Комплексные программные решения для финансового рынка

Функциональная и платформенная масштабируемость, специальные отчеты... Преимущества подробнее  
Продукты

Продукты

www.fansy-service.ru
Главная > Продукты > Fansy-STANDARD

Версия V4.42 от 19.07.2019

  • Для формы «Журнал FIFO» реализован новый отчёт «Журнал FIFO по ЕСП (HTML)». Перед выполнением показывает диалоговое окно, позволяющее выбрать одно или несколько ЦБ, а если ЦБ не выбрано, отчёт формируется для всех ЦБ.
  • Полностью пересмотрен учет корректировок по валютным облигациям. Ранее учет корректировок велся в валюте номинала, а по неявным требованиям регулятора выяснилось, что учет должен вестись в рублевом эквиваленте, чтобы избежать курсовых разниц от валютной  переоценки сумм корректировки (аналогично счетам учета переоценки). Для перевода корректировок в рубли создана техническая операция "Перевод валютных корректировок в рубли", которая работает по каждому портфелю отдельно. Операция не затрагивает учет и проводки до даты ее применения. Портфели, к которым операция не была применена, будут учитываться как и учитывались прежде. Правки затронули начисления корректировок в конце отчетного периода, начисление переоценок в конце отчетного периода, доначисления при выбытии облигаций и начисления при первичном признании.
  • Исправлен учет валютных амортизируемых облигаций:  ранее если по приобретенной партии прошли две или более амортизаций номинала, то при выбытии такой облигации в налоговом учете не полностью списывался эквивалент стоимости.
  • В связи с внесением изменений в Положение N 580-П "Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда" Указаниями 4496-У и 5054-У разработаны показатели контроля инвестиционной декларации по пп. 1.1.2, 1.2.5, 1.2.6; 1.1.7; 1.2.1, 1.2.3; 1.3.1 (за исключением пп.1.3.2-1.3.9, 1.3.14); 1.4.4; 1.4.5; 1.4.9; 1.4.10; 1.7. Для реализации контроля требований пп. 1.1.7, 1.7 добавлена опция субъектов "Участие Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства кредитной организации (указание ЦБ РФ N 4996-У от 29.11.2018)". Для значения опции "План участия утвержден Советом директоров Банка России" период действия опции = периоду реализации плана.
  • Изменена логика расчета дивидендов по депозитарным распискам в операции «Расчет доходов, налогов и формирование операций по зачислению дивидендов». Т.к. валюта выплаты дивидендов по депозитарным распискам и самих акций может отличаться, то информация о доходах по распискам теперь смотрится сначала в справочнике расписок, а только затем в справочнике акций (ранее доходы брались из базового актива).
  • Для формы "Активы бэк-офиса", на вкладке с отражением ЦБ добавлено отражение валюты номинала ЦБ.
  • Действие "Импорт сделок на срочном рынке в формате ФИНАМ (xls)", формы "Реестр сделок" адаптировано под новый формат отчёта
  • Добавлена опция договора с клиентом "Способ отображения в портфеле имущества не имеющего оценки", предоставляет возможность отражения оценки имущества по нулю, либо по балансовой стоимости в случае отсутствия или истечения срока оценки.
  • Для формы "Котировки ЦБ", правила формирования плоскости дополнены полями "Макс. спрос" и "Мин. предложение"
  • Для формы "Портфель инвестора" при нажатии кнопки "Задать" реализовано  модальное окно с полосой, показывающей процент выполнения процесса.
  • Для формы "Справочник облигаций" на вкладке "Оферты", реализован контроль даты объявления оферты, которая не должна быть позднее даты выплаты.
  • Ускорено формирование отчёта ДУ по множеству портфелей.
  • Ускорено формирование данных внутреннего учёта по множеству портфелей путем использования фильтра по датам начала-окончания договора..
  • Реализован контроль при регистрации заявки пайщика в соответствии с требованиями п. 1.1 156-ФЗ: прием в течение одного рабочего дня заявки (заявок) на погашение или обмен 75 и более процентов инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда является основанием для прекращения этого фонда.
  • К операцию «Расчет НДФЛ» добавлен расчетный реквизит «ФР превышает сумму выплаты?», позволивший усовершенствовать вывод информации в форму 6-НДФЛ. Изменен алгоритм расчета ФР для амортизируемых облигаций, теперь технические проводки по восстановлению ФИФО стеков не увеличивают сумму доходов/расходов инвестора.
  • В связи с реализации структурных опций, преобразован состав опций документа «Портфель инвестора»: некоторые индивидуальные опции преобразованы в структурные: 1) опции «Котировщик для долевых ЦБ (исторический)» и «Способ оценки долевых ЦБ (исторический) преобразованы в единую опцию: «Способ взятия котировки долевых ЦБ (исторический)»; 2) опции «Котировщик для долговых ЦБ (исторический)» и «Способ оценки долговых ЦБ (исторический)» преобразованы в единую опцию: «Способ взятия котировки долговых ЦБ (исторический)»; 3) опции «Котировщик для определения ТСС» и «Способ определения ТСС по котировкам» преобразованы в единую опцию: «Способ взятия TCC по котировкам»; 4) опции «Ставка дисконтирования (числитель) закладных и договоров займа для портфеля ПИФ в целом» и «Ставка дисконтирования (знаменатель) закладных и договоров займа для портфеля ПИФ в целом» преобразованы в единую опцию: «»; 5) опции «Ставка дисконтирования (%) для векселей» и «Ставка дисконтирования (финансовый показатель) для векселей» преобразованы в единую опцию: «Cтавка дисконтирования для векселей для портфеля ПИФ в целом»; 6) опции «Ставка дисконтирования (%) для закладных» и «Ставка дисконтирования (финансовый показатель) для закладных» преобразованы в единую опцию: «Cтавка дисконтирования для закладных для портфеля ПИФ в целом»; 7) опции «Ставка дисконтирования (%) для облигаций» и «Ставка дисконтирования (финансовый показатель) для облигаций» преобразованы в единую опцию: «Cтавка дисконтирования для облигаций для портфеля ПИФ в целом».
  • В брокерском отчёте (операция «Формирование отчётов инвесторам») добавлена информация о режиме торгов (в котором заключена сделка) и о контрагенте по сделке.
  • Добавлен функционал формирования XBRL-отчётов в таксономии 3.1. Версия таксономии, в которой необходимо сформировать отчёт, определяется автоматически по заданному отчётному периоду.
  • Сделан удобный выбор отчётного периода на формах «Анкета и отчёты Регулятора» и «Отчёты для рынка коллективных инвестиций». Теперь для правильного задания периода достаточно выбрать месяц, квартал и/или год. Выбор конкретных дат по-прежнему возможен.
  • Внесены изменения к операции «Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму». Добавлены новые поля 1) «Продолжительность загрузки» и «Продолжительность сверки», которые отражает время последней загрузки и сверки, с учётом времени затраченного самим операционистом на поиск файла и сопоставление субъектов при ручном контроле 2) «Имя перечня в Досье Клиента» – для отчётности ПОД/ФТ. В перечисление «Тип принимаемых данных» добавлен новый объект «Перечень лиц, заданный универсальной таблицей (excel)».который позволяет загружать данные из различных источников для проведения по ним контроля. Добавлен новый подвал "Список изменений (639-П)", который заполняется при работе с перечнями по ПП №639-П и показывает список изменений по сравнению с предыдущим перечнем. Удалено поле «Идентификатор организации» для 639-П, теперь идентификатор определяется автоматически и выводится в сообщении при выполнении директивы «Регистрация». Удалено поле "Алгоритм сверки". Внесены изменения в обработке перечней в рамках ПП №639-П: теперь отказы нужно принимать в отдельные документы, а не в единый, как было раньше.  При загрузке очередного файла с отказами, из истории загрузок копируются уже загруженные лица (история не дублируется). Добавлены новые отчёты/действия:: 1) «Отчёт по всем лицам, отмеченным в качестве подозреваемых» - выводит всех у кого проставлена опция причастности к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму; 2) «Отчёт по всей истории изменений лиц связанных с отказами по 639П на дату» - выводит всю историю из документов по контролю в печатный вид; 3)  «Открыть наиболее актуальные документы по контролю для каждого типа данных» - открывает максимум 7 документом, по одному для каждого типа принимаемых данных; 4) «Удалить с субъектов отметки о причастности к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму» - удаляет все проставленные отметки.
  • Для формы «Внутренний учёт проф. участника РЦБ» реализован новый отчёт «Составление списка учредителей доверительного управления владельцах ценных бумаг на основании запроса НРД по форме GS061» в соответствии с требованиями ФЗ "О рынке ценных бумаг" ст. 8.6-1,8.7-1.
  • К форме «Реквизиты фондов» добавились дополнительные поля, важные при прекращении ПИФ: 1) Основания прекращения фонда; 2) Кто осуществляет прекращение паевого фонда; 3) Дата направления уведомления о возникновении основания прекращения ПИФ; 4) Дата раскрытия сообщения о прекращении фонда; 5) Дата отправки отчета о прекращении фонда в Банк России; 6) Срок реализации имущества имущества и расчета с кредиторами; 7) Срок предъявления кредиторами требований, которые удовлетворяются за счет имущества, составляющего фонд. К форме мониторинг важных событий добавлена закладка «ПИФ», для мониторинга корректного заполнения вышеперечисленных полей.
  • К форме «Справочник счетов» добавился подвал «Выплаты доходов», позволяющий для каждого депо-счета указать расчетные счета выплаты доходов по каждой валюте доходов. Счета доходов стали учитываться в операции «Расчет доходов, налогов и формирование операций по зачислению дивидендов» и в действиях «Подготовить данные для операции погашения долговых ЦБ» и «Подготовить данные для начисления по купонам».
  • На форме «Справочник облигаций» сделаны изменения: удален реквизит «Поручитель» и добавлен подвал «Поручители», с реквизитами: 1) поручитель; 2) тип ответственности; 3) вид поручительства.  Ранее заданный реквизит «Поручитель» перемещен в подвал облигации.
  • Для формы «Справочник инвестиционных профилей клиентов» добавлен реквизит «Стандартный?».
  • Для документа «Реестр сделок (отчет брокера)» при расщепление сделок на пул реализовано копирование генерального соглашения и цели инвестирования из исходной сделки на пул.
  • В операцию «Закрытия дня» добавлено поле “Частота расчетов процентов по депозитам” со значениями “Ежедневно для всех депозитов”, “В последний день отчетного периода, либо в последний день месяца для всех депозитов” (по умолчанию) и поле  “Частота переоценки валюты по курсам” со значениями “Переоцениваются ежедневно”, “Переоцениваются в конце отчетного периода” (по умолчанию).  Добавлены поля “Котировщик” и “Способ взятия котировки” к частоте переоценки чистых и балансовых активов. Теперь для тех, кто хочет ежедневно совмещать чистые и бухгалтерские активы отпала необходимость устанавливать значение опции портфеля «Отчетный период» в значение «День», т.к. реквизиты операции «Закрытия дня» позволяют это сделать без искажения понятия «Отчетный период».
  • Поправлено действие "Импорт сделок в формате Банка Зенит на срочном рынке (xml)" реестра сделок. Теперь используется торговая система с мнемоникой «FORTS» вместо «РТС».
  • Реализован отчёт по операциям с ДС 0420011 (он же 0420001) в формате XBRL и MS Excel (с XBRL-осями) под таксономию 3.1 (и 3.0). Запускаются из формы «Анкета и отчёты Регулятора».
  • В директиве "Обработать" операции "Межбалансовый перевод ЦБ" реализовано использование опции договора "Способ переоценки ЦБ по котировкам перед выводом".
  • В операции «Погашение ценной бумаги» реквизит «дата проводок» переименован в «плановая дата оплаты». Плановая дата оплаты влияет на аналитику счета «Расчеты по дивидендам, процентам (доходу) по ценным бумагам».
  • Для категория документов "Начисление и оплата прочих расходов"  реализовано выполнение директив "Начисление расходов" и "Оплата расходов" автоматом документооборота.
  • В справочниках юр.лиц, физ.лиц и субъектов введён контроль ввода ИНН и ОГРН (юр.лиц и ИП). Считается контрольная сумма и, в случае подозрительного значения, операционисту предлагается его проверить. Контроль не жёсткий – сохранить подозрительное значение позволит.
  • В форме ОКУД 0420416 теперь «Код валюты ценной бумаги» отображается для всех ценных бумаг, даже если их номинал не предусмотрен проспектом эмиссии (по разъяснению регулятора от 16.4.2019г).
  • Операция «Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам» расширена логикой начисления и оплаты дивидендов за разные кварталы одного года. Счета группы «Доходы будущих периодов» расширены аналитикой «Дата, когда задолженность должна была быть погашена».

