифровка расчета депозитов, учитываемых по амортизационной стоимости согласно ставки дисконтирования.
К документу «Договор с инвестором» добавлена закладка «НДФЛ по ИИС» со следующими реквизитами: первоначальный брокер, дата и номер договора с первоначальным брокером, сумма внесенных средств по договору, сумма изъятых средств по договору, 18 полей с доходами и расходами по каждой налоговой базе НДФЛ. Операция «Расчет НДФЛ» инициализирует налоговые базы по договорам ИИС из реквизитов договора с инвестором. Данное расширение позволяет работать с договорами ИИС, переведенными от другого брокера.
К документу «Операция по депозитному вкладу» добавлена субоперация «Начисление и оплата расходов».
К документам «Договор депозитного вклада» и «Договор денежного займа» добавлен реквизит «Цель инвестирования» для спецификации цели по МСФО. По умолчанию цель означена в значение «оценивать через прибыли-убытки».
ля формы «Анкета и отчёты Регулятора» реализована новая версия отчёта «Форма 0409706. Сведения об объёмах внебиржевых сделок» в редакции Указания Банка России от 06.12.2017 № 4637-У.
Отчёты «Печать Счета-фактуры» и «Формирование файла для массовой печати счетов-фактур» приведены в соответствие с постановлением Правительства РФ от 26.12.2011 N 1137 ред. от 19.08.2017.
Для формы «Книги и Журналы счетов-фактур» отчёты «Книга покупок» и «Книга продаж» приведены в соответствие с постановлением Правительства Российской Федерации № 981 от 19.08.2017).
Для операции «Формирование сводных поручений на куплю-продажу» форма отчета приведена в соответствии с Положением о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами утв. Банком России 31.01.2017 N 577-П)
Для формы «Отчёты для рынка коллективных инвестиций» реализован новый отчёт «Форма ВТБ F029. Форма сверки активов и обязательств, принимаемых к расчету СЧА для УК НПФ». (Версия в формате XLS).
Для формы «Отчёты Бухгалтерские и Налоговые» реализованы новые системные отчеты для страховых организаций, применяющих МСФО (IFRS) 9, в соответствии с Положением N 526-П от 28 декабря 2015г (Приложение 1.1 форма 0420125): 1) Примечание 5. МСФО9. Денежные средства; 2) Примечание 6. МСФО9. Финансовые активы, в обязательном порядке классифицируемые как оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток; 3) Примечание 8. МСФО9. Долговые инструменты, оцениваемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход; 4) Примечание 9. МСФО9. Долевые инструменты, оцениваемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход; 5)Примечание 10. МСФО9. Депозиты и прочие размещенные средства в кредитных организациях и банках-нерезидентах; 6) Примечание 11. МСФО9. Займы, прочие размещенные средства и прочая дебиторская задолженность
Для формы «Отчёты Бухгалтерские и Налоговые» реализован новый отчёт «Сведения о физическом лице и его индивидуальном инвестиционном счете» в соответствии с приказом ФНС России № ММВ-7-11/646@ от 15 декабря 2014 г.".
Проведены оптимизация доступа к данным: переведены на табличное хранение данных документы “Акт сверки наличия ценных бумаг в разбивке по местам хранения", «Акт сверки наличия денежных средств (расчеты с клиентами)», «Начисление оплата прочих доходов» и "Поступление имущества для приобретения паев".
К документу «Операция по сделке (движение ДС)» добавлены реквизиты «Ставка НДС» и «Сумма НДС» для учета авансов по сделкам с имуществом ПИФ.
К документу «Поручение на операцию (приказ, распоряжение)» добавлен реквизит «Тип подачи поручения», аналогичный реквизиту документа «Поручение на сделку Купли-Продажи».
К документу «Поручение на сделку Купли-Продажи» добавлен реквизит «Тип рынка» со значениями 1) валютный; 2) фондовый; 3) товарный. К операции «Конвертация валюты» реализована новая директива «Создать ТОЛЬКО поручения», которая создает поручения для валютного рынка и записывает ссылку на него в реквизит «Поручение». Поле «Поручения» операции, которое ранее ссылалось на документ «Поручение на операцию (приказ, распоряжение)», теперь ссылается на документ «Поручение на сделку Купли-Продажи».
К счету 23.1 добавлен новый аналитический регистр «Комиссионные доходы от брокерской деятельности» со значениями: 0) от прочих клиентских операций; 1) от клиентских операций на фондовом рынке; 2) от клиентских операций на срочном рынке; 3) от клиентских операций на валютном рынке; 4) от клиентских операций на товарном рынке;6) от перечисления денежных средств. Для документов «Реестр сделок», «Конвертация валюты», «Универсальная сделка» реализовано автоматическое означивание аналитического признака. В операциях «Затраты, понесенные клиентом или компанией» и «Возмещение затрат компании, ранее уплаченных за клиента» добавлен реквизит «Вид комиссионного дохода брокера» для пользовательской установки аналитического признака. . На формы «Внутренний учет проф. участника» и «Операции инвестора» добавлена закладка «Комиссии брокера», которая позволяет увидеть обороты по комиссии в разрезе видов доходов.
В операцию «Закрытие дня» добавлено поле “Частота расчета процентов на остаток по расчетному счету” со значениями: 0) не рассчитывать; 1) рассчитывать ежедневно; 2) рассчитывать в последний день отчетного периода, либо в последний день месяца. В обработчике операции реализовано начисление процентов согласно значениям опции.
К операции «Начальный ввод активов в план счетов ЦБ РФ и разметка стеков» добавлен подвал «Имущество» для переноса начальных остатков для страховых компаний. В шапку операции добавлено поле «Элементы вводимых активов», обеспечивающее возможно выбора подвальных наполнений операции, для более детального указания на тип вводимых активов.
Для категории документов “Договор с инвестором (портфель)” в опцию “Что еще считать движением ЦБ” добавлено значение “вводы/выводы”. Поправлена обработка закрытия дня.
На форме портфель инвестора по DblClick в колонке "Оценка", добавлена расшифровка расчета депозитов, учитываемых по амортизационной стоимости согласно ставки дисконтирования.
Для формы «Отчёты Бухгалтерские и Налоговые» реализован новый системный отчет «ОКУД 0420154 (4356-У) Отчет о составе и структуре активов страховых организаций. Раздел 5. Депозиты».
Реализованы депозитные сделки с НКЦ (депозитные сделки с Центральным Контрагентом). Теперь при выборе счета с типом "клиринговый" операции "Перевод ДС", "Прочие расходы", "Прочие доходы" и все операции с депозитами работают с балансовым счетом 304.24.
К документу «Договор аренды» в подвал спецификации услуг по договору добавлен реквизит «Валюты долга», что обеспечивает возможность оказывать услуги по договору в валюте, отличной от валюты аренды.
Для категории документов “Договор с клиентом (портфель)” заведена опция “ Способ оценки в портфеле договоров депозитного вклада ” со значениями: 0) по МСФО 1) по балансовой.
Для категории документов “Договор с клиентом (портфель)” создана опция “ Способ отображения в портфеле МНО по договорам о начислениях процентов на остаток на расчетном счете” со значениями “не отображать”, “отображать”. Если выбрано «отображать», то в портфеле инвестора по каждому договору о начислении процентов на остаток по расчетному счету будет отображен свой неснижаемый остаток и отдельной строкой оставшиеся средства на расчетном счете (после вычета неснижаемых остатков по всем договорам).
Добавлен еще один вариант расчета дисконта по облигациям с амортизируемым номиналом. Для опции договора с клиентом "Способ расчета дисконта по амортизируемым облигациям" добавлено новое значение "Дисконт рассчитывается линейно, а при амортизации списывается в ноль". При осуществлении такой политики при амортизации номинала с лицевика по учету стоимости облигации списывается разница между начисленным дисконтом и суммой амортизации.