Версия V4.41 от 01.04.2019

  • В связи с внедрением новой процедуры по раскрытию списков владельцев цб на СПБ Бирже к подвалам операций  «Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам» и «Расчет доходов, налогов и формирование операций по зачислению дивидендов» добавлен реквизит «Счет депо». Реализована возможность выгрузки отчета «Отчет о суммах выплаты дивидендов в формате XML  (fatca payment_report)». Для формы «Активы бэк-офиса» реализован отчет «Отчет о владельцах ценных бумаг на дату по запросу эмитента в формате XML (fatca payment_report)». Отчеты в начале своей работы запрашивают XML-файл с запросом от расчетного депозитария.
  • К операции «Расчет НДФЛ» добавлена опция расчета «Относить к НБ1 однодневные биржевые облигации?», т.к. в соответствии с письмом МинФина от 10 октября 2018 г. N 03-04-06/72743 однодневные биржевые облигации признаны необращающимися на ОРЦБ. В операции «Расчет НДФЛ» доходы и расходы по однодневным облигации ММВБ, будут относятся к налоговой базе НБ1 -купля продажа ЦБ, обращающихся на ОРЦБ, только при установки опции.
  • Для формы "Реестр сделок" реализованы действия "Импорт сделок в формате ООО "ИК ВЕЛЕС Капитал" (xls)" и "Импорт сделок в формате ПАО "МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК" (xls)".
  • Для формы "Календарь выходных и праздничных дней" реализован отчет "Оферты выпадающие на праздничный день"для  контроля дат оферты по облигациям, выпадающих на праздничный день.
  • Для операции «Резервирование средств и списание задолженности УК по превышению начисленных резервов» добавлена реализация расчета резервов по формуле СД «Инфинитум +», когда вознаграждение УК задано суммой. Для применения необходимо в договоре с клиентом указать значение опции «Способ расчета резервов ПИФ» = «по формуле СД "Инфинитум +" (вознаграждение УК - фиксированная сумма)». Задать фиксированную сумму вознаграждения УК необходимо опциями "Максимальный размер ежемесячного вознаграждения УК, руб" или "Максимальный размер вознаграждения УК за год, руб".
  • К операции «Формирование отчётов ДУ» добавлен реквизит «Блок подписантов» и «Правила вывода печати и подписи», со значениями: 1) Выводить блок подписантов, а при его отсутствиии вставить фамилию и должность ответственного лица; 2) Взять оригинальную картинку, заданную в справочнике юр. лиц; 3) Взять преобразованную в 64-битную картинку, заданную в справочнике юр. лиц.
  • К документу «Поручение на операцию» добавлено поле «Портфель контрагента» и возможность порождать операции «Межпортфельный перевод ДС» и «Межпортфельный перевод ЦБ».
  • К документу «Универсальная сделка» на закладку «Движение имущества» добавлен реквизит «Дата перерегистрации (план)». На форме «Мониторинг важных событий» реализован мониторинг незавершенных сделок, дата перерегистрации которых просрочена.
  • Реализовано приведение Справки СЧА ПИФ и Отчёта о прибылях (убытках) (MS Excel XBRL-style) к красивому внешнему виду, чтобы была возможность «Визуализации отчётности для целей её раскрытия и предоставления третьим лицам» по информационному письму регулятора от 24.01.2019г. Справку СЧА и Отчёт о прибылях (убытках) теперь можно сохранить в PDF-формате, для чего были предприняты меры по её красивому форматированию – кнопки «Визуализация отчетности для целей ее раскрытия и представления третьим лицам» и «Экспорт в PDF» на титульном листе.
  • Обновлена форма «Справочник имущества»: реализовано ведение истории изменения реквизита «кадастровый номер». Добавлено отображение изменений реквизита на закладке «Опции» для визуализации истории изменений значений.
  • По дивидендам с американских акций в случае, если по клиентом предоставлена справка W-8BEN, удерживается налоговыми агентами США по ставке 10%, а если данная справка не предоставлена, то налог удерживается по ставке 30%. В соответствии с НК РФ налог с дивидендов 13% можно уменьшить на сумму налога уплаченного в США. Для реализации этих требований к форме «Договор с клиентом (портфель)» добавлена опция учета «Предоставление формы W8BEN по месту хранения». В операции «Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам» флаг «Налог удержан сторонним депозитарием» изменен на радио-группу «Налоговый агент» со значениями: «Никто», «Мы», «Верхний депозитарий», «Оба». Поле «из них налог» переименован «из них наш налог» и добавлено поле «из них их налог». Опция учитывается при начальном заполнении поля  «из них их налог».
  • К форме «Мониторинг важных событий» добавлена закладка «НДФЛ», чтобы видеть все портфели инвесторов, у кого на дату проверки есть задолженность по расчетам по НДФЛ  и остаток ДС в рублях. Путем двойного щелчка мыши по задолженности открывается карточка операции, сделавшая начисление.
  • В операции «Расчет НДФЛ» доработана директива «Оплата налога при его наличии»: теперь если налог оплачен частично (не полностью), документ не меняет состояния и директива «Оплата налога при его наличии» доступна для дальнейшего использования.
  • Для операции «Вывод ДС» для договоров ИИС в директивы «Обработать» теперь проверяется условие наличия начисленного НДФЛ. Если есть начисление, то сумма вывода уменьшается на сумму начисленного НДФЛ, при этом делается оповещение – «Сумма вывода уменьшена на сумму начисленного НДФЛ».
  • Для операции «Погашения ценной бумаги» выбытие по портфелям физических лиц во внутреннем плане счетов теперь реализовано через счет  «Расходы будущих периодов по ценным бумагам» до момента оплаты, что позволило расходы на приобретения перенести с момента выбытия на момент оплаты.
  • Для документов «Универсальная сделка» и «Операция по сделке …» в директиве регистрация реализован контроль инвестора и контрагента на причастность к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму.
  • Для документа "Заявки пайщика" и операций "Поступления имущества для приобретения паев", «Выдача (размещение) паев» и «Погашение (выкуп) паев» в директиве регистрация реализован контроль пайщиков на причастность к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму.
  • Добавлен функционал формирования отчётов в таксономии XBRL 3.0.
  • Реализована возможность работы приложений с резервным HASP-ключом. Резервный ключ может использоваться при утрате (поломке, краже, и т.п.) рабочего ключа, пока рабочий ключ восстанавливают.
  • В справочнике юр. лиц и фондов добавлен удобный фильтр, позволяющий показать только тех лиц, которые являются клиентами организации (установив флаг «только клиенты»). Отбор идёт по наличию договоров с ними. Аналогично, отфильтровать клиентов физ. лиц можно в общем справочнике субъектов.
  • Для документа «Реестр сделок» (отчет брокера): 1) действие «Импорт сделок в формате ВТБ-24 на срочном рынке (rtf)» адаптировано к изменённому формату файла отчёта брокера; 2) к действию «Импорт сделок в формате АКБ Союз (txt)» добавлена возможность импорта срочных сделок.
  • Для документа «Расчет НДФЛ» изменён отчёт «Акт расчёта НДФЛ»:  добавлены таблицы «Информация о выплаченных дивидендах за период» и «Информация по уплате НДФЛ за период».
  • Для формы «Операции инвестора» в отчете «Отчёт о сделках РЕПО» добавлена возможность отображения сделок РЕПО, совершаемых в отличной от рублей валюте. Добавлены колонки : «Валюта сделки»; «Сумма первой части , вал.с учетом НКД»; «НКД первой части, вал.» ; «Фактическая сумма второй части , вал. вместе с НКД»; «НКД второй части, вал.».

Версия V4.40 от 17.01.2019

  • Для Спец.депозитариев формы ОКУД 0420872, 0420864 и 0420865 (суточные отчёты в xtdd) теперь формируются сразу за несколько рабочих дней (за каждый день в отдельном файле). Для этого перед вызовом отчёта нужно установить период в несколько дней.
  • Реализован новый отчёт УК ПИФ 0420505 (Отчет о вознаграждениях и расходах, связанных с ДУ имуществом, составляющим ПИФ) в формате XBRL и MS Excel (с XBRL-осями) под таксономию 1.3.1. Запускается из формы «Отчёты для рынка коллективных инвестиций».
  • Для операции «Расчет НДФЛ» реализовано новое требование ст. 214.1 НК РФ (введенное ФЗ от 19.07.2018 № 200-ФЗ) о том, что при реализации (погашении) облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации, номинированных в иностранной валюте, расходы на приобретение указанных облигаций, пересчитываются в рубли по официальному курсу Центрального банка Российской Федерации, установленному на дату фактического получения доходов от реализации (погашения) указанных облигаций.
  • В план счетов добавлен счет 208.03-«Специальные банковские счета» для отражения ДС на специальных брокерских счетах в балансе брокерской компании.
  • Документ «Договор с посредником (брокером)» трансформирован в более общий документ «Генеральное соглашение о совершении сделок». Закладка «Брокеры» в документе «Договор с инвестором (портфель)» переименована в «Торговые счета». Реквизит «Договор с посредником» формы «Справочник кодов инвесторов» переименован в «Генеральное соглашение с посредником/биржей». Исправлены следующие импортеры сделок, с целью означивания поля «Ренеральное соглашение» в документе «Реестр сделок (отчет брокера)»: Импорт сделок в формате NetInvestor (txt), Импорт сделок в формате системы QUIK (txt), Импорт сделок в формате ММВБ на срочном рынке (txt), Импорт сделок в формате РТС (xml), Импорт сделок в формате ВТБ Капитал (xls), Импорт сделок на срочном рынке в формате Атон (xml), Импорт сделок в формате MFB06C (xml), Импорт сделок в формате SPB03 (xml), Импорт сделок в формате МФБ (dbf), Импорт сделок в формате СМАРТ Секьюритиз (csv), Импорт сделок в формате СберКИБ/Тройка (csv), Импорт сделок в формате брокера "Метрополь" (ufml), Импорт сделок на срочном рынке в формате ФК Открытие (xml), Импорт сделок в формате BCS Prime Brokerage Limited (xls), Импорт сделок в формате АЛОР (csv), Импорт сделок в формате Банка Зенит на срочном рынке (xml), Импорт сделок в формате банка ВТБ-24 (txt), Импорт сделок в формате КИТ Финанс (xls) (с 22.05.2015), Импорт сделок в формате Бест Эффортс Банк (xml), Импорт сделок на срочном рынке в формате Бест Эффортс Банк (xml), Импорт сделок на срочном рынке иностранных бирж в формате Бест Эффортс Банк (xml), Импорт реестра сделок в формате FANSY (xml), Импорт сделок в формате ММВБ (xml).
  • Для формы "Котировки ЦБ" реализовано действие "Импорт котировок РПС с сайта ММВБ (XML)". Действия "Импорт котировок с сайта ММВБ (XML)", "Импорт котировок из XML файла ММВБ" и "Импорт котировок из CSV файла ММВБ" теперь импортируют котировки по федеральным облигациям с расчётами в евро, британских фунтах и китайских юанях.
  • Для спец. депозитариев в операцию «Нарушение состава и структуры имущества» добавлены два поля «Обстоятельства/причины» и «Примечание» для вывода в формат xtdd. Переделан вывод Уведомлений в формате xtdd с добавлением этих новых полей.
  • Для спец. депозитариев изменены суточные отчёты по ПИФ 0420872 и по НПФ 0420864/0420865, а также месячная 0420870, в связи с декабрьским изменением xtdd-формата этих отчётов.
  • Во всех (почти) справочниках ценных бумаг и ПФИ введён фильтр по дате аннулирования (прекращения действия) ценной бумаги (ПФИ). Это позволяет не видеть в справочниках старые выпуски ценных бумаг (ПФИ), а сосредоточиться на актуальных выпусках. Управление фильтром осуществляется через установку даты актуальности в правом верхнем углу справочника.
  • Для документа «Договор с клиентом (портфель)» реализована опция “Ограничение применения критерия существенности при первоначальном признании долговых ЦБ” с вариантами выбора: “применять всегда”, “применять только для ЦБ со сроком погашения до одного года”. Исправлена ошибка в проводках “Доход при первоначальном признании долговой ЦБ”, “Расход при первоначальном признании долговой ЦБ” в случае когда справедливая стоимость ценной бумаги подтверждается котировкой активного рынка (счет переоценок  заменен на счет корректировок).
  • В документе “Договор о начислении процентов на остаток по расчетному счету” в поле “Тип начислений” заведен новый тип “На ежедневный остаток на конец дня (округление % в конце)”. В операции “Операция по договору о начислении процентов на остаток по расчетному счету” заведен новый тип операции “Списание начисленных процентов”. В операции закрытия дня, если указана частота расчета процентов на остаток по расчетному счету, то при закрытие дня, предшествующий концу периода начислений, сделается также начисление процентов за следующий день (конец периода начислений) на утро.
  • В документе «Договор денежного займа» реализована 1) возможность привязывать несколько договоров поручительства (банковской гарантии, неустойки) к одному договору займа с сохранением истории (дата начала, дата конца), т.к. количество договоров поручительства на протяжении срока договора займа (пролонгации договора) может меняться; 2) возможность изменять поручителей в разрезе каждого договора поручительства c сохранением истории (дата начала, дата конца); 3) возможность вносить информацию о номере и дате каждого договора поручительства.
  • В отчёт «Перечень имущества (2)» формы «Портфель инвестора» добавлено: 1) возможность отнесения остатков по сделкам обратного репо в раздел «Иное имущество» либо в раздел «Прочая дебиторская задолженность» в зависимости от значения опций «Способ отображения в СЧА ПИФ сделок РЕПО» и «Способ отображения в отчетах ПИФ средств по договорам займа (кроме процентов)»; 2)  информация о займах (как встроенных инструментах) перенесена в разделы дебиторской и кредиторской задолженности по сделкам купли-продажи.
  • Для операции «Резервирование средств и списание задолженности УК по превышению начисленных резервов» добавлена реализация расчета резервов по методу ДК Регион по ПИФ для квалифицированных инвесторов. Для применения необходимо в договоре с клиентом указать значение опции «Способ расчета резервов ПИФ» = «по формуле СД "Регион для квал. инвесторов" (для резервов (кроме УК) из СЧА за расчетный день вычитаем резерв УК)»
  • Изменена работа контрольного показателя «Неразрешенные активы» (Постановление Правительства РФ №63 от 01.02.2007 г. п. 6 ) таким образом, чтобы на закладке «Контроль» отдельной строкой отражался по каждый актив, приобретенный с нарушением.
  • Реализована суточная отчетность по форме ОКУД 0420869 (СК) для Спец. Депозитариев по Постановлению 4777-П (формат Анкеты XTDD и формат MS Excel).
  • Добавлена возможность расчета резерва под обесценение для депозитов. В договоре необходимо выставить опцию "Резервы под обесценивание депозитов и долговых ценных бумаг", банку(эмитенту) указать рейтинг одного из рейтинговых агентств и разметить таблицу средневзвешенных вероятностей дефолты с точки зрения инвестора по договору. Расчет резерва доступен по DblClick по полю "Оценка" на форме "Портфель".
  • На форме «Справочник физических лиц» добавлена закладка «Табель пребывания в РФ» и реализовано новое действие «Корректировка налогового статуса лиц на основе анализа табеля пребывания в РФ (183 из последних 12 месяцев)».
  • Оптимизирована по быстродействию операции «Формирование операций 'Расчет НДФЛ' по окончанию налогового периода» и «Расчет НДФЛ».
  • Для операции «Расчет НДФЛ» введен новый режим  для реквизита «Способ учета предельных границ колебаний рыночной цены»: «Только для внебиржевых сделок». Режим введен на основе данных полученных из письма МинФин N03-04-06/45619 от 18 июля 2017 г.
  • Реализован отчёт УК 0420511 (Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен) в формате XBRL и MS Excel (с XBRL-осями) под таксономию 1.3.1. Запускается из формы «Отчеты для рынка коллективных инвестиций».
  • В документ "Договор с клиентом" добавлена ПИФ-овая опция «Правило применения сетки процентных периодов для оценки просроченной задолженности по выданным займам», которая имеет следующие значения : «Просрочка платежа определяется для каждой начисленной суммы отдельно» (по умолчанию) и «Просрочка платежа равна максимальной просрочке из всех начисленных сумм».
  • В операции «Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму» добавлен новый тип принимаемых данных: «Сводный санкционный перечень Совета Безопасности Организации Объединенных Наций» в формате XML. Обновлена отчётность документа.
  • В операции «Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму» добавлен новый тип принимаемых данных: «Перечень лиц, в отношении которых вводятся специальные экономические меры» в формате EXCEL согласно Постановлению Правительства РФ от 22.10.2018 № 1300. Обновлена отчётность документа.
  • В операции «Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму» добавлен новый тип принимаемых данных: «Список заданный вручную». Данный тип позволяет вручную задавать подозреваемых лиц без привязки к конкретному перечню. Обновлена отчётность документа.
  • К справочнику субъектов добавлена опция «Причастность к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму», а к операции «Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму» добавлены новые директивы: «Отметить совпадающие лица в качестве подозреваемых в справочнике субъектов» и «Удалить признаки подозреваемых лиц и вернуться к результатам сверки». Директивы добавляет/удаляет опцию «Причастность к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму» каждому лицу с которым есть совпадения после сверки. В отчёт «Отчёт по всем клиентам с результатами сравнения реквизитов клиентов с импортированными данными о подозрительных лицах» добавлены новые колонки, отражающие следующие признаки: клиент имеет хотя бы один открытый договор, клиент владеет хотя бы одним паем.
  • В операции «Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов, санкциям и терроризму» обновлены директивы по контролю «Информации о случаях отказа: вы выполнении распоряжения клиента в совершении операции; заключения договора банковского счета (вклада) и др.». Улучшен контроль входных данных и выявление ошибок формата.
  • В операцию «Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов и терроризму» добавлен контроль нового перечня: «Перечень организаций и физических лиц причастных к распространению оружия массового уничтожения». Отчёты «Отчёт по всем клиентам с результатами сравнения реквизитов клиентов с импортированными данными о подозрительных лицах», «Отчёт по всем совпадениям реквизитов субъектов с импортированными данными о подозрительных лицах», а так же «Досье клиента» доработаны для корректной работы с новым типом принимаемых данных по контролю ПОД/ФТ.

Версия V4.39 от 01.11.2018

  • Реализована суточная отчетность по форме ОКУД 0420872 (СЧА ПИФ с расшифровкой) для Спец. Депозитариев по Постановлению 4777-П (формат Анкеты XTDD).
  • Реализована суточная отчетность по формам ОКУД 0420864 и 0420865 (НПФ) для Спец. Депозитариев по Постановлению 4777-П (формат Анкеты XTDD и формат MS Excel).
  • Реализована месячная отчетность по формам ОКУД 0420866, 0420870 и 0420460 (раздел 2) для Спец. Депозитариев по Постановлению 4777-П (формат Анкеты XTDD и формат MS Excel).
  • Поправлены действия «Импорт поручений в формате ММВБ (xml)»: теперь при импорте обрабатывать опцию портфеля "Способ подачи поручения клиента по умолчанию"
  • В справочнике имущества добавлен выбор Вида разрешённого использования для строящихся и реконструируемых объектов недвижимости. А также разрешено редактирование подробного вида разрешённого использования для всех видов имущества.
  • К учетной политики портфеля добавлена опция «Способ учета комиссий по сделкам РЕПО в ОСБУ» со значениями: “Равномерно списывать на расходы до даты 2-й части РЕПО» и «Списывать на расходы в момент признания (по умолчанию)».
  • К операции «Ввод ЦБ» добавлены реквизиты: «Эквивалент суммы приобретения (без НКД и затрат)», «Эквивалент затрат на приобретение (комиссии)», «Эквивалент уплаченного КД».
  • На форме «Системные установки» появился флаг «По умолчанию видны документы с авторством операциониста?», влияющий на начальное значение реквизита «Автор документа» на закладке «Видимость» формы «Журнале документов о операций».
  • В операции «Прием входящих сообщений» реквизит «принимать сообщения в единое состояние» переименован в «Принимать сообщения в состояние, недоступное автомату документооборота». Теперь для сообщений, попадающих в единое состояние «Начало обработки» доступна только ручное выполнение директивы «Обработать входящее сообщение».
  • Для категории “Документы, связанные с образованием учетного портфеля” реализована опция “Ограничение применения критерия существенности при первоначальном признании долговых ЦБ” в бизне-логики операции «Закрытие дня».
  • В связи с изменением формата отчета брокера Сбербанка доработан импортер сделок "Импорт сделок в формате брокера УК СБЕРБАНК (txt)"
  • В отчёте «Сведения о расчётах и движениях ДС» (форма ОКУД 0420434) добавлены поля «Идентификатор банковского счёта», «Тип банковского счёта» и «Место хранения». Соответственно изменена группировка для расчёта остатков (входящего, исходящего и планового исходящего). Теперь остатки считаются для каждого банковского счёта отдельно. Отчёт запускается из формы «Внутренний учёт проф. участника РЦБ».
  • Реализованы CSV-варианты форм «Сведения о расчётах и движениях ДС» (форма ОКУД 0420434) и «Сведения о движениях ценных бумаг» (форма ОКУД 0420435), работающие на порядок быстрее, чем их MS Excel-аналоги. Эти CSV-варианты можно запускать без открытия данных на форме «Внутренний учёт проф. участника РЦБ». Таким образом, сильно экономится оперативная память рабочей станции и скорость формирования.
  • Для операции "Формирование отчетов инвесторам", реализована возможность отправки e-mail клиенту, содержащее сообщение в теле письма.
  • Для формы "Отчёты Бухгалтерские и Налоговые", с целью устранения возможных ошибок при расчёте СЧА, реализовано действие "Проверка и коррекция остатков в техническом плане счетов", приводящее остатки в техническом плане счетов в соответствие с данными в хранимых портфелях.
  • Для хранимого отчёта "Портфель инвестора" реализована коррекция СЧА в техническом плане счетов в соответствии с корректировкой данных отчёта.
  • Для документов, связанных с образованием учетного портфеля, согласно письму ЦБ, для возможности отражения нулевой оценки процентов на остаток по Р/С, реализовано новое значение опции "Способ отображения в портфеле начисленных процентов по договорам о начислении процентов на остаток на расчетном счете": 3) Отображаются в составе позиции начисления  (оценка по процентам).
  • На форме «Мониторинг важных событий» добавлен  реквизит «Дата начала дивидендного периода»: теперь проверяются все не начисленные дивиденды за весь период, а не только на дату отсечки как было ранее.
  • Для конфигурации «СД» реализован хранимый отчет «Состояние контроля инвестиционной декларации портфелей коллективного инвестирования». Отчет заполняется при нажатии кнопки «Контроль» на форме «Портфель инвестора» и позволяет проанализировать какие портфели остались без контроля на любую отчетную дату.
  • В портфель инвестора добавлен вывод счетов 609.01, 610.02, 610.03, 610.08, 610.09, 610.10, 603.07, 603.08.
  • С целью повышения производительности для баз с большим количеством портфелей, на формах «Отчеты для рынка коллективных инвестиций», «Портфель инвестора», «Отчеты бухгалтерские и налоговые» поле для выбора портфеля изменено с дерева на линейный список.
  • Для категории "Операция по договору с агентством недвижимости" реализованы операции: "Корректировка НДС с аванса, независимо от начисления дохода", «Списание аванса (перечисленных собственнику ДС) в доход фонда», «Возврат аванса (излишне перечисленных ДС) собственнику».
  • Для категории “Договор с инвестором” реализована опция “Переоценка ЦБ по котировкам перед выводом” со значениями “не переоценивать”, “переоценивать, подлежащие выводу ЦБ”.
  • Теперь в операции закрытия дня есть возможность переоценивать по котировкам выбывающие ЦБ.
  • Для формы "Котировки ЦБ" доработан импорт котировок из CSV файлов Санкт-Петербурской биржи. Теперь есть возможность импортировать данные с сайта биржи сразу в программу. Наименование отчета/действия изменено на : "Импорт котировок с сайта или из файла СПБ (CSV)".
  • К операции "Погашение процентов (купонов), амортизация номинала", добавлен тип операции "Перечисление ДС контрагенту по РЕПО".
  • В карточку НДФЛ и в ЖУРНАЛ документов при детализации карточки, добавлено 3 поля: тип документа, номер документа,  налоговый статус.
  • К опции «Способ учета налогов по доходам/дивидендам по долевым ценным бумагам» добавлено значение: «Налоги начисляются при оплате дохода».
  • В сверке Справки СЧА и Отчёте о приросте ПИФ (формата XBRL) СД с данными УК добавлена сверка шапки отчёта и подписей. Добавлен контроль реквизита decimals. Если у каких-то числовых показателей decimals не двойка, то об этих показателях выдаётся предупреждение (например, «количество паёв»).
  • В Справке СЧА ПИФ убраны отображения процентов от СЧА в случае отрицательного СЧА (по письму регулятора). В устаревшем формате XTDD эти проценты теперь обнуляются. Раньше, в случае отрицательного СЧА, выводились отрицательные проценты во всех форматах отчётов.
  • В форме 0420416 в формате XBRL в поле номинальная стоимость пакета теперь выводится ноль при стоимости менее половины копейки, как положено по нормативному акту. Ранее такое поле не заполнялось вовсе. Теперь не заполняется только для паёв, депозитарных расписок.
  • В форме 0420416 в первом разделе по собственным бумагам теперь учитываются не только облигации отданные в РЕПО но и другие бумаги. Во втором разделе бумаги в РЕПО теперь не учитываются вовсе, как и требуется по нормативному акту.
  • Переделан импорт справочника юр. лиц для формы 0420415 под новый формат регулятора от 28.09.2018г.

Версия V4.38 от 16.07.2018

  • В операцию «Перевод ЦБ» добавлено действие «Смена места хранения портфеля». Для выбранного портфеля инвестора будут сформированы переводы ценных бумаг со старого места хранения на новое. Действие позволяет задать дополнительные параметры, по которым можно уточнить какие именно бумаги следует перевести на новое место хранения: фильтр по счёту ДЕПО, фильтр по цели инвестирования.
  • В операции «Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов и терроризму», а так же в справочнике субъектов, в справочнике физических лиц и в справочнике юридических лиц обновлён отчёт «Досье клиента (по Положению 444-П) (html)». Теперь отчёт позволяет получить данные актуальные на указанную дату, а не на текущую как было прежде.
  • В операцию «Расчет НДФЛ» добавлена опция «Создавать платежное поручение по оплате налога». Если данная опция активна, при выполнении директивы «Оплата налога при его наличии», программа формирует платежное поручение по оплате налога в виде отдельной операции.
  • В отчёт «Портфель с группировкой по видам (для трейдера)», доступный из формы «Портфель инвестора» были добавлены новые колонки: ISIN, Текущая оценка, Средневзвешенная цена покупки.
  • Реализован учет переоценки бумаг приобретенных по сделкам T+ (не ПФИ) , в соответствии с 494-П 1.12, на счетах по учету переоценки ценных бумаг. Существенность определяется опцией "Критерий существенности суммы изменения справедливой стоимости ФИ в процентах от суммы приобретения при первоначальном признании".
  • В операциях выбора бухгалтерского счета («Бухгалтерская справка и др.) реализована возможность учета зависимостей между значениями аналитических регистров. Теперь периоды по договорам аренды выдаются в зависимости от выбранного договора, сделки в зависимости от выбранного портфеля и т.д.
  • Реализован расчет резерва под обесценение ценных бумаг согласно МСФО 9. Резерв автоматически рассчитывается при закрытии последнего дня отчетного периода. Для подключения указанного функционала необходимо:
  1. В карточке договора(портфеля) подключить опцию "Резервы под обесценение долговых ценных бумаг". Установить в значение "Рассчитывать для бумаг удерживаемых до погашения и учитываемых через прочий совокупный доход".
  2. На форме "Средневзвешенные вероятности дефолта" указать значения в соответствии с учетной политикой инвестора.
  3. Означить рейтинги эмитентам бумаг, составляющим портфель.
  • Добавлена новая форма “Средневзвешенные вероятности дефолта". Здесь должны быть зафиксированы вероятности дефолта эмитентов в привязке к рейтингам рейтинговых агентств, которые будут использоваться для расчета резервов согласно МСФО 9.
  • К документам «Поручение на сделку Купли-Продажи»,  «Реестр сделок (отчет брокера)» и  «Универсальная сделка» добавлен реквизит «Цена в % от номинала». На закладках «Поручения» и «Сделки» формы «Внутренний учет проф.участника РЦБ»,  «Операции инвестора» и «Регистры ФСФР»  добавлен реквизит «Цена в % от номинала».
  • Проведена оптимизация доступа к данным: переведены на табличное хранение данных документы «Погашение процентов (купонов), амортизация номинала» и «Расчет позиций на срочном рынке (на конец дня)».
  • Реализованы новые опции приложения: «Котировальная плоскость для расчета НДФЛ по ЦБ» и «Способ оценки ЦБ в НДФЛ», которые позволяет использовать правила налогового учета, отличные от правил портфельного учета клиента.
  • К операции «Начальный ввод активов в план счетов ЦБ РФ и разметка стеков» добавлена закладка «РЕПО», на которой реализованы 2 случая переноса позиций по сделкам РЕПО: 1) бумаги куплены в РЕПО (при условии, что проданных в РЕПО таких же бумаг нет в портфеле) 2) бумаги проданы в РЕПО из признания (при условии, что купленных в РЕПО таких же бумаг нет в портфеле).
  • Для категории документов "Операция по сделке "Процентный своп"" реализован новый отчет/действие "Импорт операций по сделке "Процентный своп" из файла в формате ММВБ-SPFI (XML)". Импортер позволяет обрабатывать сразу несколько файлов из указанной в диалоге директории.
  • К операции «Конвертация валюты» добавлены состояние «Блокировка» и директива из нее «Создать поручения и в архив». В это состояние операция переводится принудительно, если оно содержит брокерские сделки, по которым не было создано поручение.
  • К операции «Расчет НДФЛ» добавлена новая директива «Регистрация, расчет налогов и фиксация результатов в карточке НДФЛ», объединяющая бизнес-логику четырех первых директив операции: «Регистрация», «Расчет финансовых результатов по балансовым показателям»,  «Расчет налоговых баз и суммы налога» и «Фиксация годового дохода/расхода в карточке НДФЛ и начисление налога, при его наличии».
  • Опция договора c клиентом “Способ оценки по приведенной стоимости в портфеле депозитных вкладов со сроком погашения "менее года"” теперь имеет следующий выбор: 1) не дисконтировать (не оценивать а брать балансовую); 2) дисконтировать СЧА, если ставка дисконтирования лежит вне интервала рыночных ставок; 3) дисконтировать СЧА и по счетам НФО, если ставка дисконтирования лежит вне интервала рыночных ставок.
  • Для автоматизации выбора налоговой ставки по дивидендам для нерезидентов, которые действуют в режиме международного права – «соглашение об избежании двойного налогообложения»,  в операции "Расчет доходов, налогов и формирование операций по зачислению дивидендов" в справочнике ФЛ добавлены 2 опции: 1) Ставка дивидендов от российских организаций по соглашению для нерезидентов об избежании двойного налогообложения; 2) Ставка дивидендов от иностранных организаций по соглашению для нерезидентов об избежании двойного налогообложения.  Опции влияют на подвал операции «Расчет доходов, налогов и формирование операций по зачислению дивидендов».
  • Для документов категории "Реестр сделок" реализован новый отчет/действие "Импорт сделок в формате КИТ Финанс на срочном рынке (xls) (ПУЛ)".
  • Для формы «Портфель инвестора» реализован новый системный отчёт «Портфель инвестора с группировкой по видам вложений и рискам» в соответствии с УКАЗАНИЕ ЦБ РФ N 4630-У от 30 ноября 2017 г.
  • Для формы Котировки ЦБ  в реализован новый отчет / действие "Импорт риск-параметров фондового рынка из CSV файла НКЦ" (группа Специальные импорты). Предусмотрена возможность импорта сразу нескольких файлов из одной директории.
  • Для  формы «Котировки ЦБ» (группа Специальные импорты) реализовано действие "Импорт риск-параметров фондового рынка из XML файла EQM44". Предусмотрена возможность импорта сразу нескольких файлов из одной директории. В папке MACROS должен находится EQM44.xtr.
  •  Добавлено новое значение опции договора "Расчет процентного дохода по ЦБ нелинейным методом для счетов 501 и 502" – "не применять к долговым ЦБ, оцениваемым по справедливой стоимости через прибыль или убыток". Значение добавлено с целью исполнения пункта 1.4 положения 494-П в редакции 4494-У.
  • Переработано действие "Экспорт данных в формате НАПФ (xml). Версия №2  от 25.08.2017". Необходимость в доработке возникла из-за участившихся случаев нехватки оперативной памяти при работе экспортера. Теперь  появилась возможность  выгружать данные в файлы, не используя оперативную память.