Версия V4.36 от 01.02.2018

Реализована опция портфеля, отвечающая за округления переоценки по ОСБУ «Правила округления суммы переоценки ЦБ в плане счетов НФО», принимающая следующие значения: 1) Округлять сумму переоценки рассчитанную для полного количества ЦБ одного выпуска; 2) Округлять сумму переоценки по каждой партии отдельно,
Для формы "Отчёты Бухгалтерские и Налоговые" реализован отчёт "Сведения о физическом лице и его индивидуальном инвестиционном счете", в соответствии с приказом ФНС № ММВ-7-11/646@ от 15 декабря 2014 г.
Форма «Балансовый портфель» доработана, таким образом, что колонка «Оценка» теперь визуализирует стоимость чистых активов в соответствии с Указанием Банка России № 4579-У от 11.10.2017. Колонка «Оценка» показывает такое значение каждой позиции, которое было бы в колонке «балансовая», при условии что конец периода совпадал-бы с датой расчета портфеля. Для категории документов “Договор с клиентом (портфель)” заведена опция “Способ переоценки чистых активов” со значениями “переоценивать по РСБУ”, “переоценивать по ОСБУ”. В операции «Закрытие дня» реализована обработка этой опции.
Для формы Значения финансовых показателей (История значений) в отчет / действие Загрузка индексов ММВБ добавлен импорт следующих индексов: 1) RUGBITR1Y - индекс государственных облигаций (<= 1 года); 2)RUGBITR5Y - индекс государственных облигаций (3 - 5 лет); 3) RUGBITR10Y - индекс государственных облигаций (5 - 10 лет); 4) RUCBITR1Y - индекс корпоративных облигаций (<= 1 года, рейтинг >= B-); 5) RUMBITR1Y - индекс муниципальных облигаций (<= 1 года, рейтинг >= BB-); 6) RUMBITR3Y - индекс муниципальных облигаций (1 - 3 года, рейтинг >= BB-); 7) RUMBITR3+ - индекс муниципальных облигаций (> 3 лет, рейтинг >= BB-); 8) RUGBITR5+ - индекс государственных облигаций (> 5 лет); 9) RUCBITRBBB5Y - индекс корпоративных облигаций (3 - 5 лет, рейтинг >= BBB-); 10) RUCBITRBBB3 - индекс корпоративных облигаций (3 - 5 лет, рейтинг >= BBB-); 11) RUCBITRBB5Y - индекс корпоративных облигаций (3 - 5 лет, BB - <= рейтинг < BBB-); 12) RUCBITRBB3+ - индекс корпоративных облигаций (> 3 лет, BB - <= рейтинг < BBB-); 13) RUCBITR3+ - индекс корпоративных облигаций (< 1 года, рейтинг > B-); 14) RUMBITRBBB3Y - индекс муниципальных облигаций (1 - 3 года, рейтинг >= BBB-); 15) RUMBITRBBB3+ - индекс муниципальных облигаций (> 3 лет, рейтинг >= B).
К операции «Ввод имущества» и к закладке «Движение имущества» документа «Универсальная сделка» добавлен реквизит «Цель инвестирования», имеющий значения: 1) Инвестиционное имущество, учитываемое по амортизируемой стоимости 2) Инвестиционное имущество, учитываемое по справедливой стоимости 3) Основное средство.
К справочнику оферт облигаций добавлен реквизит «Дата объявления». Теперь потоки, при расчете «задним числом» будут иметь то-же значение, что и до даты объявления оферты. Это правит ошибку, ранее возникающую при откате-закате операций по открытию/закрытию операционного дня.
К справочнику купонов облигаций добавлен реквизит «Тип выплаты», для реализации новых типов расчетных (невыплатных) купонов.
В операции “Закрытие дня» реализована возможность в реквизите "Частота расчета процентов и дисконтов" выбрать значение "Ежедневно для всех ЦБ".
Реализована опция портфеля, отвечающая за расчет/перерасчет ЭСП по облигациям с переменными потоками платежей «Способ расчета ЭСП по облигациям с офертой», принимающая следующие значения: а)при расчете принимаем только потоки до ближайшей оферты (по умолчанию); б) при расчете принимаем потоки до даты погашения. даже при наличии оферты.
Реализована опция портфеля, отвечающая за расчет/перерасчет ЭСП по облигациям с переменными потоками платежей «Учет нулевых купонов при расчете денежных потоков», принимающая следующие значения: 1) купоны сумма, которых не известна на момент расчета ЭСП, приравниваются к предыдущему по сумме (по умолчанию); 2) купоны сумма, которых не известна на момент расчета ЭСП, принимаются нулевыми ( 0 )
Реализована опция портфеля, отвечающая за расчет/перерасчет ЭСП по облигациям с переменными потоками платежей «Порядок пересчета ЭСП при изменении потоков платежей», принимающая следующие значения: 1) ЭСП не пересчитывается ( остается расчетным на дату признания ) (по умолчанию); 2) ЭСП пересчитывается по новым потокам от суммы и даты признания; 3) ЭСП пересчитывается по новым потокам от амортизационной стоимости на дату изменения потоков
Реализована опция портфеля, отвечающая за расчет/перерасчет ЭСП по облигациям с переменными потоками платежей «Момент пересчета ЭСП при смене потоков платежей», принимающая следующие значения: 1) ЭСП пересчитываем непосредственно в дату изменения данных о платежах (умолчанию); 2) ЭСП пересчитываем в дату начала следующего купонного периода
Реализована опция портфеля "Способ расчета дисконта по амортизируемым облигациям": принимающая следующие значения: 1) Дисконт рассчитывается как сумма дисконтов по каждой амортизируемой части (по умолчанию) 2) Дисконт рассчитывается линейно, а при возникновении красного сальдо, к дисконту доначисляется недостающая сумма (т.е. если на момент амортизации номинала сумма начисленного дисконта меньше суммы к списанию, то система сделает дополнительное начисление на недостающую разницу).
Форма «Рубрикатор инвестиционных профилей клиентов» убрана из приложения, в место нее реализован справочник «Справочник инвестиционных профилей инвесторов». К справочнику субъектов добавлена опция «Инвестиционный профиль клиента». Опция договора с инвестором «Инвестиционный профиль клиента» переименована в «Стратегия управления, в соответствии с инвестиционным профилем клиента».
В операцию закрытия дня добавлено поле “Дата закрытия доходов/расходов”: реквизит необходим для осуществления реформация баланса при закрытии договора ДУ.
В стандартных расчетах :”Вознаграждение за управление (вариант 1)», «Вознаграждение за управление (вариант 2)», «Вознаграждение за управление по дням за период», «Вознаграждение за успех (вариант 1)», «Вознаграждение за успех (вариант 2)», «Вознаграждение за успех нарастающим итогом» теперь опции по процентам, указанные в документе «Договор с инвестором (портфель)» берутся на дату, предшествующую дате конца периода.
В формы «Справочник Фьючерсов» и «Справочник Опционов» добавлен реквизит: «Биржевой инструмент?», необходимый для детализации типа ПФИ.
Поправлено действие “Импорт поручений в формате ММВБ (xml)” формы “ЖУРНАЛ ДОКУМЕНТОВ и ОПЕРАЦИЙ” категории “Поручение на сделку Купли-Продажи”. Для РЕПО с ЦК (режимы: EQRP,EQRD,EQRE,EQWP,EQWD,EQWE,PSRP,PSRD,PSRE) тип заявки “S” теперь означает покупку, а “B” продажу, т.е. сделано наоборот по отношению ко всем остальным поручениям.
Для категории документов “Договор с клиентом (портфель)” заведены опции: 1) Способ определения срока погашения для оценки по приведенной стоимости в портфеле депозитных вкладов; 2) Способ оценки по приведенной стоимости в портфеле депозитных вкладов со сроком погашения "менее года"
Реализована новая стандартная операция "Списание корректировок ценных бумаг, учитываемых в ЕПС по справедливой стоимости через прибыль или убыток", имеющая реквизиты: договор c клиентом, дата изменения. Операция при обработке перекинет все остатки по корректировкам на счета переоценки и поправит партии ценных бумаг в FIFO стеке на счете 501.
Реализована новая стандартная операция "Изменение балансовой позиции учета ценной бумаги в ЕПС", имеющая реквизиты: договор c клиентом, эмитент, дата изменения. Операция при обработке перекинет все остатки и партии ценных бумаг данного эмитента с текущих счетов на новые счета, соответствующие актуальным (на дату изменения) реквизитам эмитента.
В форме «Внутренний учёт проф. участника РЦБ» изменены отчеты «0420434 Сведения о расчетах и движениях денежных средств», «0420435 Сведения о движении ценных бумаг» в формате MS Excel. Добавлены колонки «Плановый исходящих остаток». В отчёте 0420435 помечено серым цветом движение, меняющее только плановый остаток без фактического и добавлены разделители строк, относящихся к одному счёту ВУ и одной ценной бумаге. Добавлена колонка «Запланированное зачисление (списание)» для лучшего понимания сути планового остатка.
Реализованы новые отчёты 0420418 и 0420415 в формате XBRL; изменён отчёт 0420417 (XBRL) под таксономию 0.9.0. Запускаются из формы «Анкета и отчёты Регулятора».
К операции «Операция по договору денежного займа» добавлен реквизит «Договор цессии» для расширения аналитического учета при уступки права требования.
Для формы «Отчёты для рынка коллективных инвестиций» реализован новый отчёт «Форма ЭДО ВТБ F029. Форма сверки активов и обязательств, принимаемых к расчету СЧА для УК НПФ».
Для форма «Отчёты для рынка коллективных инвестиций». Обновлен отчёт «Форма ЭДО ОДК F522. Отчёт брокера (дилера) об операциях»: реализован новый формат раздела «Сделки Репо».
Для формы «Книги и Журналы счетов-фактур» изменен формат отчётов «Книга покупок , Книга продаж в соответствии с «Постановление Правительства Российской Федерации № 981 от 19.08.2017».
Реализована новая стандартная операция для портфелей ПИФ «Операция по доходам, облагаемых НДС» позволяющая реализовывать для документа «Договор об оказании услуг/выполнении работ» операции начисления и оплаты по доходам, облагаемым НДС, с обеспечение ведения счетов фактур (с учетом авансов и с зачетом авансовых платежей) и книги продаж.
К документу «Договор аренды» добавлена закладка «Наименования услуг», на которой для каждого типа расчетов по договору можно прописать наименование услуги, которое будет использовано в акте или счете по договору.
В стандартные расчеты “Вознаграждение за управление (вариант 1)”, “Вознаграждение за успех (вариант 2)” добавлен реквизит “Конвертировать вознаграждение в нац. валюту?”, со значениями: Нет; На дату расчета; На дату, предшествующую концу периода. Таким образом при расчете вознаграждения в валюте появилась возможность пересчитать его в национальную валюту.
К операции «Начисление и оплата прочих расходов» добавлена бизнес-логика порождения счета-фактуры по факту оказания услуг.
В операции «Закрытие операционного дня» поправлена балансировка парных счетов 106.03, 106.05, 710.05, 710.06 для которых ранее различные символы не позволяли образовывать пары при работе стандартного алгоритма балансировки, который «спаривает» только лицевики с одинаковыми аналитиками. При балансировке парным лицевым счетам проставляется соответствующий парный символ доходов/расходов.
Операции «Начисление о оплата расходов» и «Начисление о оплата доходов» адаптированы для учета собственных портфелей НПФ. К реквизиту «тип расчетов» добавлены следующие типы: 1) Расчеты НПФ по пенсионным взносам; 2) Расчеты НПФ по пенсионным выплатам; 3) Расчеты с агентами НПФ; 4) Расчеты по ошибочно перечисленным средствам; 6) Расчеты НПФ с ПФР; 7) Расчеты НПФ с другими НПФ; 8)Расчеты НПФ по срочным пенсионным выплатам; 9) Расчеты НПФ по выплатному резерву; 10) Расчеты НПФ по ОТО (обеспечение текущих обязательств); 11) Расчеты НПФ с правоприемниками умерших застрахованных лиц. Символы доходов и расходов пополнены значениями, относящимися к вышеперечисленным операциям.
Операция «Начисление и оплата подоходного налога без фиксации дохода в карточке НДФЛ» переименована в «Начисление и оплата налогов» и адаптирована для ЕПС, в шапку операции добавлен реквизит «тип налога», т.о. ее функционал расширен на все типы налогов, что необходимо для учета собственных портфелей НПФ.
К операциям «Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам» и «Расчет доходов, налогов и формирование операций по зачислению дивидендов» добавлен реквизит «Цель инвестирования».
Реализованы два новых формата отчёта 0420417: в формате XBRL и в формате ERP.Band (MS Excel). Запускаются из формы «Анкета и отчёты Регулятора».
Для формы «Справочник физических лиц» сделана опция «Наличие справки, подтверждающей право на налоговый вычет по ИИС в сумме положительного финансового результата по операциям на счете». Операция «Расчет НДФЛ» теперь формирует вычет с кодом 620 для ИИС с правом вычета в сумме полученных доходов для лиц, имеющих справку на дату расчета налога.
Для формы «Чистка базы данных» реализована чистка курсов валют, котировок ценных бумаг, оценок имущества и значений финансовых показателей. Алгоритм требует введения даты предельной чистки значений.
Изменена бизнес-логика обработки портфелей по брокерским договорам, теперь проводки в ЕПС делаются в портфеле брокера, а не клиента, для чего реквизит клиентского портфеля ''Портфель компании для учета комиссий и задолженностей инвестора'' стал теперь обязательным. Для карточки документа «Договор с инвестором (портфель)» реализовано действие «Преобразовать проводки клиента по брокерскому договору в ЕПС к проводкам по портфелю брокера из реквизита "Портфель компании для учета комиссий и задолженностей инвестора"», которое необходимо выполнить для изменения ранее сделанных проводок.
Изменена бизнес-логика обработки расчетов группы «Вознаграждения доверительного управляющего». Директива "Начисление" теперь снимает опорные точки и правит СЧА и хранимые портфели, выставленные операцией «Закрытие операционного дня», затем восстанавливает опорные точки. Директива "возврат …" снимает опорные точки, возвращает назад СЧА и хранимые портфели, затем восстанавливает опорные точки. Удаление расчета вознаграждения может привести к искажению СЧА и хранимых портфелей!
В операции закрытия дня реализована переоценка чистых и балансовых активов по ОСБУ. Переоценка делается в плане счетов “Технические расчеты” по счетам 58.07, 58.08. Из карточки операции доступно действие «Породить проводки по счетам "Балансовые и чистые активы портфеля по ОСБУ" в забалансе с начала года до последнего закрытого дня», которое сделает проводки от начала года, без отката операции.
Немножко ускорено формирование отчётов в XML и HTML.
Массовое формирование отчётов ДУ в формате HTML теперь можно прервать и затем продолжить формирование несформированных отчётов.