Версия V4.37 от 16.04.2018

  • К форме "ЖУРНАЛ ДОКУМЕНТОВ и ОПЕРАЦИЙ", для выбранных категориях "Договор депозитного вклада" или "Операция по договору депозитного вклада", добавлено действие "Импорт депозитов в формате ММВБ (xml)". Импорт создает документы вышеуказанных категорий и производится из парных файлов формата ММВБ: EQM06 и CCX99.
  • В операции «Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов и терроризму» добавлен новый тип принимаемых данных о лицах, имеющих отказы: в выполнении распоряжения клиента в совершении операции; заключения договора банковского счета (вклада) и др.. Реализованы директивы: «Загрузить данные по лицам из электронного сообщения с отказами от Банка России», «Загрузить уведомление о принятии (непринятии) архивного файла нашей организации от Банка России», «Сформировать уведомление о непринятии архивного файла Банка России» формирующие и (или) обрабатывающие электронные документы в соответствии с Положением Центрального Банка от 20 июля 2016 г. № 550-П. Отчёты «Отчёт по всем клиентам с результатами сравнения реквизитов клиентов с импортированными данными о подозрительных лицах» и «Отчёт по всем совпадениям реквизитов субъектов с импортированными данными о подозрительных лицах» доработаны для корректной работы с новым типом принимаемых данных по контролю ПОД/ФТ.
  • Для внутреннего учета: добавлен  обработчик опции Договора с клиентом "Оформлять плановую задолженность по комиссиям при обработке сделок?". Применение опции определяется необходимостью отображать в СЧА комиссию по сделкам Т+ как кредиторскую задолженность в период от T0 до T+.
  • Для внутреннего учета: добавлен учет планового изменения денежных позиций по сделкам Т+  купли-продажи валюты.
  • Для внутреннего учета: расширена опция договора "Порядок признания финансовых активов и обязательств по сделкам". Теперь она имеет три значения "Учет по дате расчетов по сделке (поставка или оплата)", "Учет по дате заключения сделки (оценка ЦБ включает НКД на дату оценки)", "Учет по дате заключения сделки (оценка ЦБ включает НКД на дату расчетов по сделке)". Во втором и третьем вариантах "Портфель инвестора будет дополнен строками с суммами прироста по сделкам T+, если по ним не было ни платежа, ни поставки.
  • Для формы "История значений финансовых показателей" реализовано действие "Импорт параметров G-кривой". Параметры используются для расчета справедливой стоимости ФИ.
  • Для документа «Реестр сделок» реализовано действие «Импорт сделок в формате брокера "Метрополь" (ufml)».
  • На форме «Портфель инвестора» по DblClick в колонке "Оценка", добавлена расшифровка расчета депозитов, учитываемых по амортизационной стоимости согласно ставки дисконтирования.
  • К документу «Договор с инвестором» добавлена закладка «НДФЛ по ИИС» со следующими реквизитами: первоначальный брокер, дата и номер договора с первоначальным брокером, сумма внесенных средств по договору, сумма изъятых средств по договору, 18 полей с доходами и расходами по каждой налоговой базе НДФЛ. Операция «Расчет НДФЛ» инициализирует налоговые базы по договорам ИИС из реквизитов договора с инвестором. Данное расширение позволяет работать с договорами ИИС, переведенными от другого брокера.
  • К документу  «Операция по депозитному вкладу» добавлена субоперация «Начисление и оплата расходов».
  • К документам «Договор депозитного вклада»  и «Договор денежного займа» добавлен реквизит «Цель инвестирования» для спецификации цели по МСФО. По умолчанию цель означена в значение «оценивать через прибыли-убытки».
  • ля формы «Анкета и отчёты Регулятора» реализована новая версия отчёта «Форма 0409706. Сведения об объёмах внебиржевых сделок» в редакции Указания Банка России от 06.12.2017 № 4637-У.
  • Отчёты «Печать Счета-фактуры»  и  «Формирование файла для массовой печати счетов-фактур» приведены в соответствие с постановлением Правительства РФ от 26.12.2011 N 1137 ред. от 19.08.2017.
  • Для формы «Книги и Журналы счетов-фактур»  отчёты «Книга покупок» и «Книга продаж» приведены в соответствие с постановлением Правительства Российской Федерации № 981 от 19.08.2017).
  • Для операции «Формирование сводных поручений на куплю-продажу» форма отчета приведена в соответствии с Положением о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами утв. Банком России 31.01.2017 N 577-П)
  • Для формы  «Отчёты для рынка коллективных инвестиций» реализован новый отчёт «Форма ВТБ F029. Форма сверки активов и обязательств, принимаемых к расчету СЧА для УК НПФ». (Версия в формате XLS).
  • Для формы «Отчёты Бухгалтерские и Налоговые» реализованы новые системные отчеты для страховых организаций, применяющих МСФО (IFRS) 9, в соответствии с  Положением N 526-П от 28 декабря 2015г (Приложение 1.1 форма 0420125): 1) Примечание 5. МСФО9. Денежные средства; 2) Примечание 6. МСФО9. Финансовые активы, в обязательном порядке классифицируемые как оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток; 3) Примечание 8. МСФО9. Долговые инструменты, оцениваемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход; 4) Примечание 9. МСФО9. Долевые инструменты, оцениваемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход; 5)Примечание 10. МСФО9. Депозиты и прочие размещенные средства в кредитных организациях и банках-нерезидентах; 6) Примечание 11. МСФО9. Займы, прочие размещенные средства и прочая дебиторская задолженность
  • Для формы «Отчёты Бухгалтерские и Налоговые» реализован новый отчёт «Сведения о физическом лице и его индивидуальном инвестиционном счете» в соответствии с приказом ФНС России № ММВ-7-11/646@ от 15 декабря 2014 г.".
  • Проведены оптимизация доступа к данным: переведены на табличное хранение данных документы “Акт сверки наличия ценных бумаг в разбивке по местам хранения", «Акт сверки наличия денежных средств (расчеты с клиентами)», «Начисление оплата прочих доходов» и "Поступление имущества для приобретения паев".
  • К документу «Операция по сделке (движение ДС)» добавлены реквизиты «Ставка НДС» и «Сумма НДС» для учета авансов по сделкам с имуществом ПИФ.
  • К документу «Поручение на операцию (приказ,  распоряжение)» добавлен реквизит «Тип подачи поручения», аналогичный реквизиту документа «Поручение на сделку Купли-Продажи».
  • К документу «Поручение на сделку Купли-Продажи» добавлен реквизит «Тип рынка» со значениями 1) валютный; 2) фондовый; 3) товарный. К операции «Конвертация валюты» реализована новая директива «Создать ТОЛЬКО поручения», которая создает поручения для валютного рынка и записывает ссылку на него в реквизит «Поручение». Поле «Поручения» операции, которое ранее ссылалось на документ «Поручение на операцию (приказ,  распоряжение)», теперь ссылается  на документ «Поручение на сделку Купли-Продажи».
  • К счету 23.1 добавлен новый аналитический регистр «Комиссионные доходы от брокерской деятельности» со значениями: 0) от прочих клиентских операций; 1) от клиентских операций на фондовом рынке; 2) от клиентских операций на срочном рынке; 3) от клиентских операций на валютном рынке; 4) от клиентских операций на товарном рынке;6) от перечисления денежных средств. Для документов «Реестр сделок», «Конвертация валюты», «Универсальная сделка» реализовано автоматическое означивание аналитического признака. В операциях «Затраты, понесенные клиентом или компанией» и «Возмещение затрат компании, ранее уплаченных за клиента» добавлен реквизит «Вид комиссионного дохода брокера» для пользовательской установки аналитического признака. . На формы «Внутренний учет проф. участника» и «Операции инвестора» добавлена закладка «Комиссии брокера», которая позволяет увидеть обороты по комиссии в разрезе видов доходов.
  • В операцию «Закрытие дня» добавлено поле “Частота расчета процентов на остаток по расчетному счету” со значениями: 0) не рассчитывать; 1) рассчитывать ежедневно; 2) рассчитывать в последний день отчетного периода, либо в последний день месяца. В обработчике операции реализовано начисление процентов согласно значениям опции.
  • К операции «Начальный ввод активов в план счетов ЦБ РФ и разметка стеков» добавлен подвал «Имущество» для переноса начальных остатков для страховых компаний. В шапку операции добавлено поле «Элементы вводимых активов», обеспечивающее возможно выбора подвальных наполнений операции, для более детального указания на тип вводимых активов.
  • Для категории документов “Договор с инвестором (портфель)” в опцию “Что еще считать движением ЦБ” добавлено значение “вводы/выводы”. Поправлена обработка закрытия дня.
  • На форме портфель инвестора по DblClick в колонке "Оценка", добавлена расшифровка расчета депозитов, учитываемых по амортизационной стоимости согласно ставки дисконтирования.
  • Для формы «Отчёты Бухгалтерские и Налоговые» реализован новый системный отчет «ОКУД 0420154 (4356-У) Отчет о составе и структуре активов страховых организаций. Раздел 5. Депозиты».
  • Реализованы депозитные сделки с НКЦ (депозитные сделки с Центральным Контрагентом).  Теперь при выборе счета с типом "клиринговый" операции "Перевод ДС", "Прочие расходы", "Прочие доходы" и все операции с депозитами работают с балансовым счетом 304.24.
  • К документу «Договор аренды» в подвал спецификации услуг по договору добавлен реквизит «Валюты долга», что обеспечивает возможность оказывать услуги по договору в валюте, отличной от валюты аренды.
  • Для категории документов “Договор с клиентом (портфель)” заведена опция “ Способ оценки в портфеле договоров депозитного вклада ” со значениями:  0) по МСФО 1) по балансовой.
  • Для категории документов “Договор с клиентом (портфель)” создана опция “ Способ отображения в портфеле МНО по договорам о начислениях процентов на остаток на расчетном счете” со значениями “не отображать”, “отображать”. Если выбрано «отображать», то в портфеле инвестора по каждому договору о начислении процентов на остаток по расчетному счету будет отображен свой неснижаемый остаток и отдельной строкой оставшиеся  средства на расчетном счете (после вычета неснижаемых остатков по всем договорам).
  • Добавлен еще один вариант расчета дисконта по облигациям с амортизируемым номиналом. Для опции договора с клиентом "Способ расчета дисконта по амортизируемым облигациям" добавлено новое значение "Дисконт рассчитывается линейно, а при амортизации списывается в ноль". При осуществлении такой политики при амортизации номинала с лицевика по учету стоимости облигации списывается разница между начисленным дисконтом и суммой амортизации.