Версия V4.35 от 01.10.2017

Изменена бизнес-логика операции “Поступление имущества для приобретения паев”: при массовом применении директивы “ Формирование операций 'Выдача паев'” с помощью кнопки “Выполнить для всех” Журнала документов и операций дата формирования дочернего документа “Поступление имущества для приобретения паев” запрашивается один раз для первого документа и применяется ко всем оставшимся документам.
Отчеты “0420502 Справка СЧА, в т.ч. стоимости активов (имущества) ПИФ”, “0420503 Отчёт о приросте (об уменьшении) стоимости имущества ПИФ”, “0420506 Отчёт об инвестировании средств пенсионных накоплений”, “0420507 Отчёт о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений” приведены в соответствие с новым форматом XTDD ПО Анкета.Редактор версия 2.16.3.1 сборка 1.2.98.0.
Изменены формы 0420506 и 0420507 для УК НПФ в формате XTDD ПО Анкета.Редактор версия 2.16.3.1 сборка 1.2.98.0. Форма 0420507 также изменена в формате MS Excel.
Процедура сверки СЧА в хранимом отчете “Справка о стоимости активов (в т.ч. чистых) фонда 2” приведена в соответствие с новым форматом XTDD ПО Анкета.Редактор версия 2.16.3.1 сборка 1.2.98.0.
Для формы «Внутренний учёт проф. участника РЦБ» добавлены отчеты «0420429 Выписка из журнала регистрации поручений (требований)», «0420431 Сведения о сделках», «0420434 Сведения о расчетах и движениях денежных средств», «0420435 Сведения о движении ценных бумаг» в формате MS Excel. Эти отчётные формы являются аналогами регистров внутреннего учёта. Их содержимое соответствует проекту XBRL-таксономии Банка России.
Разработаны новые показатели ИД в соответствии с Указаниеv 580-П Указанием 4297-У.