Версия V4.36 от 01.02.2018

  • Реализована опция портфеля, отвечающая за округления переоценки по ОСБУ «Правила округления суммы переоценки ЦБ в плане счетов НФО», принимающая следующие значения: 1) Округлять сумму переоценки рассчитанную для полного количества ЦБ одного выпуска; 2) Округлять сумму переоценки по каждой партии отдельно, 
  • Для формы "Отчёты Бухгалтерские и Налоговые" реализован отчёт "Сведения о физическом лице и его индивидуальном инвестиционном счете", в соответствии с приказом ФНС № ММВ-7-11/646@ от 15 декабря 2014 г.
  • Форма «Балансовый портфель» доработана, таким образом, что колонка «Оценка» теперь визуализирует стоимость чистых активов в соответствии с Указанием Банка России № 4579-У от 11.10.2017. Колонка «Оценка» показывает такое значение каждой позиции, которое было бы в колонке «балансовая», при условии что конец периода совпадал-бы с датой расчета портфеля. Для категории документов “Договор с клиентом (портфель)” заведена опция “Способ переоценки чистых активов” со значениями “переоценивать по РСБУ”, “переоценивать по ОСБУ”. В операции «Закрытие дня» реализована обработка этой опции.
  • Для формы Значения финансовых показателей (История значений) в отчет / действие Загрузка индексов ММВБ добавлен импорт следующих индексов: 1) RUGBITR1Y - индекс государственных облигаций (<= 1 года); 2)RUGBITR5Y - индекс государственных облигаций (3 - 5 лет); 3) RUGBITR10Y - индекс государственных облигаций (5 - 10 лет); 4) RUCBITR1Y - индекс корпоративных облигаций (<= 1 года, рейтинг >= B-); 5) RUMBITR1Y - индекс муниципальных облигаций (<= 1 года, рейтинг >= BB-); 6) RUMBITR3Y - индекс муниципальных облигаций (1 - 3 года, рейтинг >= BB-); 7) RUMBITR3+ - индекс муниципальных облигаций (> 3 лет, рейтинг >= BB-); 8) RUGBITR5+ - индекс государственных облигаций (> 5 лет); 9) RUCBITRBBB5Y - индекс корпоративных облигаций (3 - 5 лет, рейтинг >= BBB-); 10) RUCBITRBBB3 - индекс корпоративных облигаций (3 - 5 лет, рейтинг >= BBB-); 11) RUCBITRBB5Y - индекс корпоративных облигаций (3 - 5 лет, BB - <= рейтинг < BBB-); 12) RUCBITRBB3+ - индекс корпоративных облигаций (> 3 лет, BB - <= рейтинг < BBB-); 13) RUCBITR3+ - индекс корпоративных облигаций (< 1 года, рейтинг > B-); 14) RUMBITRBBB3Y - индекс муниципальных облигаций (1 - 3 года, рейтинг >= BBB-); 15) RUMBITRBBB3+ - индекс муниципальных облигаций (> 3 лет, рейтинг >= B).
  • К операции «Ввод имущества» и к закладке «Движение имущества» документа «Универсальная сделка» добавлен реквизит «Цель инвестирования», имеющий значения: 1) Инвестиционное имущество, учитываемое по амортизируемой стоимости 2) Инвестиционное имущество, учитываемое по справедливой стоимости 3) Основное средство.
  • К справочнику оферт облигаций добавлен реквизит «Дата объявления». Теперь потоки, при расчете «задним числом» будут иметь то-же значение, что и до даты объявления оферты. Это правит ошибку, ранее возникающую при откате-закате операций по открытию/закрытию операционного дня.
  • К справочнику купонов облигаций добавлен реквизит «Тип выплаты», для реализации новых типов расчетных (невыплатных) купонов.
  • В операции “Закрытие дня» реализована возможность в реквизите "Частота расчета процентов и дисконтов" выбрать значение "Ежедневно для всех ЦБ".
  • Реализована опция портфеля, отвечающая за расчет/перерасчет ЭСП по облигациям с переменными потоками платежей  «Способ расчета ЭСП по облигациям с офертой», принимающая следующие значения: а)при расчете принимаем только потоки до ближайшей оферты (по умолчанию); б) при расчете принимаем потоки до даты погашения. даже при наличии оферты.
  • Реализована опция портфеля, отвечающая за расчет/перерасчет ЭСП по облигациям с переменными потоками платежей  «Учет нулевых купонов при расчете денежных потоков», принимающая следующие значения: 1) купоны сумма, которых не известна на момент расчета ЭСП, приравниваются к предыдущему по сумме (по умолчанию); 2) купоны  сумма,  которых  не  известна  на момент расчета ЭСП, принимаются нулевыми ( 0 )
  • Реализована опция портфеля, отвечающая за расчет/перерасчет ЭСП по облигациям с переменными потоками платежей  «Порядок пересчета ЭСП при изменении потоков платежей», принимающая следующие значения: 1) ЭСП не пересчитывается ( остается расчетным на дату признания ) (по  умолчанию); 2) ЭСП пересчитывается по новым потокам от суммы и даты признания; 3) ЭСП пересчитывается по новым потокам от амортизационной стоимости на дату изменения потоков
  • Реализована опция портфеля, отвечающая за расчет/перерасчет ЭСП по облигациям с переменными потоками платежей  «Момент пересчета ЭСП при смене потоков платежей», принимающая следующие значения: 1) ЭСП пересчитываем непосредственно в дату изменения данных о платежах (умолчанию); 2) ЭСП пересчитываем в дату начала следующего купонного периода
  • Реализована опция портфеля "Способ расчета дисконта по амортизируемым облигациям": принимающая следующие значения: 1) Дисконт рассчитывается как сумма дисконтов по каждой амортизируемой части (по  умолчанию) 2)  Дисконт рассчитывается линейно, а при возникновении красного сальдо, к дисконту доначисляется недостающая сумма (т.е. если на момент амортизации номинала сумма начисленного дисконта меньше суммы к списанию, то система сделает дополнительное начисление на недостающую разницу).
  • Форма «Рубрикатор инвестиционных профилей клиентов» убрана из приложения, в место нее реализован справочник «Справочник инвестиционных профилей инвесторов». К справочнику субъектов добавлена опция «Инвестиционный профиль клиента». Опция договора с инвестором «Инвестиционный профиль клиента» переименована в «Стратегия управления, в соответствии с инвестиционным профилем клиента».
  • В операцию закрытия дня добавлено поле “Дата закрытия доходов/расходов”: реквизит необходим для осуществления реформация баланса при закрытии договора ДУ.
  • В стандартных расчетах :”Вознаграждение за управление (вариант 1)», «Вознаграждение за управление (вариант 2)», «Вознаграждение за управление по дням за период», «Вознаграждение за успех (вариант 1)», «Вознаграждение за успех (вариант 2)», «Вознаграждение за успех нарастающим итогом» теперь опции по процентам, указанные в документе «Договор с инвестором (портфель)» берутся на дату, предшествующую дате конца периода.
  • В формы «Справочник Фьючерсов» и «Справочник Опционов» добавлен реквизит: «Биржевой инструмент?», необходимый для детализации типа ПФИ.
  • Поправлено действие “Импорт поручений в формате ММВБ (xml)” формы “ЖУРНАЛ ДОКУМЕНТОВ и ОПЕРАЦИЙ” категории “Поручение на сделку Купли-Продажи”. Для РЕПО с ЦК (режимы: EQRP,EQRD,EQRE,EQWP,EQWD,EQWE,PSRP,PSRD,PSRE) тип заявки “S” теперь означает покупку, а “B” продажу, т.е. сделано наоборот по отношению ко всем остальным поручениям.
  • Для категории документов “Договор с клиентом (портфель)” заведены опции: 1) Способ определения срока погашения для оценки по приведенной стоимости в портфеле депозитных вкладов; 2) Способ оценки по приведенной стоимости в портфеле депозитных вкладов со сроком погашения "менее года"
  • Реализована  новая стандартная операция "Списание корректировок ценных бумаг, учитываемых в ЕПС по справедливой стоимости через прибыль или убыток", имеющая реквизиты: договор c клиентом, дата изменения. Операция при обработке перекинет все остатки по корректировкам на счета переоценки и поправит партии ценных бумаг в FIFO стеке на счете 501.
  • Реализована  новая стандартная операция "Изменение балансовой позиции учета ценной бумаги в ЕПС", имеющая реквизиты: договор c клиентом, эмитент, дата изменения. Операция при обработке перекинет все остатки и партии ценных бумаг данного эмитента с текущих счетов на новые счета, соответствующие актуальным (на дату изменения) реквизитам эмитента.
  • В форме «Внутренний учёт проф. участника РЦБ» изменены отчеты «0420434 Сведения о расчетах и движениях денежных средств», «0420435 Сведения о движении ценных бумаг» в формате MS Excel. Добавлены колонки «Плановый исходящих остаток». В отчёте 0420435 помечено серым цветом движение, меняющее только плановый остаток без фактического и добавлены разделители строк, относящихся к одному счёту ВУ и одной ценной бумаге. Добавлена колонка «Запланированное зачисление (списание)» для лучшего понимания сути планового остатка.
  • Реализованы новые отчёты 0420418 и 0420415 в формате XBRL; изменён отчёт 0420417 (XBRL) под таксономию 0.9.0. Запускаются из формы «Анкета и отчёты Регулятора».
  • К операции «Операция по договору денежного займа» добавлен реквизит «Договор цессии» для расширения аналитического учета при уступки права требования.
  • Для формы «Отчёты для рынка коллективных инвестиций» реализован новый отчёт «Форма ЭДО ВТБ F029. Форма сверки активов и обязательств, принимаемых к расчету СЧА для УК НПФ».
  • Для форма «Отчёты для рынка коллективных инвестиций». Обновлен отчёт «Форма ЭДО ОДК F522. Отчёт брокера (дилера) об операциях»: реализован новый формат раздела «Сделки Репо».
  • Для формы «Книги и Журналы счетов-фактур» изменен формат отчётов «Книга покупок , Книга продаж в соответствии с «Постановление Правительства Российской Федерации № 981 от 19.08.2017».
  • Реализована новая стандартная операция для портфелей ПИФ «Операция по доходам, облагаемых НДС» позволяющая реализовывать для документа «Договор об оказании услуг/выполнении работ» операции начисления и оплаты по доходам, облагаемым НДС, с обеспечение ведения счетов фактур (с учетом авансов и с зачетом авансовых платежей) и книги продаж.
  • К документу «Договор аренды» добавлена закладка «Наименования услуг», на которой для каждого типа расчетов по договору можно прописать наименование услуги, которое будет использовано в акте или счете по договору.
  • В стандартные расчеты “Вознаграждение за управление (вариант 1)”, “Вознаграждение за успех (вариант 2)” добавлен реквизит “Конвертировать вознаграждение в нац. валюту?”, со значениями:  Нет; На дату расчета; На дату, предшествующую концу периода. Таким образом при расчете вознаграждения в валюте появилась возможность пересчитать его в национальную валюту.
  •  К операции «Начисление и оплата прочих расходов» добавлена бизнес-логика порождения счета-фактуры по факту оказания услуг.
  • В операции «Закрытие операционного дня» поправлена балансировка парных счетов 106.03,  106.05, 710.05, 710.06 для которых ранее различные символы не позволяли образовывать пары при работе стандартного алгоритма балансировки, который «спаривает» только лицевики с одинаковыми аналитиками. При балансировке парным лицевым счетам проставляется соответствующий парный символ доходов/расходов.
  • Операции «Начисление о оплата расходов» и «Начисление о оплата доходов» адаптированы для учета собственных портфелей НПФ. К реквизиту «тип расчетов» добавлены следующие типы: 1) Расчеты НПФ по пенсионным взносам; 2) Расчеты НПФ по пенсионным выплатам; 3) Расчеты с агентами НПФ; 4) Расчеты по ошибочно перечисленным средствам; 6) Расчеты НПФ с ПФР; 7) Расчеты НПФ с другими НПФ; 8)Расчеты НПФ по срочным пенсионным выплатам; 9) Расчеты НПФ по выплатному резерву; 10) Расчеты НПФ по ОТО (обеспечение текущих обязательств); 11) Расчеты НПФ с правоприемниками умерших застрахованных лиц.  Символы доходов и расходов пополнены значениями, относящимися к вышеперечисленным операциям.
  • Операция «Начисление и оплата подоходного налога без фиксации дохода в карточке НДФЛ»  переименована  в «Начисление и оплата налогов» и адаптирована для ЕПС, в шапку операции добавлен реквизит «тип налога», т.о. ее функционал расширен на все типы налогов, что необходимо для учета собственных портфелей НПФ.
  • К операциям «Зачисление дивидендов/доходов по долевым ценным бумагам» и «Расчет доходов, налогов и формирование операций по зачислению дивидендов» добавлен реквизит «Цель инвестирования».
  • Реализованы два новых формата отчёта 0420417: в формате XBRL и в формате ERP.Band (MS Excel). Запускаются из формы «Анкета и отчёты Регулятора».
  • Для формы «Справочник физических лиц» сделана опция «Наличие справки, подтверждающей право на налоговый вычет по ИИС в сумме положительного финансового результата по операциям на счете». Операция «Расчет НДФЛ» теперь формирует вычет с кодом  620 для ИИС с правом вычета в сумме полученных доходов для лиц, имеющих справку на дату расчета налога.
  • Для формы «Чистка базы данных» реализована чистка курсов валют, котировок ценных бумаг, оценок имущества и значений финансовых показателей. Алгоритм требует введения даты предельной чистки значений.
  • Изменена бизнес-логика обработки портфелей по брокерским договорам, теперь проводки в ЕПС делаются в портфеле брокера, а не клиента, для чего реквизит клиентского портфеля  ''Портфель компании для учета комиссий и задолженностей инвестора'' стал теперь обязательным. Для карточки документа «Договор с инвестором (портфель)» реализовано действие «Преобразовать проводки клиента по брокерскому договору в ЕПС к проводкам по портфелю брокера из реквизита "Портфель компании для учета комиссий и задолженностей инвестора"», которое необходимо выполнить для изменения ранее сделанных проводок.
  • Изменена бизнес-логика обработки расчетов группы «Вознаграждения доверительного управляющего». Директива "Начисление" теперь снимает опорные точки и правит СЧА и хранимые портфели, выставленные операцией «Закрытие операционного дня», затем восстанавливает опорные точки. Директива "возврат …" снимает опорные точки,  возвращает назад СЧА и хранимые портфели, затем восстанавливает опорные точки. Удаление расчета вознаграждения может привести к искажению СЧА и хранимых портфелей!
  • В операции закрытия дня реализована переоценка чистых и балансовых активов по ОСБУ. Переоценка делается в плане счетов “Технические расчеты” по счетам 58.07, 58.08. Из карточки операции доступно действие «Породить проводки по счетам "Балансовые и чистые активы портфеля по ОСБУ" в забалансе с начала года до последнего закрытого дня», которое сделает проводки от начала года, без отката операции.
  • Немножко ускорено формирование отчётов в XML и HTML.
  • Массовое формирование отчётов ДУ в формате HTML теперь можно прервать и затем продолжить формирование несформированных отчётов.