01.	Стоимость государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации и муниципальных ценных бумаг: отношение к суммарной величине страховых резервов
02.	Стоимость государственных ценных бумаг одного субъекта Российской Федерации: отношение к суммарной величине страховых резервов
03.	Стоимость муниципальных ценных бумаг одного органа местного самоуправления: отношение к суммарной величине страховых резервов
04.	Максимальная сумма денежных средств, размещенных в депозиты, в том числе удостоверенные депозитными сертификатами, а также остатков по обезличенным металлическим счетам в банках: отношение к суммарной величине страховых резервов
05.	Сумма денежных средств, размещенных в депозиты, в том числе удостоверенные депозитными сертификатами, а также остатков по обезличенным металлическим счетам в банках, имеющих рейтинг одного из рейтинговых агентств не ниже верхней границы уровня, установленного Советом директоров Банка России по классификации рейтинговых агентств, включенных в установленный Советом директоров Банка России перечень рейтинговых агентств: отношение к суммарной величине страховых резервов
06.	Сумма денежных средств, размещенных в депозиты, в том числе удостоверенные депозитными сертификатами, а также остатков по обезличенным металлическим счетам в банках, имеющих рейтинг одного из рейтинговых агентств не ниже нижней границы, но ниже верхней границы уровня, установленного Советом директоров Банка России по классификации рейтинговых агентств, включенных в установленный Советом директоров Банка России перечень рейтинговых агентств: отношение к суммарной величине страховых резервов
07.	Максимальная сумма денежных средств, размещенных в депозиты, в том числе удостоверенные депозитными сертификатами, а также остатков по обезличенным металлическим счетам в одном банке: отношение к суммарной величине страховых резервов
08.	Стоимость акций: отношение к суммарной величине страховых резервов
09.	Стоимость облигаций (кроме государственных ценных бумаг Российской Федерации и ценных бумаг, исполнение обязательств по которым гарантировано Российской Федерацией (в том числе путем гарантирования исполнения обязательств, вытекающих из банковских гарантий и (или) поручительств, обеспечивающих исполнение обязательств, вытекающих из указанных ценных бумаг), государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг и ипотечных ценных бумаг): отношение к суммарной величине страховых резервов
10.	Суммарная стоимость субординированных облигаций и субординированных депозитов: отношение к суммарной величине страховых резервов
11.	Суммарная стоимость иностранных облигаций, отраженных в бухгалтерской (финансовой) отчетности страховщика в качестве производных финансовых инструментов: отношение к суммарной величине резерва дополнительных выплат (страховых бонусов) и резерва опций и гарантий
12.	Суммарная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов: отношение к суммарной величине резерва дополнительных выплат (страховых бонусов) и резерва опций и гарантий
13.	Суммарная стоимость акций, облигаций (кроме государственных ценных бумаг Российской Федерации и ценных бумаг, исполнение обязательств по которым гарантировано Российской Федерацией, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг), паи паевых инвестиционных фондов, ипотечных ценных бумаг, выпущенных (выданных, эмитированных) одним юридическим лицом: отношение к суммарной величине страховых резервов
14.	Стоимость ценных бумаг, выпущенных (выданных, эмитированных) одним банком, денежных средств, размещенных в депозиты, в том числе удостоверенных депозитными сертификатами, остатков по обезличенным металлическим счетам, и денежных средств, находящихся на счетах в этом же банке: отношение к суммарной величине страховых резервов
15.	Стоимость недвижимого имущества: отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни и по страхованию иному, чем страхование жизни
16.	Стоимость одного объекта недвижимости: отношение к суммарной величине страховых резервов
17.	Стоимость ценных бумаг, выпущенных международными финансовыми организациями и включенных в Ломбардный список Банка России: отношение к суммарной величине страховых резервов
18.	Суммарная величина доли перестраховщиков в страховых резервах (кроме доли перестраховщиков в резерве заявленных, но не урегулированных убытков) по всем видам страхования: отношение к величине страховых резервов по страхованию иному, чем страхование жизни, за исключением резерва заявленных, но не урегулированных убытков
19.	Суммарная величина доли перестраховщиков, не являющихся резидентами Российской Федерации, в страховых резервах (кроме доли перестраховщиков в резерве заявленных, но не урегулированных убытков): отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни и по страхованию иному, чем страхование жизни, за исключением резерва заявленных, но не урегулированных убытков
20.	Максимальная величина в страховых резервах (кроме доли перестраховщиков в резерве заявленных, но не урегулированных убытков) доли одного перестраховщика, являющегося резидентом Российской Федерации и имеющего рейтинг одного из рейтинговых агентств не ниже нижней границы уровня, установленного Советом директоров Банка России по классификации рейтинговых агентств, включенных в установленный Советом директоров Банка России перечень рейтинговых агентств: отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни и по страхованию иному, чем страхование жизни, за исключением резерва заявленных, но не урегулированных убытков
21.	Максимальная величина в страховых резервах (кроме доли перестраховщиков в резерве заявленных, но не урегулированных убытков) доли одного перестраховщика, являющегося резидентом Российской Федерации и не имеющего рейтинга либо имеющего рейтинг одного из рейтинговых агентств ниже нижней границы уровня, установленного Советом директоров Банка России по классификации рейтинговых агентств, включенных в установленный Советом директоров Банка России перечень рейтинговых агентств: отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни по страхованию иному, чем страхование жизни, за исключением резерва заявленных, но не урегулированных убытков
22.	Максимальная величина в страховых резервах (кроме доли перестраховщиков в резерве заявленных, но не урегулированных убытков) доли одного перестраховщика, не являющегося резидентом Российской Федерации, созданного на территории государства, являющегося членом одной из следующих международных организаций:Евразийское экономическое сообщество (ЕврАзЭС);Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР);Содружество Независимых Государств (СНГ);Шанхайская организация сотрудничества (ШОС);Комитет экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл);Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни
23.	Максимальная величина в страховых резервах (кроме доли перестраховщиков в резерве заявленных, но не урегулированных убытков) доли одного перестраховщика, не являющегося резидентом Российской Федерации, который создан на территории государства, не являющегося членом одной из международных организаций: Евразийское экономическое сообщество (ЕврАзЭС); Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР); Содружество Независимых Государств (СНГ); Шанхайская организация сотрудничества (ШОС); Комитет экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл); Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни
24.	Депо премий по рискам, принятым в перестрахование: отношение к суммарной величине страховых резервов
25.	Дебиторская задолженность страхователей, перестрахователей, страховых агентов, страховых брокеров по страховым премиям (взносам), за исключением дебиторской задолженности, указанной в строке 28 ( по договорам обязательного государственного страхования и др.): отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни
25.	Дебиторская задолженность страхователей, перестрахователей, страховых агентов, страховых брокеров по страховым премиям (взносам), за исключением дебиторской задолженности, указанной в строке 28 ( по договорам обязательного государственного страхования и др.): отношение к величине резерва незаработанной премии по страхованию иному, чем страхование жизни
26.	Дебиторская задолженность страхователей, перестрахователей, страховых агентов, страховых брокеров, имеющих рейтинг одного из рейтинговых агентств не ниже нижней границы уровня, установленного Советом директоров Банка России по страховым премиям (взносам), за исключением дебиторской задолженности, указанной в строке 28 настоящей таблицы (по договорам обязательного государственного страхования и др.): отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни по страхованию иному, чем страхование жизни
27.	Дебиторская задолженность страхователей, перестрахователей, страховых агентов, страховых брокеров, имеющих рейтинг одного из рейтинговых агентств ниже нижней границы уровня, установленного Советом директоров Банка России по страховым премиям (взносам), за исключением дебиторской задолженности, указанной в строке 28 настоящей таблицы (по договорам обязательного государственного страхования и др.): отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни и по страхованию иному, чем страхование жизни
28.	Дебиторская задолженность страхователей по договорам обязательного государственного страхования, дебиторская задолженность страхователей, являющихся государственными или муниципальными заказчиками, по договорам страхования, заключенным в порядке, установленном Федеральными законами №№44-ФЗ, 223-ФЗ, 260-ФЗ: отношение к величине резерва незаработанной премии по договорам обязательного государственного страхования, договорам страхования, заключенным в порядке, установленном Федеральными законами №№44-ФЗ, 223-ФЗ, 260-ФЗ
29.	Суммарная дебиторская задолженность по операциям страхования, сострахования и перестрахования, за исключением дебиторской задолженности, указанной в строках 25 - 28: отношение к суммарной величине страховых резервов, за исключением резерва незаработанной премии
30.	Дебиторская задолженность страховщиков, возникшая в результате расчетов по прямому возмещению убытков в соответствии с законодательством Российской Федерации об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств, уменьшенная на сумму кредиторской задолженности, возникшей в результате этих же расчетов со страховщиками: отношение к суммарной величине страхового резерва для компенсации расходов на осуществление страховых выплат и прямое возмещение убытков в последующие периоды
31.	Суммарная стоимость облигаций с ипотечным покрытием и ипотечных сертификатов участия: отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни
32.	Суммарная стоимость облигаций с ипотечным покрытием: отношение к величине страховых резервов по страхованию иному, чем страхование жизни
33.	Максимальная стоимость облигаций с ипотечным покрытием, имеющих достаточный рейтинг или высший котировальный уровень, и ипотечных сертификатов участия: отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни
33.	Максимальная стоимость облигаций с ипотечным покрытием, имеющих достаточный рейтинг или высший котировальный уровень, и ипотечных сертификатов участия: отношение к величине страховых резервов по страхованию иному, чем страхование жизни
34.	Максимальная стоимость облигаций с ипотечным покрытием, обеспеченных государственными гарантиями Российской Федерации или солидарным поручительством акционерного общества "Агентство по ипотечному жилищному кредитованию": отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни по страхованию иному, чем страхование жизни
35.	Стоимость ипотечных ценных бумаг, обеспеченных государственными гарантиями Российской Федерации или солидарным поручительством акционерного общества "Агентство по ипотечному жилищному кредитованию", в рамках одного выпуска: отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни по страхованию иному, чем страхование жизни
36.	Стоимость ипотечных ценных бумаг, обеспеченных государственными гарантиями Российской Федерации или солидарным поручительством акционерного общества "Агентство по ипотечному жилищному кредитованию", ипотечное покрытием по которым составляют права требования одного первоначального кредитора: отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни по страхованию иному, чем страхование жизни
37.	Займы страхователям по договорам страхования жизни: отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни
38.	Средства страховых резервов, переданные в доверительное управление управляющим компаниям: отношение к суммарной величине страховых резервов
39.	Суммарная стоимость активов, в которые инвестированы средства страховых резервов, не относящихся к находящимся на территории Российской Федерации, за исключением доли перестраховщиков, не являющихся резидентами Российской Федерации, в страховых резервах:отношение к суммарной величине страховых резервов
40.	Суммарная стоимость активов, выпущенных (выданных, эмитированных) связанными со страховщиком сторонами или размещенных (находящихся на счетах) связанных со страховщиком сторон: отношение к суммарной величине страховых резервов Указание № 4298-У

Разработаны новые показатели ИД в соответствии с Указаниеv 580-П Указанием 4297-У.

01.	Стоимость государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации и муниципальных ценных бумаг: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
02.	Стоимость государственных ценных бумаг одного субъекта Российской Федерации: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
03.	Стоимость муниципальных ценных бумаг одного органа местного самоуправления: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
04.	Максимальная сумма денежных средств, размещенных в депозиты, в том числе удостоверенные депозитными сертификатами, а также остатков по обезличенным металлическим счетам в банках: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
05.	Сумма денежных средств, размещенных в депозиты, в том числе удостоверенные депозитными сертификатами, а также остатков по обезличенным металлическим счетам в банках, имеющих рейтинг одного из рейтинговых агентств не ниже верхней границы уровня, установленного Советом директоров Банка России по классификации рейтинговых агентств, включенных в установленный Советом директоров Банка России перечень рейтинговых агентств: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
06.	Сумма денежных средств, размещенных в депозиты, в том числе удостоверенные депозитными сертификатами, а также остатков по обезличенным металлическим счетам в банках, имеющих рейтинг одного из рейтинговых агентств не ниже нижней границы, но ниже верхней границы уровня, установленного Советом директоров Банка России по классификации рейтинговых агентств, включенных в установленный Советом директоров Банка России перечень рейтинговых агентств: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
07.	Максимальная сумма денежных средств, размещенных в депозиты, в том числе удостоверенные депозитными сертификатами, а также остатков по обезличенным металлическим счетам в одном банке: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
08.	Стоимость акций: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
09.	Стоимость облигаций (кроме государственных ценных бумаг Российской Федерации и ценных бумаг, исполнение обязательств по которым гарантировано Российской Федерацией (в том числе путем гарантирования исполнения обязательств, вытекающих из банковских гарантий и (или) поручительств, обеспечивающих исполнение обязательств, вытекающих из указанных ценных бумаг), государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг и ипотечных ценных бумаг): отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
10.	Суммарная стоимость субординированных облигаций и субординированных депозитов: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
11.	Стоимость недвижимого имущества: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
12.	Стоимость одного объекта недвижимости: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
13.	Суммарная стоимость облигаций с ипотечным покрытием: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
14.	Максимальная стоимость облигаций с ипотечным покрытием, имеющих достаточный рейтинг или высший котировальный уровень: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
15.	Максимальная стоимость ипотечных ценных бумаг, обеспеченных государственными гарантиями Российской Федерации или солидарным поручительством акционерного общества "Агентство по ипотечному жилищному кредитованию": отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
16.	Стоимость облигаций с ипотечным покрытием, обеспеченных государственными гарантиями Российской Федерации или солидарным поручительством акционерного общества "Агентство по ипотечному жилищному кредитованию", в рамках одного выпуска: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
17.	Стоимость облигаций с ипотечным покрытием, обеспеченных государственными гарантиями Российской Федерации или солидарным поручительством акционерного общества "Агентство по ипотечному жилищному кредитованию", ипотечное покрытием по которым составляют права требования одного первоначального кредитора: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
18.	Суммарная стоимость активов, указанных в подпунктах 6.11, 6.16 пункта 6 настоящего Указания (непросроченной дебиторской задолженности юридических и физических лиц (в том числе индивидуальных предпринимателей) и задолженности контрагентов перед страховщиком по договорам репо): отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
19.	Суммарная стоимость активов, в которые инвестированы собственные средства (капитал) страховщика, не относящихся к находящимся на территории Российской Федерации: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
20.	Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями и включенные в Ломбардный список Банка России: отношение к показателю п.5 Указания 3445-У
21.	Суммарная стоимость ценных бумаг (акций, облигаций и др.), выпущенных (выданных, эмитированных) одним юридическим лицом: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
22.	Стоимость ценных бумаг, выпущенных (выданных, эмитированных) одним банком, денежных средств, размещенных в депозиты, в том числе удостоверенных депозитными сертификатами, остатков по обезличенным металлическим счетам, и денежных средств, находящихся на счетах в этом же банке: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
23.	Суммарная стоимость активов, выпущенных (выданных, эмитированных) связанными сторонами или размещенных (находящихся) на счетах связанных сторон: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У
24.	Сумма займов, предоставленных дочерним обществам и аффилированным лицам: Не более 15% от суммы активов, в которые инвестированы собственные средства (капитал) страховщика в размере, превышающем указанный в пункте 5 Указания 4298-У
25.	Сумма займов, предоставленных юридическим лицам, кроме предоставленных дочерним обществам и аффилированным лицам: отношение к сумме активов, превышающей размер показателя п.5 Указания 3445-У
26.	Сумма вложений в интеллектуальную собственность (за исключением программного обеспечения и баз данных): отношение к сумме активов, превышающей размер показателя п.5 Указания 4298-У