Версия V4.35 от 01.10.2017

  • Изменена бизнес-логика операции “Поступление имущества для приобретения паев”: при массовом применении директивы “ Формирование операций 'Выдача паев'” с помощью кнопки “Выполнить для всех” Журнала документов и операций дата формирования дочернего документа “Поступление имущества для приобретения паев” запрашивается один раз для первого документа и применяется ко всем оставшимся документам.
  • Отчеты “0420502 Справка СЧА, в т.ч. стоимости активов (имущества) ПИФ”, “0420503 Отчёт о приросте (об уменьшении) стоимости имущества ПИФ”, “0420506 Отчёт об инвестировании средств пенсионных накоплений”, “0420507 Отчёт о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений” приведены в соответствие с новым форматом XTDD ПО Анкета.Редактор версия 2.16.3.1 сборка 1.2.98.0.
  • Изменены формы 0420506 и 0420507 для УК НПФ в формате XTDD ПО Анкета.Редактор версия 2.16.3.1 сборка 1.2.98.0. Форма 0420507 также изменена в формате MS Excel.
  • Процедура сверки СЧА в хранимом отчете “Справка о стоимости активов (в т.ч. чистых) фонда 2” приведена в соответствие с новым форматом XTDD ПО Анкета.Редактор версия 2.16.3.1 сборка 1.2.98.0.
  • Для формы «Внутренний учёт проф. участника РЦБ» добавлены отчеты «0420429 Выписка из журнала регистрации поручений (требований)», «0420431 Сведения о сделках», «0420434 Сведения о расчетах и движениях денежных средств», «0420435 Сведения о движении ценных бумаг» в формате MS Excel. Эти отчётные формы являются аналогами регистров внутреннего учёта. Их содержимое соответствует проекту XBRL-таксономии Банка России.
  • Разработаны новые показатели ИД в соответствии с Указаниеv 580-П Указанием 4297-У.

01.

Стоимость государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации и муниципальных ценных бумаг: отношение к суммарной величине страховых резервов

02.

Стоимость государственных ценных бумаг одного субъекта Российской Федерации: отношение к суммарной величине страховых резервов

03.

Стоимость муниципальных ценных бумаг одного органа местного самоуправления: отношение к суммарной величине страховых резервов

04.

Максимальная сумма денежных средств, размещенных в депозиты, в том числе удостоверенные депозитными сертификатами, а также остатков по обезличенным металлическим счетам в банках: отношение к суммарной величине страховых резервов

05.

Сумма денежных средств, размещенных в депозиты, в том числе удостоверенные депозитными сертификатами, а также остатков по обезличенным металлическим счетам в банках, имеющих рейтинг одного из рейтинговых агентств не ниже верхней границы уровня, установленного Советом директоров Банка России по классификации рейтинговых агентств, включенных в установленный Советом директоров Банка России перечень рейтинговых агентств: отношение к суммарной величине страховых резервов

06.

Сумма денежных средств, размещенных в депозиты, в том числе удостоверенные депозитными сертификатами, а также остатков по обезличенным металлическим счетам в банках, имеющих рейтинг одного из рейтинговых агентств не ниже нижней границы, но ниже верхней границы уровня, установленного Советом директоров Банка России по классификации рейтинговых агентств, включенных в установленный Советом директоров Банка России перечень рейтинговых агентств: отношение к суммарной величине страховых резервов

07.

Максимальная сумма денежных средств, размещенных в депозиты, в том числе удостоверенные депозитными сертификатами, а также остатков по обезличенным металлическим счетам в одном банке: отношение к суммарной величине страховых резервов

08.

Стоимость акций: отношение к суммарной величине страховых резервов

09.

Стоимость облигаций (кроме государственных ценных бумаг Российской Федерации и ценных бумаг, исполнение обязательств по которым гарантировано Российской Федерацией (в том числе путем гарантирования исполнения обязательств, вытекающих из банковских гарантий и (или) поручительств, обеспечивающих исполнение обязательств, вытекающих из указанных ценных бумаг), государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг и ипотечных ценных бумаг): отношение к суммарной величине страховых резервов

10.

Суммарная стоимость субординированных облигаций и субординированных депозитов: отношение к суммарной величине страховых резервов

11.

Суммарная стоимость иностранных облигаций, отраженных в бухгалтерской (финансовой) отчетности страховщика в качестве производных финансовых инструментов: отношение к суммарной величине резерва дополнительных выплат (страховых бонусов) и резерва опций и гарантий

12.

Суммарная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов: отношение к суммарной величине резерва дополнительных выплат (страховых бонусов) и резерва опций и гарантий

13.

Суммарная стоимость акций, облигаций (кроме государственных ценных бумаг Российской Федерации и ценных бумаг, исполнение обязательств по которым гарантировано Российской Федерацией, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг), паи паевых инвестиционных фондов, ипотечных ценных бумаг, выпущенных (выданных, эмитированных) одним юридическим лицом: отношение к суммарной величине страховых резервов

14.

Стоимость ценных бумаг, выпущенных (выданных, эмитированных) одним банком, денежных средств, размещенных в депозиты, в том числе удостоверенных депозитными сертификатами, остатков по обезличенным металлическим счетам, и денежных средств, находящихся на счетах в этом же банке: отношение к суммарной величине страховых резервов

15.

Стоимость недвижимого имущества: отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни и по страхованию иному, чем страхование жизни

16.

Стоимость одного объекта недвижимости: отношение к суммарной величине страховых резервов

17.

Стоимость ценных бумаг, выпущенных международными финансовыми организациями и включенных в Ломбардный список Банка России: отношение к суммарной величине страховых резервов

18.

Суммарная величина доли перестраховщиков в страховых резервах (кроме доли перестраховщиков в резерве заявленных, но не урегулированных убытков) по всем видам страхования: отношение к величине страховых резервов по страхованию иному, чем страхование жизни, за исключением резерва заявленных, но не урегулированных убытков

19.

Суммарная величина доли перестраховщиков, не являющихся резидентами Российской Федерации, в страховых резервах (кроме доли перестраховщиков в резерве заявленных, но не урегулированных убытков): отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни и по страхованию иному, чем страхование жизни, за исключением резерва заявленных, но не урегулированных убытков

20.

Максимальная величина в страховых резервах (кроме доли перестраховщиков в резерве заявленных, но не урегулированных убытков) доли одного перестраховщика, являющегося резидентом Российской Федерации и имеющего рейтинг одного из рейтинговых агентств не ниже нижней границы уровня, установленного Советом директоров Банка России по классификации рейтинговых агентств, включенных в установленный Советом директоров Банка России перечень рейтинговых агентств: отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни и по страхованию иному, чем страхование жизни, за исключением резерва заявленных, но не урегулированных убытков

21.

Максимальная величина в страховых резервах (кроме доли перестраховщиков в резерве заявленных, но не урегулированных убытков) доли одного перестраховщика, являющегося резидентом Российской Федерации и не имеющего рейтинга либо
имеющего рейтинг одного из рейтинговых агентств ниже нижней границы уровня, установленного Советом директоров Банка России по классификации рейтинговых агентств, включенных в установленный Советом директоров Банка России перечень рейтинговых агентств: отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни по страхованию иному, чем страхование жизни, за исключением резерва заявленных, но не урегулированных убытков

22.

Максимальная величина в страховых резервах (кроме доли перестраховщиков в резерве заявленных, но не урегулированных убытков) доли одного перестраховщика, не являющегося резидентом Российской Федерации, созданного на территории государства, являющегося членом одной из следующих международных организаций:Евразийское экономическое сообщество (ЕврАзЭС);Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР);Содружество Независимых Государств (СНГ);Шанхайская организация сотрудничества (ШОС);Комитет экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл);Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни

23.

Максимальная величина в страховых резервах (кроме доли перестраховщиков в резерве заявленных, но не урегулированных убытков) доли одного перестраховщика, не являющегося резидентом Российской Федерации, который создан на территории государства, не являющегося членом одной из международных организаций: Евразийское экономическое сообщество (ЕврАзЭС); Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР); Содружество Независимых Государств (СНГ);
Шанхайская организация сотрудничества (ШОС); Комитет экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл); Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни

24.

Депо премий по рискам, принятым в перестрахование: отношение к суммарной величине страховых резервов

25.

Дебиторская задолженность страхователей, перестрахователей, страховых агентов, страховых брокеров по страховым премиям (взносам), за исключением дебиторской задолженности, указанной в строке 28 ( по договорам обязательного государственного страхования и др.): отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни

25.

Дебиторская задолженность страхователей, перестрахователей, страховых агентов, страховых брокеров по страховым премиям (взносам), за исключением дебиторской задолженности, указанной в строке 28 ( по договорам обязательного государственного страхования и др.): отношение к величине резерва незаработанной премии по страхованию иному, чем страхование жизни

26.

Дебиторская задолженность страхователей, перестрахователей, страховых агентов, страховых брокеров, имеющих рейтинг одного из рейтинговых агентств не ниже нижней границы уровня, установленного Советом директоров Банка России по страховым премиям (взносам), за исключением дебиторской задолженности, указанной в строке 28 настоящей таблицы (по договорам обязательного государственного страхования и др.): отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни по страхованию иному, чем страхование жизни

27.

Дебиторская задолженность страхователей, перестрахователей, страховых агентов, страховых брокеров, имеющих рейтинг одного из рейтинговых агентств ниже нижней границы уровня, установленного Советом директоров Банка России по страховым премиям (взносам), за исключением дебиторской задолженности, указанной в строке 28 настоящей таблицы (по договорам обязательного государственного страхования и др.): отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни и по страхованию иному, чем страхование жизни

28.

Дебиторская задолженность страхователей по договорам обязательного государственного страхования, дебиторская задолженность страхователей, являющихся государственными или муниципальными заказчиками, по договорам страхования, заключенным в порядке, установленном Федеральными законами №№44-ФЗ, 223-ФЗ, 260-ФЗ: отношение к величине резерва незаработанной премии по договорам обязательного государственного страхования, договорам страхования, заключенным в порядке, установленном Федеральными законами №№44-ФЗ, 223-ФЗ, 260-ФЗ

29.

Суммарная дебиторская задолженность по операциям страхования, сострахования и перестрахования, за исключением дебиторской задолженности, указанной в строках 25 - 28: отношение к суммарной величине страховых резервов, за исключением резерва незаработанной премии

30.

Дебиторская задолженность страховщиков, возникшая в результате расчетов по прямому возмещению убытков в соответствии с законодательством Российской Федерации об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств, уменьшенная на сумму кредиторской задолженности, возникшей в результате этих же расчетов со страховщиками: отношение к суммарной величине страхового резерва для компенсации расходов на осуществление страховых выплат и прямое возмещение убытков в последующие периоды

31.

Суммарная стоимость облигаций с ипотечным покрытием и ипотечных сертификатов участия: отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни

32.

Суммарная стоимость облигаций с ипотечным покрытием: отношение к величине страховых резервов по страхованию иному, чем страхование жизни

33.

Максимальная стоимость облигаций с ипотечным покрытием, имеющих достаточный рейтинг или высший котировальный уровень, и ипотечных сертификатов участия: отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни

33.

Максимальная стоимость облигаций с ипотечным покрытием, имеющих достаточный рейтинг или высший котировальный уровень, и ипотечных сертификатов участия: отношение к величине страховых резервов по страхованию иному, чем страхование жизни

34.

Максимальная стоимость облигаций с ипотечным покрытием, обеспеченных государственными гарантиями Российской Федерации или солидарным поручительством акционерного общества "Агентство по ипотечному жилищному кредитованию": отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни по страхованию иному, чем страхование жизни

35.

Стоимость ипотечных ценных бумаг, обеспеченных государственными гарантиями Российской Федерации или солидарным поручительством акционерного общества "Агентство по ипотечному жилищному кредитованию", в рамках одного выпуска: отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни по страхованию иному, чем страхование жизни

36.

Стоимость ипотечных ценных бумаг, обеспеченных государственными гарантиями Российской Федерации или солидарным поручительством акционерного общества "Агентство по ипотечному жилищному кредитованию", ипотечное покрытием по которым составляют права требования одного первоначального кредитора: отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни по страхованию иному, чем страхование жизни

37.

Займы страхователям по договорам страхования жизни: отношение к величине страховых резервов по страхованию жизни

38.

Средства страховых резервов, переданные в доверительное управление управляющим компаниям: отношение к суммарной величине страховых резервов

39.

Суммарная стоимость активов, в которые инвестированы средства страховых резервов, не относящихся к находящимся на территории Российской Федерации, за исключением доли перестраховщиков, не являющихся резидентами Российской Федерации, в страховых резервах:отношение к суммарной величине страховых резервов

40.

Суммарная стоимость активов, выпущенных (выданных, эмитированных) связанными со страховщиком сторонами или размещенных (находящихся на счетах) связанных со страховщиком сторон: отношение к суммарной величине страховых резервов
Указание № 4298-У

  • Разработаны новые показатели ИД в соответствии с Указаниеv 580-П Указанием 4297-У.

 

01.

Стоимость государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации и муниципальных ценных бумаг: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

02.

Стоимость государственных ценных бумаг одного субъекта Российской Федерации: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

03.

Стоимость муниципальных ценных бумаг одного органа местного самоуправления: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

04.

Максимальная сумма денежных средств, размещенных в депозиты, в том числе удостоверенные депозитными сертификатами, а также остатков по обезличенным металлическим счетам в банках: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

05.

Сумма денежных средств, размещенных в депозиты, в том числе удостоверенные депозитными сертификатами, а также остатков по обезличенным металлическим счетам в банках, имеющих рейтинг одного из рейтинговых агентств не ниже верхней границы уровня, установленного Советом директоров Банка России по классификации рейтинговых агентств, включенных в установленный Советом директоров Банка России перечень рейтинговых агентств: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

06.