Разработаны новые показатели ИД в соответствии с Указанием 4129-У. В справочнике паев добавлена опция «Раскрытие информации об активах инвестиционных фондов для контроля 4129-У» со значениями: 0 - не раскрывается, 1 – раскрывается (по-умолчанию). При наличии указанной опции для пая, составляющего активы контролируемого фонда, производится поиск хранимого отчета «Портфель инвестора» для указанного фонда. Информация о составе и оценке активов будет взята из этого хранимого отчета, а о количестве паев в фонде из актуального значения опции "Объем выпуска" для пая (при отсутствии- из поля "Объем первичного размещения" справочника паев). Для контроля рейтингов в соответствии с Указанием 4129-У, в справочнике ЮЛ необходимо будет ввести МИНФИН-ы стран – эмитентов валюты, указать для них в поле «Код (мнемоника)» слова «МИНФИН-» и код соответствующей валюты (значение из поля «Код» в справочнике видов валют и УЕ). Примеры мнемоник: «МИНФИН-EUR» для ЕВРО, «МИНФИН-USD» для доллара США (мнемоника Минфина РФ остается прежней МИНФИН). Для поиска в портфеле бумаг, входящих в индексы из перечня в соответствии с Указанием 4129-У, необходимо завести все индексы перечня в справочник финансовых показателей и для каждого заполнить таблицу «Структура индекса».
Разработаны новые показатели ИД в соответствии с Указанием 580-П, перечисленные в пунктах: п.1.1.2., п.1.2.4., п.1.1.3., п.1.1.4., п.1.1.5., п.1.1.6., п.1.1.7.; п.1.2.3.; п.1.3.12.; п.1.4.1.: п.1.4.2. п.1.4.3.; п.1.4.4.; п.1.4.5.; п.1.4.6.; п.1.4.7.; п.1.4.8.; п.1.4.9.; п.1.7.
Для формы «Отчёты Бухгалтерские и Налоговые» разработан новый системный отчет «ОКУД 0420154 (4356-У) Отчет о составе и структуре активов страховых организаций. Раздел 6. Ценные бумаги». Для юридических лиц-страховщиков, имеющих лицензию на осуществление добровольного страхования жизни, добавлена опция субъекта «Наличие у страховщика лицензии на осуществление добровольного страхования жизни».
Операция «Начальный ввод активов в план счетов ЦБ РФ и разметка стеков» адаптирована к портфелям клиентов брокера. Реализована возможность ввода задолженности клиента перед брокером. План счетов 'A. Балансовые счета НФО' расширен счетами 603.32 и 603.33.
Реализован раздел 6 отчёта по ОКУД 0420154 по Указанию 4356-У «Отчет о составе и структуре активов страховых организаций. Раздел 6. Ценные бумаги». Вызов из формы «Отчёты Бухгалтерские и Налоговые».
Для формы "ЖУРНАЛ ДОКУМЕНТОВ и ОПЕРАЦИЙ" при выбранной категории "Дисконтирование предстоящей выручки или предстоящих затрат", разработано действие "Изменение ставки дисконтирования", выполняющееся для всех видимых операций в состоянии "Начало обработки (зарегистрирован)".
Для формы "Внутренний учёт проф. участника РЦБ" разработан новый отчет "Расчет доходности ДУ по стратегиям", положение Банка России № 482-П от 03.08.2015.
Для формы "Котировки ЦБ" изменено действие "Импорт котировок срочного рынка ММВБ/РТС (csv)": Теперь появилась возможность закачивать котировки не только из файлов типа "?07.csv", но также из файлов типа "fut-f*.csv", которые отличаются от структуры файлов "?07.csv".
Для документов «Договор денежного займа» и «Договор депозитного вклада» реализованы действия: 1) «Увеличить дату окончания платежного периода на X рабочий дней после окончания процентного периода» 2) «Изменить дату окончания платежного периода на последний рабочий день процентного периода».
К счету 612.17 ЕПС добавлена аналитика по контрагенту-банку для договоров депозитного вклада.
К операции «Операция по договору денежного займа» добавлен реквизит «Плановая дата погашения задолженности», необходимы для операции «Уступка права требования по договору денежного займа».
Для формы «Справочник выпусков ценных бумаг и ФИ» реализован отчет/действие "Загрузить в справочник ценную бумагу из файла в формате Fansy-XML или zip-архива", «Создать файл в формате Fansy-XML с ценной бумагой и положить в zip-архив».
Изменена операция "Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов и терроризму": 1) добавлена возможность импорта решений по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества принадлежащих организациям или лицам, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (формат XML); 2) теперь в подвале операции отображаются только лица, для которых было сопоставлений со справочником субъектом. Полный список загруженных лиц доступен по кнопке «Открыть список лиц», добавленной к карточке документа. Директива «В архив после сверки» модифицирована и переименована в «В архив с удалением загруженных лиц, несопоставленных при сверке». В справочниках «Справочник субъектов», «Справочник физических лиц», «Справочник юридических лиц» обновлён отчёт "Досье клиента (по Положению 444-П) (html)". Теперь отчёт учитывает сверку с перечнем замороженных средств и содержит больше информации по юридическим и физическим лицам.
Существуют облигации учет, по которым ведется в валюте или условных единицах, но купон выплачивается в рублях и задолженность фиксируется в рублях. Для того что бы система точно рассчитала рублевую задолженность и не возникло проблем с округлением в справочник облигаций добавлена опция "Фактическая рублевая сумма выплаты по купону".

Если на дату погашение купона облигации означена эта опция, то система начислит задолженность по купону в рублях, а в качестве НКД за 1 шт. возьмет значение опции.

Для документа "Счёт-фактура" исправлен отчёт "Печать Счета-фактуры"(XLS): внесены изменения в соответствии с ред. от 25.05.2017 Постановление Правительства РФ N 1137 от 26.12.2011.
Портфель инвестора по плану НФО теперь может показывать суммарные данные по множеству портфелей. Ранее эта возможность была заблокирована.
Для формы «ЖУРНАЛ ДОКУМЕНТОВ И ОПЕРАЦИЙ» исправлен отчёт "Формирование файла для массовой печати счетов-фактур"(HTML): внесены изменения в соответствии с ред. от 25.05.2017 Постановление Правительства РФ N 1137 от 26.12.2011.
На форме портфель инвестора "По плану счетов НФО" добавлен выход в оборотную ведомость по DblClick в колонке "Балансовая стоимость".
В журнале FIFO добавлены расшифровка расчета дисконта по DblClick в колонке "Дисконт".
К документу «Договор с инвестором» реализована опция учета «Способ расчета ЭСП по облигациям с плавающим купоном», со следующими значениями»: 1) При расчете принимаем только потоки до ближайшей оферты (режим по умолчанию); ЭСП фиксируется на дату приобретения; нулевые купоны принимаются равными нулю 2) При расчете принимаем потоки до даты погашения; ЭСП фиксируется на дату приобретения; нулевые купоны принимаются равными предыдущему по сумме. 3) При расчете принимаем потоки до даты погашения; ЭСП пересчитывается в момент объявления выплаты по купону при закрытие дня; нулевые купоны принимаются равными предыдущему по сумме.
К документу «Договор с инвестором» добавлена опция "Способ расчета даты окончания расчета дисконта по облигациям" со значениями:

Дисконтирование проводить до даты погашения облигации (по умолчанию)
Дисконтирование проводить до даты выплаты по ближайшей оферте
Дисконтирование проводить до даты окончания интервала по ближайшей оферте

К документу «Договор с инвестором» добавлена опция " Способ расчета премии по амортизируемым облигациям" со значениями:

Премия рассчитывается как сумма по каждой амортизируемой чисти (по умолчанию)
Премия рассчитывается линейно без учета фактов амортизации

- Добавлен новый параметр при старте приложения: AUTO=, который позволяет при старте приложения сразу запустить автомат документооборота с интервалом опроса между циклами в секунд.
- Изменена операция «Формирование отчётов ДУ»: 1) в раздел 12. «Информация о движении денежных средств» добавлена информация об операциях «Перевод ДС» и «Межбалансовый перевод ДС»; 2) в Раздел 16 добавлена информация об операциях конвертации валюты, и изменена его структура по аналогии с разделом 10 о сделках с ЦБ.
- Реализованы полный набор проводок в соответствие с п.4.6 положения ЦБ РФ 505-П от 18.11.2015, ранее не сворачивались затраты по РЕПО сделкам и доходы по дивидендам.
- Изменена бизнес логика операция «Погашение купона» и операции «Погашение ценной бумаги»: для кассового метода реализован перенос расходов по уплаченному купонному доходу на дату оплаты купона.
- Изменен импортер "Импорт сделок с валютой в формате ММВБ (СВОП) (xml)": теперь если разница между 1-ой и 2-ой частью не больше одного дня - создается документ "Конвертация валюты" , а не "Универсальная сделка" (как было раньше) т.к. СВОП сделка на один день (первая часть сегодня, вторая часть завтра) не предполагает зачисление/списание вариационной маржи.
- Форма «Регистры внутреннего учёта» переименована в «Регистры ФСФР», т.к. внутренний учёт теперь другой (без регистров), а форма оставлена для тех, кто привык к классическим регистрам, регламентируемым прежними регуляторами.
- Форма «Отчёты Проф. участника РЦБ» переименована в «Внутренний учёт проф. участника РЦБ», т.к. на этой форме теперь собраны данные необходимые для внутреннего учёта по постановлению 577-П. Добавлена закладка «Счета ВУ» с виртуальными счетами внутреннего учёта и остатками на этих счетах. Изменено содержимое закладок с денежными средствами и с ценными бумагами. Содержимое закладок подготовлено для формирования XBRL-отчётности.
- Изменено формирование отчётов инвесторам. Добавлена колонка «Плановый исходящий остаток» с планами по заключённым сделкам; колонки с остатками на начало и на конец периода переименованы во «Входящий остаток» и «Исходящий остаток» ради полного соответствия постановлению 577-П. Флаг «Плановый остаток» переименован в «Биржевой план Т+2», чтобы наименование точнее соответствовало колонкам отчёта. Функция флага не изменилась, но при его установке новая колонка «Плановый исходящий остаток» не отображается, поскольку отображается похожая колонка с планом на Т+2.
- Изменены отчётные формы проф.участника 0420409, 0420414, 0420415, 0420417 и 0420418 в формате xtdd для новой Анкеты регулятора версии 1.2.97.7 под Указание 4425-У.
- Изменены формы уведомлений о выявленных нарушениях, об устранении нарушения, о не устранении нарушения для специализированных депозитариев по ПИФ, НПФ и ПФР в формате xtdd новой Анкеты регулятора версии 1.2.96.3 РКИ.
- Приложение теперь стабильно работает при установке в системе Windows формата даты со слешами ДД/ММ/ГГГГ и адекватно реагирует на изменение форматов в установках Windows в процессе работы как локально, так и удалённым рабочим столом.
- Для документа “Реестр сделок (отчет брокера)” изменена операция “Импорт сделок в формате Газпромбанк(TXT)” для новой версий формата файла со сделками (добавлены сделки для иностранных бирж, сделки Репо с оплатой в валюте и др.)
- Для формы “Отчёты для рынка коллективных инвестиций” изменён отчёт “ЭДО Гарант: Отчёт брокера/дилера (csv) “. Для новой версий формата файла добавлен блок со сделками Репо.
- Для операции “Формирование отчётов ДУ” изменён отчёт “Отчет о деятельности Доверительного управляющего” . Теперь балансовые стоимости ЦБ формируются по плану счетов НФО, а рыночные оценки по плану счетов Money.
- Для формы “Отчёты для рынка коллективных инвестиций” изменён отчёт “Форма ОДК F645. Ведомость сверки активов”. Теперь балансовые стоимости ЦБ формируются по плану счетов НФО, а рыночные оценки по плану счетов Money.
- Для формы “Отчёты для рынка коллективных инвестиций” изменён отчёт “Форма ЭДО ОДК F025. Расчет рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений (по портфелю УК)”. Добавлен раздел 5. Облигации внешних облигационных займов Российской Федерации.