Сумма денежных средств, размещенных в депозиты, в том числе удостоверенные депозитными сертификатами, а также остатков по обезличенным металлическим счетам в банках, имеющих рейтинг одного из рейтинговых агентств не ниже нижней границы, но ниже верхней границы уровня, установленного Советом директоров Банка России по классификации рейтинговых агентств, включенных в установленный Советом директоров Банка России перечень рейтинговых агентств: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

07.

Максимальная сумма денежных средств, размещенных в депозиты, в том числе удостоверенные депозитными сертификатами, а также остатков по обезличенным металлическим счетам в одном банке: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

08.

Стоимость акций: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

09.

Стоимость облигаций (кроме государственных ценных бумаг Российской Федерации и ценных бумаг, исполнение обязательств по которым гарантировано Российской Федерацией (в том числе путем гарантирования исполнения обязательств, вытекающих из банковских гарантий и (или) поручительств, обеспечивающих исполнение обязательств, вытекающих из указанных ценных бумаг), государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг и ипотечных ценных бумаг): отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

10.

Суммарная стоимость субординированных облигаций и субординированных депозитов: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

11.

Стоимость недвижимого имущества: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

12.

Стоимость одного объекта недвижимости: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

13.

Суммарная стоимость облигаций с ипотечным покрытием: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

14.

Максимальная стоимость облигаций с ипотечным покрытием, имеющих достаточный рейтинг или высший котировальный уровень: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

15.

Максимальная стоимость ипотечных ценных бумаг, обеспеченных государственными гарантиями Российской Федерации или солидарным поручительством акционерного общества "Агентство по ипотечному жилищному кредитованию": отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

16.

Стоимость облигаций с ипотечным покрытием, обеспеченных государственными гарантиями Российской Федерации или солидарным поручительством акционерного общества "Агентство по ипотечному жилищному кредитованию", в рамках одного выпуска: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

17.

Стоимость облигаций с ипотечным покрытием, обеспеченных государственными гарантиями Российской Федерации или солидарным поручительством акционерного общества "Агентство по ипотечному жилищному кредитованию", ипотечное покрытием по которым составляют права требования одного первоначального кредитора: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

18.

Суммарная стоимость активов, указанных в подпунктах 6.11, 6.16 пункта 6 настоящего Указания (непросроченной дебиторской задолженности юридических и физических лиц (в том числе индивидуальных предпринимателей) и задолженности контрагентов перед страховщиком по договорам репо): отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

19.

Суммарная стоимость активов, в которые инвестированы собственные средства (капитал) страховщика, не относящихся к находящимся на территории Российской Федерации: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

20.

Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями и включенные в Ломбардный список Банка России: отношение к показателю п.5 Указания 3445-У

21.

Суммарная стоимость ценных бумаг (акций, облигаций и др.), выпущенных (выданных, эмитированных) одним юридическим лицом: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

22.

Стоимость ценных бумаг, выпущенных (выданных, эмитированных) одним банком, денежных средств, размещенных в депозиты, в том числе удостоверенных депозитными сертификатами, остатков по обезличенным металлическим счетам, и денежных средств, находящихся на счетах в этом же банке: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

23.

Суммарная стоимость активов, выпущенных (выданных, эмитированных) связанными сторонами или размещенных (находящихся) на счетах связанных сторон: отношение к показателю п.5 Указания 4298-У

24.

Сумма займов, предоставленных дочерним обществам и аффилированным лицам: Не более 15% от суммы активов, в которые инвестированы собственные средства (капитал) страховщика в размере, превышающем указанный в пункте 5 Указания 4298-У

25.

Сумма займов, предоставленных юридическим лицам, кроме предоставленных дочерним обществам и аффилированным лицам: отношение к сумме активов, превышающей размер показателя п.5 Указания 3445-У

26.

Сумма вложений в интеллектуальную собственность (за исключением программного обеспечения и баз данных): отношение к сумме активов, превышающей размер показателя п.5 Указания 4298-У

 

 

  • Разработаны новые показатели ИД в соответствии с Указанием 4129-У. В справочнике паев добавлена опция «Раскрытие информации об активах инвестиционных фондов для контроля 4129-У» со значениями: 0 - не раскрывается, 1 – раскрывается (по-умолчанию).  При наличии указанной опции для пая, составляющего активы контролируемого фонда, производится поиск хранимого отчета «Портфель инвестора» для указанного фонда. Информация о составе и оценке активов будет взята из этого хранимого отчета, а о количестве паев в фонде из актуального значения опции "Объем выпуска" для пая (при отсутствии- из поля "Объем первичного размещения" справочника паев). Для контроля рейтингов в соответствии с Указанием 4129-У, в справочнике ЮЛ необходимо будет ввести МИНФИН-ы стран – эмитентов валюты,  указать для них в поле «Код (мнемоника)» слова «МИНФИН-» и код соответствующей валюты (значение из поля «Код» в справочнике видов валют и УЕ). Примеры мнемоник: «МИНФИН-EUR» для ЕВРО, «МИНФИН-USD» для доллара США (мнемоника Минфина РФ остается прежней МИНФИН).  Для поиска в портфеле бумаг, входящих в индексы из перечня в соответствии с Указанием 4129-У, необходимо завести все индексы перечня в справочник финансовых показателей и для каждого заполнить таблицу «Структура индекса».
  • Разработаны новые показатели ИД в соответствии с Указанием 580-П, перечисленные в пунктах: п.1.1.2., п.1.2.4., п.1.1.3., п.1.1.4., п.1.1.5., п.1.1.6., п.1.1.7.; п.1.2.3.; п.1.3.12.; п.1.4.1.: п.1.4.2. п.1.4.3.; п.1.4.4.; п.1.4.5.; п.1.4.6.; п.1.4.7.; п.1.4.8.; п.1.4.9.; п.1.7.
  • Для формы «Отчёты Бухгалтерские и Налоговые» разработан новый системный отчет «ОКУД 0420154 (4356-У) Отчет о составе и структуре активов страховых организаций. Раздел 6. Ценные бумаги». Для юридических лиц-страховщиков, имеющих лицензию на осуществление добровольного страхования жизни, добавлена опция субъекта  «Наличие у страховщика лицензии на осуществление добровольного страхования жизни».
  • Операция «Начальный ввод активов в план счетов ЦБ РФ и разметка стеков» адаптирована к портфелям клиентов брокера. Реализована возможность ввода задолженности клиента перед брокером. План счетов 'A. Балансовые счета НФО' расширен счетами 603.32 и 603.33.
  • Реализован раздел 6 отчёта по ОКУД 0420154 по Указанию 4356-У «Отчет о составе и структуре активов страховых организаций. Раздел 6. Ценные бумаги». Вызов из формы «Отчёты Бухгалтерские и Налоговые».
  • Для формы "ЖУРНАЛ ДОКУМЕНТОВ и ОПЕРАЦИЙ" при выбранной категории "Дисконтирование предстоящей выручки или предстоящих затрат", разработано действие "Изменение ставки дисконтирования", выполняющееся для всех видимых операций в состоянии "Начало обработки (зарегистрирован)".
  • Для формы "Внутренний учёт проф. участника РЦБ" разработан новый отчет "Расчет доходности ДУ по стратегиям", положение Банка России № 482-П от 03.08.2015.
  • Для формы "Котировки ЦБ" изменено действие "Импорт котировок срочного рынка ММВБ/РТС (csv)": Теперь появилась возможность закачивать котировки не только из файлов типа "?07.csv", но также из файлов типа "fut-f*.csv", которые отличаются от структуры файлов "?07.csv".
  • Для документов «Договор денежного займа» и «Договор депозитного вклада» реализованы действия: 1) «Увеличить дату окончания платежного периода на X рабочий дней после окончания процентного периода» 2) «Изменить дату окончания платежного периода на последний рабочий день процентного периода».
  • К счету 612.17 ЕПС добавлена аналитика по контрагенту-банку для договоров депозитного вклада.
  • К операции «Операция по договору денежного займа» добавлен реквизит «Плановая дата погашения задолженности», необходимы для операции «Уступка права требования по договору денежного займа».
  • Для формы «Справочник выпусков ценных бумаг и ФИ» реализован отчет/действие "Загрузить в справочник ценную бумагу из файла в формате Fansy-XML или zip-архива", «Создать файл в формате Fansy-XML с ценной бумагой и положить в zip-архив».
  • Изменена операция "Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов и терроризму": 1) добавлена возможность импорта решений по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества принадлежащих организациям или лицам, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (формат XML); 2) теперь в подвале операции отображаются только лица, для которых было сопоставлений со справочником субъектом. Полный список загруженных лиц доступен по кнопке «Открыть список лиц», добавленной к карточке документа. Директива «В архив после сверки» модифицирована и переименована в «В архив с удалением загруженных лиц, несопоставленных при сверке». В справочниках «Справочник субъектов», «Справочник физических лиц», «Справочник юридических лиц» обновлён отчёт "Досье клиента (по Положению 444-П) (html)". Теперь отчёт учитывает сверку с перечнем замороженных средств и содержит больше информации по юридическим и физическим лицам.
  • Существуют облигации учет, по которым ведется в валюте или условных единицах, но купон выплачивается в рублях и задолженность фиксируется в рублях. Для того что бы система точно рассчитала рублевую задолженность и не возникло проблем с округлением в справочник облигаций добавлена опция "Фактическая рублевая сумма выплаты по купону".

Если на дату погашение купона облигации означена эта опция, то система начислит задолженность по купону в рублях, а в качестве НКД за 1 шт. возьмет значение опции.

  • Для документа "Счёт-фактура" исправлен отчёт "Печать Счета-фактуры"(XLS): внесены изменения в соответствии с ред. от 25.05.2017 Постановление Правительства РФ N 1137 от 26.12.2011.
  • Портфель инвестора по плану НФО теперь может показывать суммарные данные по множеству портфелей. Ранее эта возможность была заблокирована.
  • Для формы «ЖУРНАЛ ДОКУМЕНТОВ И ОПЕРАЦИЙ» исправлен отчёт "Формирование файла для массовой печати счетов-фактур"(HTML): внесены изменения в соответствии с ред. от 25.05.2017 Постановление Правительства РФ N 1137 от 26.12.2011.
  • На форме портфель инвестора "По плану счетов НФО" добавлен выход в оборотную ведомость по DblClick в колонке "Балансовая стоимость".
  • В журнале FIFO добавлены расшифровка расчета дисконта по DblClick в колонке "Дисконт".
  • К документу «Договор с инвестором» реализована опция учета «Способ расчета ЭСП по облигациям с плавающим купоном», со следующими значениями»: 1) При расчете принимаем только потоки до ближайшей оферты (режим по умолчанию); ЭСП фиксируется на дату приобретения;  нулевые купоны принимаются равными нулю 2) При расчете принимаем потоки до даты погашения; ЭСП фиксируется на дату приобретения; нулевые купоны принимаются равными предыдущему по сумме. 3) При расчете принимаем потоки  до даты погашения; ЭСП пересчитывается в момент объявления выплаты по купону при закрытие дня; нулевые купоны принимаются равными предыдущему по сумме.
  • К документу «Договор с инвестором» добавлена опция "Способ расчета даты окончания расчета дисконта по облигациям" со значениями:

Дисконтирование проводить до даты погашения облигации (по умолчанию)
Дисконтирование проводить до даты выплаты по ближайшей оферте
Дисконтирование проводить до даты окончания интервала по ближайшей оферте

  • К документу «Договор с инвестором» добавлена опция " Способ расчета премии по амортизируемым облигациям" со значениями:

Премия рассчитывается как сумма по каждой амортизируемой чисти (по умолчанию)
Премия рассчитывается линейно без учета фактов амортизации

  •  
    • Добавлен новый параметр при старте приложения: AUTO=, который позволяет при старте приложения сразу запустить автомат документооборота с интервалом опроса между циклами в секунд.
    • Изменена операция «Формирование отчётов ДУ»: 1) в раздел 12. «Информация о движении денежных средств»  добавлена  информация об операциях «Перевод ДС» и «Межбалансовый перевод ДС»; 2) в Раздел 16 добавлена информация об операциях конвертации валюты, и изменена его структура по аналогии с разделом 10 о сделках с ЦБ.
    • Реализованы полный набор проводок в соответствие с п.4.6 положения ЦБ РФ 505-П от 18.11.2015, ранее не сворачивались затраты по РЕПО сделкам и доходы по дивидендам.
    • Изменена бизнес логика операция «Погашение купона» и операции «Погашение ценной бумаги»: для кассового метода реализован перенос расходов по уплаченному купонному доходу на дату оплаты купона.
    • Изменен импортер "Импорт сделок с валютой в формате ММВБ (СВОП) (xml)": теперь если разница между 1-ой и 2-ой частью не больше одного дня - создается документ "Конвертация валюты" , а не "Универсальная сделка" (как было раньше) т.к. СВОП сделка на один день (первая часть сегодня, вторая часть завтра) не предполагает зачисление/списание вариационной маржи.
    • Форма «Регистры внутреннего учёта» переименована в «Регистры ФСФР», т.к. внутренний учёт теперь другой (без регистров), а форма оставлена для тех, кто привык к классическим регистрам, регламентируемым прежними регуляторами.
    • Форма «Отчёты Проф. участника РЦБ» переименована в «Внутренний учёт проф. участника РЦБ», т.к. на этой форме теперь собраны данные необходимые для внутреннего учёта по постановлению 577-П. Добавлена закладка «Счета ВУ» с виртуальными счетами внутреннего учёта и остатками на этих счетах. Изменено содержимое закладок с денежными средствами и с ценными бумагами. Содержимое закладок подготовлено для формирования XBRL-отчётности.
    • Изменено формирование отчётов инвесторам. Добавлена колонка «Плановый исходящий остаток» с планами по заключённым сделкам; колонки с остатками на начало и на конец периода переименованы во «Входящий остаток» и «Исходящий остаток» ради полного соответствия постановлению 577-П. Флаг «Плановый остаток» переименован в «Биржевой план Т+2», чтобы наименование точнее соответствовало колонкам отчёта. Функция флага не изменилась, но при его установке новая колонка «Плановый исходящий остаток» не отображается, поскольку отображается похожая колонка с планом на Т+2.
    • Изменены отчётные формы проф.участника 0420409, 0420414, 0420415, 0420417 и 0420418 в формате xtdd для новой Анкеты регулятора версии 1.2.97.7 под Указание 4425-У.
    • Изменены формы уведомлений о выявленных нарушениях, об устранении нарушения, о не устранении нарушения для специализированных депозитариев по ПИФ, НПФ и ПФР в формате xtdd новой Анкеты регулятора версии 1.2.96.3 РКИ.
    • Приложение теперь стабильно работает при установке в системе Windows формата даты со слешами ДД/ММ/ГГГГ и адекватно реагирует на изменение форматов в установках Windows в процессе работы как локально, так и удалённым рабочим столом.
    • Для документа “Реестр сделок (отчет брокера)” изменена операция “Импорт сделок в формате Газпромбанк(TXT)” для новой версий формата файла со сделками (добавлены сделки для иностранных бирж, сделки Репо с оплатой в валюте и др.)
    • Для формы “Отчёты для рынка коллективных инвестиций” изменён отчёт “ЭДО Гарант: Отчёт брокера/дилера (csv) “. Для новой версий формата файла добавлен блок со сделками Репо.
    • Для операции “Формирование отчётов ДУ” изменён отчёт “Отчет о деятельности Доверительного управляющего” . Теперь балансовые стоимости ЦБ формируются по плану счетов НФО, а рыночные оценки по плану счетов Money.
    • Для формы “Отчёты для рынка коллективных инвестиций” изменён отчёт “Форма ОДК F645. Ведомость сверки активов”. Теперь балансовые стоимости ЦБ формируются по плану счетов НФО, а рыночные оценки по плану счетов Money.
    • Для формы “Отчёты для рынка коллективных инвестиций” изменён отчёт “Форма ЭДО ОДК F025. Расчет рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений (по портфелю УК)”. Добавлен раздел 5. Облигации внешних облигационных займов Российской Федерации.
  • Вышла версия V4.34 от 01.07.2017