Вышла версия V4.34 от 01.07.2017

Изменена бизнес-логика порождения проводок для сделок ПИФ с имуществом, номинированных в валюте: теперь учет задолженностей ведется в валюте номинации, а не в валюте расчетов по сделке.
Форма «Распределение средств страховой компании» теперь адаптирована для использования данных из ЕПС отраслевого стандарта бухгалтерского учета.
Для облигаций на закладке Купоны добавлено поле «Дата объявления ставки/суммы выплаты». По умолчанию эта дата означена датой размещения выпуска. При импорте данных об облигации с WEB сервиса компании будут импортированы и даты объявления купонов в соответствии с данными публичных источников. Эта дата нужна, чтобы система имела возможность понимать, какие купоны были объявлены на момент первичного признания партии. Теперь при расчете ЭСП по партии суммы денежных потоков для необъявленных купонов приравниваются сумме последнего объявленного. При откате прошлых периодов старое значение ЭСП изменится на возможно новое значение расчетной ЭСП, так как меняются планируемые денежные потоки.
Изменен учет начисленного купонного дохода и сумм амортизации номинала после окончания купонного периода и до оплаты: теперь вместо счета 474.23 сумма остается на счетах учета вложений (50х.хх), лицевой счет «Задолженность эмитента». Ранее начисленный купон на счет 474.23, также будет корректно обработан при оплате.
Форма «Балансовый портфель» доработана с учетом проекта постановления ЦБ о чистых активах НФО. Поле «Оценка» выдает теперь значение актива, так как будто было выполнено закрытие отчетного периода на дату оценки.
Для формы «Оборотная ведомость по лицевым счетам» добавлен отчёт «Оборотная ведомость в разрезе лицевых счетов в эквивалентах» в формате XLS
Реализовано требование п. 7 ст. 396 НК РФ, согласно которому земельный налог считается исходя из дат перехода права собственности. В системе реализован забалансовый количественный учет имущества по датам перерегистрации прав. К операции «Ввод имущества» и «Операция по сделке (движение имущества)» добавлен реквизит «Дата регистрации прав» и бизнес-логика фиксации в забалансе фактов перерегистрации. К операции «Начисление земельного налога» добавлен реквизит «Источник данных об имуществе» со значениями 1) Балансовые данныеж 2) Забалансовые данные. Из карточки операции реализовано действие: «Заведение забалансовых данных о дате регистрации земельных участков на базе балансовых остатков», которая на указанную пользователем дату заполнит начальное состояние забаланса.
Изменена бизнес-логика операции “Закрытие/открытие операционного дня”: теперь отмена нескольких дней, которые были закрыты ранее, сделано отдельными транзакциями. Одна транзакция – один отменяемый день. Это позволяет сохранить откаченный период до даты T, при наличии исключительных ситуаций на дату T+1.
Реализованы печатные формы Отчётов о потоках денежных средств НПФ по форме ОКУД 0420204 и 0420209 по Положению 527-П.
Реализована печатная форма Оборотной ведомости НПФ по форме 0420260 и Отчёта о доходах и расходах НПФ по форме 0420261 по Указанию 4282-У.
К счету 23.7. согласно указанию ЦБ от 24 декабря 2014 г. N 3506-У «О перечне расходов, связанных с ДУ…» добавлена аналитика «Виды прочих расходов ПИФ». К операции «Начисление и оплата расходов (комиссии)» добавлен реквизит «Статья расходов», которая позволяет дать в проводках значения к новой аналитике.
Для формы «Портфель инвестора» добавлен отчёт «Расчет среднегодовой СЧА» в формате XLS (Указание ЦБ РФ № 3758-У от 25 августа 2015 г. ред. от 12.12.2016)
Для формы «Реестр сделок» добавлено действие «Импорт сделок в формате ВТБ-24 на срочном рынке (rtf)» (Новая версия формата файла rtf отчёта брокера)
Для формы «Реестр сделок» добавлено действие «Импорт сделок в формате Газпромбанк c 12 апреля 2017 (txt)» (Новая версия формата файла txt отчёта брокера)
К документу «Договор с клиентом (портфель)» добавлен реквизит «Резерв на иные прочие расходы, в % от СЧА» и соответствующая историческая опция. Реквизит «Резерв на прочие расходы, в % от СЧА» переименован в «Резерв на прочие расходы (кроме иных), в % от СЧА». Счет 96.3 переименован в «Резерв на прочие (кроме иных) расходы». Добавлен счет 96.4 «Резерв на прочие иные расходы». Изменена бизнес-логика расчетной операции «Резервирование средств и списание задолженности УК по превышению начисленных резервов» и отображение резервов в портфеле.
К документу «Договор аренды» добавлен реквизит «Способ учета обеспечительного взноса», который позволяет переоценивать или не переоценивать обеспечительный платеж по этому договору и директива «Привести остаток по обеспечительному взносу к условиям договора». Добавлен новый счет 62.02.02 – «Обеспечительный взнос по договорам аренды (переоцениваемый)» и соответствующим образом изменена бизнес-логика формирования проводок по договору аренды.
Для ПИФ реализована возможность сохранения истории изменения таких реквизитов как реквизиты «Управляющая компания» и «Специализированный депозитарий». К справочнику юридических лиц и фондов добавлены исторические реквизиты «Управляющая компания» и «Специализированный депозитарий». Справочник «Фондов и ипотечных покрытий» изменен таким образом, что теперь он показывает лишь текущее значение реквизитов «Управляющая компания» и «Специализированный депозитарий» для ПИФ. Все отчеты для ПИФ исправлены таким образом, чтобы реквизиты «Управляющая компания» и «Специализированный депозитарий» брались в соответствии с датой отчета.
К документу «Договору с агентством недвижимости» и «Операция по договору с агентством недвижимости» добавлен новый реквизит «Договора с собственниками». Реквизит влияет на аналитику по субоперациям: "Перевод задолженности с агентства на собственника имущества", "Поступление аванса c одновременным переводом задолженности с агентства на собственника" и "Продажа имущества собственнику с зачетом полученных средств". Добавлен счет 76.31.3 «Расчеты с собственниками», который, при заданной аналитике, теперь используется вместо счета 76.26.01 «Задолженность по внебиржевым сделкам купли-продажи (переоцениваемая)».
К операции по «Договору с агентством недвижимости» добавлен реквизит «Плановая дата погашения задолженности», а к счету: 76.31 добавлен аналитический регистр «Дата, когда задолженность должна быть погашена». Изменена бизнес-логика формирования проводок по операции: если не задан реквизит «Плановая дата погашения задолженности», то списываются задолженности с любыми плановыми датами в порядке образования задолженностей.
К операции «Операция по договору с агентством недвижимости» добавлена новая субоперация «Перевод задолженности с собственника на агентство».
Операция «Погашение долговой ценой бумаги» переименована в «Погашение ценой бумаги»: теперь она позволяет погашать паи и ИСУ.
В операцию «Закрытия дня» добавлено поле “Частота формирования резервов и списания задолженности УК по их превышению” со значениями: 1) Не формировать; 2) Последний рабочий день месяца; 3) Ежедневно по рабочим дням. Поле доступно для договоров характер которых ПИФ. Если в опции выбрано 2-е или 3-е значение, то при обработке операции будут формироваться и обрабатываться (Регистрация, Начисление…) расчет “Резервирование средств и списание задолженности УК по превышению начисленных резервов”. Расчет привязывается к операции закрытия дня как дочерний документ. При отмене закрытых дней возникнет вопрос “Что делать с расчетами по резервированию?” с вариантами ответов: Ничего не делать, Отменить, Удалить. Вопрос появляется, если за отменяемые дни к операции привязаны расчеты по резервированию. Примечание: при закрытии дней, если существуют привязанные не обработанные расчеты по резервированию, то они за закрываемые дни обработаются согласно установленной опции “Частота формирования резервирования средств и списания задолженности УК по превышению начисленных резервов”.
В разметке разметки номеров лицевых счетов реализована генерация внешних кодов документов/операций: при отсутствии внешнего кода пользователю будет предложен максимальный номер (в разрезе конкретной категории документов) плюс один.
В операциях «Начисление и оплата прочих расходов» и «Начисление и оплата прочих доходов» добавлен контроль актуальности действия «Договора на оказание прочих услуг» на дату проведения операции.
Переделаны форма 0420001 и «Перечень операций с денежными средствами» под Указание Банка России от 13.01.2017 N 4263-У. Старый вариант тоже работает и запускается автоматически в том случае, когда дата перечня более ранняя, чем 01.05.2017г.
Исправлена процедура валютной переоценки ядра бухгалтерского учета: округление эквивалента при переоценке счета до проведения проводки теперь делается с учетом суммы проводки.
К документу «Договор с клиентом (портфель)» добавлена опция "Способ учета затрат по ЦБ, учитываемых через прочий совокупный доход, до погашения или по амортизированной стоимости" со значениями: 1) «Затраты учитываются на отдельном лицевике и не влияют на дисконт (премию)»; 2) «Затраты входят в себестоимость и уменьшают дисконт (увеличивают премию)». ЦБ РФ на своем сайте опубликовал рекомендацию об использовании значении 2) как значения по умолчанию. Вместе с тем ранее в системе по умолчанию использовалось значение 1). Для приведения учетной политики в соответствие с требованиями ЦБ РФ потребуется вручную установить новое значение опции.
В операции «Закрытия дня» теперь доступно поле “Частота расчета процентов и дисконтов” со значениями “В последний день отчетного периода, либо в последний день месяца для всех ЦБ”, “Ежедневно для ЦБ, по которым были движения, в последний день отчетного периода, либо в последний день месяца для всех ЦБ”.
Опция приложения “Считать ли движением ЦБ погашение купона?” переименована в “Что еще считать движением ЦБ” и перенесена в опции портфеля (договора с инвестором), тем самым обеспечена возможность адаптации разных учетных политик.. Теперь опция имеет значения: 1) погашение купона, 2) сделки РЕПО.
Для формы «Отчёты Бухгалтерские и Налоговые» разработаны новые отчеты: 1) «ОКУД 0420154 Отчет о составе и структуре активов страховых организаций. Раздел 5. Банковские вклады (депозиты)».
Для формы ««Портфель инвестора» разработаны отчеты: 1) «Форма 0420154. Отчет о составе и структуре активов страховых организаций. Раздел 6. Ценные бумаги» по Указанию 3860-У; 2) «ОКУД 0420254 Отчет о деятельности по негосуд. пенс. обеспечению. Раздел 8. Размещение средств пенс. резервов за период» по указанию 4282-У; 3) «ОКУД 0420255 Отчёт о деятельности по обязательному пенс. страхованию. Раздел 5. Инвестирование средств пенс. накоплений за отчетный период» по указанию 4282-У.
Переделана бизнес логика обработки РЕПО (продажа-покупка): к 500-х счетам по переоценкам, корректировкам, резервам добавлен 6-й регистр (сделки-РЕПО).
В Справочнике Облигаций и в Справочнике Паёв бумаги теперь помечаются красным цветом в том случае, если эмитенту (фонду) в Справочнике юр.лиц и фондов установлено любое значение опции «Категория качества эмитента», отличное от «Эмитент кредитоспособен».
В операции закрытия дня теперь доступно поле “Частота переоценки ценных бумаг по котировкам”. Теперь есть возможность делать переоценку ежедневно, не зависимо от опции договора – «отчетный период».
К формам «Справочник субъектов», «Справочник физических лиц», «Справочник юридических лиц» добавлен новый отчёт "Досье клиента (по Положению 444-П) (html)". Отчёт опирается на операцию "Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов и терроризму". В отчёт попадают карточки тех операций, для которых была выполнена директива «Сверить справочник субъектов со списком террористов и преступных организаций / санкционных лиц и организаций».

Комплексные программные решения для финансового рынка

Продукты