    • Изменена бизнес-логика порождения проводок для сделок ПИФ с имуществом, номинированных в валюте: теперь учет задолженностей ведется в валюте номинации, а не в валюте расчетов по сделке.
    • Форма «Распределение средств страховой компании» теперь адаптирована для использования данных из ЕПС отраслевого стандарта бухгалтерского учета.
    • Для облигаций на закладке Купоны добавлено поле «Дата объявления ставки/суммы выплаты». По умолчанию эта дата означена датой размещения выпуска. При импорте данных об облигации с WEB сервиса компании будут импортированы и даты объявления купонов в соответствии с данными публичных источников. Эта дата нужна, чтобы система имела возможность понимать, какие купоны были объявлены на момент первичного признания партии. Теперь при расчете ЭСП по партии суммы денежных потоков для необъявленных купонов приравниваются сумме последнего объявленного. При откате прошлых периодов старое значение ЭСП изменится на возможно новое значение расчетной ЭСП, так как меняются планируемые денежные потоки.
    • Изменен учет начисленного купонного дохода и сумм амортизации номинала после окончания купонного периода и до оплаты: теперь вместо счета 474.23 сумма остается на счетах учета вложений (50х.хх), лицевой счет «Задолженность эмитента». Ранее начисленный купон на счет 474.23, также будет корректно обработан при оплате.
    • Форма «Балансовый портфель» доработана с учетом проекта постановления ЦБ о чистых активах НФО. Поле «Оценка» выдает теперь значение актива, так как будто было выполнено закрытие отчетного периода на дату оценки.
    • Для формы «Оборотная ведомость по лицевым счетам» добавлен отчёт «Оборотная ведомость в разрезе лицевых счетов в эквивалентах» в формате XLS
    •  Реализовано требование п. 7 ст. 396 НК РФ, согласно которому земельный налог считается исходя из дат перехода права собственности. В системе реализован забалансовый количественный учет имущества по датам перерегистрации прав. К операции «Ввод имущества» и «Операция по сделке (движение имущества)» добавлен реквизит «Дата регистрации прав» и бизнес-логика фиксации в забалансе фактов перерегистрации. К операции «Начисление земельного налога» добавлен реквизит «Источник данных об имуществе» со значениями 1) Балансовые данныеж 2) Забалансовые данные. Из карточки операции реализовано действие: «Заведение забалансовых данных о дате регистрации земельных участков на базе балансовых остатков», которая на указанную пользователем дату заполнит начальное состояние забаланса.
    • Изменена бизнес-логика операции “Закрытие/открытие операционного дня”: теперь отмена нескольких дней, которые были закрыты ранее, сделано отдельными транзакциями. Одна транзакция – один отменяемый день. Это позволяет сохранить откаченный период до даты T, при наличии исключительных ситуаций на дату T+1.
    • Реализованы печатные формы Отчётов о потоках денежных средств НПФ по форме ОКУД 0420204 и 0420209 по Положению 527-П.
    • Реализована печатная форма Оборотной ведомости НПФ по форме 0420260 и Отчёта о доходах и расходах НПФ по форме 0420261 по Указанию 4282-У.
    • К счету 23.7. согласно указанию ЦБ от 24 декабря 2014 г. N 3506-У «О перечне расходов, связанных с ДУ…» добавлена аналитика «Виды прочих расходов ПИФ». К операции «Начисление и оплата расходов (комиссии)» добавлен реквизит «Статья расходов», которая позволяет дать в проводках значения к новой аналитике.
    • Для формы «Портфель инвестора» добавлен отчёт «Расчет среднегодовой СЧА» в формате XLS (Указание ЦБ РФ № 3758-У от 25 августа 2015 г. ред. от 12.12.2016)
    • Для формы «Реестр сделок» добавлено действие «Импорт сделок в формате ВТБ-24 на срочном рынке (rtf)» (Новая версия формата файла rtf отчёта брокера)
    • Для формы «Реестр сделок» добавлено действие «Импорт сделок в формате Газпромбанк c 12 апреля 2017 (txt)» (Новая версия формата файла txt отчёта брокера)
    • К документу «Договор с клиентом (портфель)» добавлен реквизит «Резерв на иные прочие расходы, в % от СЧА» и соответствующая историческая опция. Реквизит «Резерв на прочие расходы, в % от СЧА» переименован в «Резерв на прочие расходы (кроме иных), в % от СЧА». Счет 96.3 переименован в «Резерв на прочие (кроме иных) расходы». Добавлен счет 96.4 «Резерв на прочие иные расходы». Изменена бизнес-логика расчетной операции «Резервирование средств и списание задолженности УК по превышению начисленных резервов» и отображение резервов в портфеле.
    • К документу «Договор аренды» добавлен реквизит «Способ учета обеспечительного взноса», который позволяет переоценивать или не переоценивать обеспечительный платеж по этому договору и директива «Привести остаток по обеспечительному взносу к условиям договора». Добавлен новый счет 62.02.02 – «Обеспечительный взнос по договорам аренды (переоцениваемый)» и соответствующим образом изменена бизнес-логика формирования проводок по договору аренды.
    • Для ПИФ реализована возможность сохранения истории изменения таких реквизитов как реквизиты «Управляющая компания» и «Специализированный депозитарий». К справочнику юридических лиц и фондов добавлены исторические реквизиты «Управляющая компания» и «Специализированный депозитарий». Справочник «Фондов и ипотечных покрытий» изменен таким образом, что теперь он показывает лишь текущее значение реквизитов «Управляющая компания» и «Специализированный депозитарий» для ПИФ. Все отчеты для ПИФ исправлены таким образом, чтобы реквизиты «Управляющая компания» и «Специализированный депозитарий» брались в соответствии с датой отчета.
    • К документу «Договору с агентством недвижимости» и «Операция по договору с агентством недвижимости»  добавлен новый реквизит «Договора с собственниками». Реквизит влияет на аналитику по субоперациям: "Перевод задолженности с агентства на собственника имущества",  "Поступление аванса c одновременным переводом задолженности с агентства на собственника" и "Продажа имущества собственнику с зачетом полученных средств". Добавлен счет 76.31.3 «Расчеты с собственниками», который, при заданной аналитике, теперь используется вместо счета 76.26.01 «Задолженность по внебиржевым сделкам купли-продажи (переоцениваемая)».
    • К  операции по «Договору с агентством недвижимости» добавлен реквизит «Плановая дата погашения задолженности», а к счету: 76.31 добавлен аналитический регистр «Дата, когда задолженность должна быть погашена». Изменена бизнес-логика формирования проводок по операции: если не задан реквизит  «Плановая дата погашения задолженности», то списываются задолженности с любыми плановыми датами в порядке образования задолженностей.
    • К операции «Операция по договору с агентством недвижимости» добавлена новая субоперация «Перевод задолженности с собственника на агентство».
    • Операция «Погашение долговой ценой бумаги» переименована в «Погашение ценой бумаги»: теперь она позволяет погашать паи и ИСУ.
    • В операцию «Закрытия дня» добавлено поле “Частота формирования резервов и списания задолженности УК по их превышению” со значениями: 1) Не формировать; 2) Последний рабочий день месяца; 3) Ежедневно по рабочим дням. Поле доступно для договоров характер которых ПИФ. Если в опции выбрано 2-е или 3-е значение, то при обработке операции будут формироваться и обрабатываться (Регистрация, Начисление…) расчет “Резервирование средств и списание задолженности УК по превышению начисленных резервов”. Расчет привязывается к операции закрытия дня как дочерний документ. При отмене закрытых дней возникнет вопрос “Что делать с расчетами по резервированию?” с вариантами ответов: Ничего не делать, Отменить, Удалить. Вопрос появляется, если за отменяемые дни к операции привязаны расчеты по резервированию. Примечание: при закрытии дней, если существуют привязанные не обработанные расчеты по резервированию, то они за закрываемые дни обработаются согласно установленной опции “Частота формирования резервирования средств и списания задолженности УК по превышению начисленных резервов”.
    • В разметке разметки номеров лицевых счетов реализована генерация внешних кодов документов/операций: при отсутствии внешнего кода пользователю будет предложен максимальный номер (в разрезе конкретной категории документов) плюс один.
    • В операциях «Начисление и оплата прочих расходов» и «Начисление и оплата прочих доходов» добавлен контроль актуальности действия «Договора на оказание прочих услуг» на дату проведения операции.
    • Переделаны форма 0420001 и «Перечень операций с денежными средствами» под Указание Банка России от 13.01.2017 N 4263-У. Старый вариант тоже работает и запускается автоматически в том случае, когда дата перечня более ранняя, чем 01.05.2017г.
    • Исправлена процедура валютной переоценки ядра бухгалтерского учета: округление эквивалента при переоценке счета до проведения проводки теперь делается с учетом суммы проводки.
    • К документу «Договор с клиентом (портфель)» добавлена опция "Способ учета затрат по ЦБ, учитываемых через прочий совокупный доход, до погашения или по амортизированной стоимости" со значениями: 1) «Затраты учитываются на отдельном лицевике и не влияют на дисконт (премию)»; 2) «Затраты входят в себестоимость и уменьшают дисконт (увеличивают премию)». ЦБ РФ на своем сайте опубликовал рекомендацию об использовании значении 2) как значения по умолчанию. Вместе с тем ранее в системе по умолчанию использовалось значение 1). Для приведения учетной политики в соответствие с требованиями ЦБ РФ потребуется вручную установить новое значение опции.
    • В операции «Закрытия дня» теперь доступно поле “Частота расчета процентов и дисконтов” со значениями “В последний день отчетного периода, либо в последний день месяца для всех ЦБ”, “Ежедневно для ЦБ, по которым были движения, в последний день отчетного периода, либо в последний день месяца для всех ЦБ”.
    • Опция приложения “Считать ли движением ЦБ погашение купона?” переименована в “Что еще считать движением ЦБ” и перенесена в опции портфеля (договора с инвестором), тем самым обеспечена возможность адаптации разных учетных политик.. Теперь опция имеет значения: 1) погашение купона, 2) сделки РЕПО.
    • Для формы «Отчёты Бухгалтерские и Налоговые» разработаны новые отчеты: 1)  «ОКУД 0420154 Отчет о составе и структуре активов страховых организаций. Раздел 5. Банковские вклады (депозиты)».
    • Для формы ««Портфель инвестора» разработаны отчеты: 1) «Форма 0420154. Отчет о составе и структуре активов страховых организаций. Раздел 6. Ценные бумаги» по Указанию 3860-У; 2) «ОКУД 0420254 Отчет о деятельности по негосуд. пенс. обеспечению. Раздел 8. Размещение средств пенс. резервов за период» по указанию 4282-У; 3) «ОКУД 0420255 Отчёт о деятельности по обязательному пенс. страхованию. Раздел 5. Инвестирование средств пенс. накоплений за отчетный период» по указанию 4282-У.
    • Переделана бизнес логика обработки РЕПО (продажа-покупка): к 500-х счетам по переоценкам,  корректировкам,  резервам добавлен 6-й регистр (сделки-РЕПО).
    • В Справочнике Облигаций и в Справочнике Паёв бумаги теперь помечаются красным цветом в том случае, если эмитенту (фонду) в Справочнике юр.лиц и фондов установлено любое значение опции «Категория качества эмитента», отличное от «Эмитент кредитоспособен».
    • В операции закрытия дня теперь доступно поле “Частота переоценки ценных бумаг по котировкам”. Теперь есть возможность делать переоценку ежедневно, не зависимо от опции договора – «отчетный период».
    • К формам «Справочник субъектов», «Справочник физических лиц», «Справочник юридических лиц» добавлен новый отчёт "Досье клиента (по Положению 444-П) (html)". Отчёт опирается на операцию "Контроль субъектов на отношение к отмыванию преступных доходов и терроризму". В отчёт попадают  карточки тех операций, для которых была выполнена директива «Сверить справочник субъектов со списком террористов и преступных организаций / санкционных лиц и организаций».
Наш адрес: 105066, г. Москва, улица Нижняя Красносельская, дом 35, строение 64, БЦ Виктория Плаза, 9 этаж, офис 916
Телефон: +7 (495) 638-5581;
Электронная почта: fansy@fansy-service.ru
© 2002 - 2019
ООО Проверенные технологии